会议召开情况 - 2023年召开股东大会2次、董事会5次[9] - 2023年董事会审计委员会召开6次会议，薪酬与考核等委员会各召开1次会议[9] - 2023年公司全年共召开5次董事会会议[24] 换届选举 - 2024年1月31日公司完成董事会与监事会换届选举，第十届董事会有三名独立董事[4] 人员任职 - 第九届董事会中赵秀芳等担任相关委员会职务[9] - 第十届董事会中苏欣等担任相关委员会职务[11] 其他情况 - 2023年度公司董事会所有议案均全部表决通过[11] - 2023年公司未发生重大关联交易等情况[13][14][15][21] - 2023年公司发布2次业绩预告[18] - 2023年公司未更换会计师事务所，仍聘任立信会计师事务所[19] - 2023年公司建立了较为全面的内部控制体系[23] - 独立董事认为公司运作规范，目前不存在需要改进的其他事项[25]

人员数据 - 2023年末合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名[3] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[3] 业绩数据 - 2023年业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[3] - 本期审计费用67万元，年报审计37万元，内控审计30万元[12] 风险相关 - 2023年末提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[3] - 投资者诉立信案，2014年报案余1000多万诉讼，2015 - 2016年报案一审立信担责[5] - 近三年因执业受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75人[6] 决策事项 - 第十届董事会第三次会议相关议案表决赞成9票，反对0票，弃权0票[16] - 聘任会计师事务所需提交2023年年度股东大会审议通过生效[16]

业绩总结 - 2023年度归属母公司股东净利润60,700,669.84元[4] - 扣非后归属母公司股东净利润33,337,408.22元[4] 利润分配 - 拟每10股派0.85元含税现金红利，共派19,067,193.12元[4] - 派现占净利润31.41%，不转增股本和送红股[4] 决策流程 - 董事会、监事会通过预案，待股东大会审议[6]

公司章程修订 - 公司于2024年3月23日召开第十届董事会第三次会议，审议通过修订《公司章程》议案[2] 股份交易与表决权 - 公司董事等持有5%以上股份的主体，6个月内买卖股票收益归公司[2] - 证券公司因包销持有5%以上股份，卖出不受6个月限制[2] - 股东按所持表决权股份数额行使表决权，公司持有的本公司股份无表决权且不计入出席股东大会有表决权股份总数[4] - 股东超规定比例买入的有表决权股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入出席股东大会有表决权股份总数[4] 对外担保 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东大会审议[2] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东大会审议[2] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需经股东大会审议[2] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需经股东大会审议[2] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需经股东大会审议[2] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需经股东大会审议[2] 股东大会与董事会 - 董事会收到独立董事召开临时股东大会提议后，需在10日内书面反馈是否同意[3] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[4] - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[4] 董事任职与履职 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年，不能担任公司董事[5] - 担任破产清算公司等职务对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年，不能担任公司董事[5] - 担任因违法被吊销执照公司法定代表人负有个人责任，自被吊销执照之日起未逾3年，不能担任公司董事[5] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履职，董事会应建议股东大会撤换[6] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事代为出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[6] 董事辞职与补选 - 董事会在董事辞职2日内披露有关情况[4] - 上市公司自独立董事提出辞职60日内完成补选[4] 董事会交易 - 董事会交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上或超1000万元[4] - 董事会交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上或超1000万元[4] - 董事会交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上或超100万元[4] - 董事会交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上或超1000万元[4] - 董事会交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上或超100万元[4] 交易审议 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东大会审议[4] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上由独立董事认可后提交董事会[4] - 公司与关联法人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上应聘请中介审计评估并提交股东大会[4]

投资策略 - 公司拟用自有资金拓宽财务投资渠道[3] - 投资资金为闲置自有资金[2][3] - 投资管理余额不超8亿，12个月累计不超20亿[2][3] - 资金可在授权额度内滚动使用[2][3] 投资范围与期限 - 授权范围包括银行、券商等投资产品[2][4] - 授权期限自2024年第一次股东大会通过起12个月[2][4] 审议情况 - 2024年3月23日董事会和监事会审议通过议案[4] - 独立董事和监事会同意提交股东大会审议[8][9] 投资风险 - 投资存在市场、信用、流动性及操作风险[2][5]

其他新策略 - 2023年10月27日公司董事会审议通过拟注销全资子公司议案[1] - 公司收到哈尔滨八达置业注销登记核准通知[1] - 哈尔滨八达置业工商注销手续已完成[1]

宁波中百股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有财政部门颁发的有效的会计师事务所执业证书，且 具备从事证券、期货相关服务业务许可并报国务院证券监督管理机 构和国务院有关主管部门备案； 1 / 8 宁波中百股份有限公司 选聘会计师事务所管理制度 第一章 总 则 第一条 为切实维护股东权益，进一步加强宁波中百股份有限公 司（以下简称"公司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范 选聘会计师事务所行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律法规、规范性文件以及《宁波中百股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议 同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 ...

证券代码：600857 股票简称:宁波中百 编号:临 2024-009 宁波中百股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、审议通过《宁波中百股份有限公司选聘会计师事务所管理制度》； 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见本公司同日披露于上海证券交所网站（www.sse.com.cn）及指 定媒体的《宁波中百股份有限公司选聘会计师事务所管理制度》。 本次董事会议案已获全体董事通过，无反对票 一、董事会会议召开情况 宁波中百股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 22 日以电话、 电子邮件等方式向全体董事发出第十届董事会第二次会议的通知，会议于 2024 年 2 月 26 日以通讯方式召开。应出席会议的董事 9 人，实到 9 人，会议符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于授权公司审计委员会制定选聘会计师事务所的政策、 流程及相关内控制度等的议案》； 表决结果：9 票同意，0 票反对， ...

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为8人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为58314479股，占公司有表决权股份总数的25.9961%[4] 选举情况 - 董事候选人应飞军获同意票数58306979，占比99.9871%[6] - 董事候选人严鹏获同意票数58242468，占比99.8765%[7] - 董事候选人应莹获同意票数58311779，占比99.9953%[9] - 独立董事候选人黄中毅得票数58118621，占比99.6641%[14] - 独立董事候选人周群洁得票数58060231，占比99.5640%[14] - 独立董事候选人苏欣得票数58120431，占比99.6672%[14] - 5%以下股东对董事候选人应飞军同意票数273858，占比97.3343%[15] 会议结果 - 本次股东大会所有议案均获通过[17]

宁波中百股份有限公司独立董事 关于第十届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和 《公司章程》等有关规定,我们作为宁波中百股份有限公司(以下简称"公 司")的独立董事,对公司第十届董事会第一次会议审议的相关议案,本着认 真负责的态度,在了解相关情况的基础上,经过审慎考虑,基于独立判断, 发表如下独立意见: 周群洁 苏欣 二〇二四年一月三十一日 独立董事签字: 黄中毅 我们认为:公司第十届董事会第一次会议对总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书的聘任是在充分了解上述人员的教育背景、职业经历和专业 素养等综合情况的基础上进行的,并已征得本人同意。上述人员的教育背景、 工作经历与专业能力等方面均符合公司高级管理人员任职要求,不存在《公 司法》及《公司章程》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形,也不存 在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。本次聘 任高级管理人员的程序符合法律法规及公司章程的规定,董事会表决程序合 法有效。 我们同意本次公司高级管理人员的聘任。 ...