投资者关系管理 - 公司制定管理制度加强与投资者沟通，实现价值和股东利益最大化[2] - 遵循五项原则，目的包括树立形象等[3][4] - 沟通内容涵盖发展战略等信息，渠道包括公告等[7][8] - 董事长为第一责任人，证券部负责具体工作[10][11] - 制度自董事会通过之日起实施[18]

募集资金存放与监管 - 内部审计机构至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[6] - 应在募集资金到账后1个月内签三方监管协议，签后可使用资金[7] - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%时通知保荐人等[7] - 商业银行3次未及时出具对账单等可终止协议注销专户[8] 募集资金使用与置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后六个月内置换[12] - 支付困难时自筹支付后六个月内可实施置换[12] - 现金管理产品期限不超十二个月，不得质押，为非保本型[12] - 单次临时补充流动资金不超12个月，需归还前次到期资金[15] 募投项目相关规定 - 搁置超一年或超过完成期限且投入未达计划50%需重新论证[10] - 募投项目变更需经董事会、股东会审议及保荐机构同意[22] - 变更后项目应投资主营业务，进行可行性分析[23] 节余募集资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%可免于特定程序，年报披露[19] - 全部完成后节余占净额10%以上需股东会审议通过[20] - 全部完成后节余低于500万或5%可免于特定程序，定期报告披露[20] 信息披露与核查 - 董事会每半年度编制、审议并披露《募集资金专项报告》[24] - 年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告并与年报披露[24] - 保荐人等至少每半年现场核查一次[24] - 年度末保荐人等出具专项核查报告并与年报披露[24] - 董事会在《报告》中披露保荐人等报告结论性意见[25] 其他规定 - 募投项目通过子公司实施要确保其遵守制度[27] - 制度未尽事宜按法规执行，抵触时修订报股东会批准[27] - 制度自股东会审议通过之日起施行[29]

会议通知 - 定期独立董事专门会议提前5日通知，不定期提前3日通知，全体一致同意可不受限[2] 会议举行 - 需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[2] - 每年至少召开一次[2] 会议召集主持 - 过半数独立董事推举一人召集和主持，召集人不履职时两名及以上可自行召集推举代表主持[2] 会议表决 - 一人一票，全体独立董事过半数同意事项方可通过[3] 其他事项 - 记录应载明表决方式等内容[3] - 公司保障会前获取运营资料等[6] - 承担聘请专业机构等费用[6] - 档案保存期限不少于十年[6] - 工作细则董事会审议通过生效，修订亦同[6]

关联人界定 - 持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 交易审议与披露 - 与关联自然人交易金额 30 万元以上，履行董事会审议程序并披露[11] - 与关联法人交易金额 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上，履行董事会审议程序并披露[11] - 交易金额 3000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，提交股东会审议并需审计或评估报告（日常关联交易除外）[12] 特殊交易规定 - 公司不得为特定关联人提供财务资助，特定情形除外且需经相关程序并提交股东会审议[12] - 公司为关联人提供担保，需经相关程序并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需反担保[12] 内部程序要求 - 公司董事等及时向董事会报送公司关联人名单及关联关系说明[9] - 董事会审议关联交易事项，关联董事回避表决[15] - 股东会审议关联交易事项，关联股东回避表决[16] 交易计算原则 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易，按累计计算原则适用审议和披露规定[14] 重大关联交易 - 公司拟购买关联人资产价格超过账面值 100%的重大关联交易需公告溢价原因，为股东提供投票便利[26] - 公司以基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产评估定价，实施完毕后连续三年披露实际盈利数与利润预测数差异，需签补偿协议[26] 日常关联交易 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过 3 年，每 3 年重新履行相关审议程序和披露义务[24] - 公司按类别预计当年度日常关联交易金额，实际超出预计金额需重新履行审议披露程序[23] - 公司与关联人发生特定日常关联交易，按不同情况履行审议程序并披露[23] - 公司与关联人发生特定交易可免予按关联交易方式审议和披露[28] 交易其他要求 - 公司披露关联交易公告应包含交易对方、标的、关联关系说明等内容[21] - 公司进行关联交易应签书面协议，明确定价政策，主要条款变更需重新履行审批程序[18] - 公司关联交易定价应公允，有多种定价原则和方法可参照[19]

通化东宝药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的利益，规范通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司健 康稳定地发展，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以 及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第二章 担保条件 第七条 公司可以为具有独立法人资格且具备下列条件之一的单位提供担保： 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应 视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第四条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令为他 人担保的行为。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未 经董事会或者股东会审议通过，公司不得对外提供担保。 第六条 董事会应审慎对待和严格控制对外担保产生的或有债务风险，并对违 规或失当的担保产生的损失依法承担连带责任。 （1）因公司业务需 ...

公司治理制度修订 - 公司于2025年10月17日审议通过取消监事会、修订《公司章程》及新增部分治理制度议案[1] - 《公司章程》中“监事”等表述修改为“审计委员会成员”等，“总经理、副总经理”表述修改为“总裁、副总裁”[3] - 19项公司治理制度进行修订和新增，《通化东宝股东会议事规则》等6项需提交股东会审议[5][6] 股份相关 - 公司已发行股份数为1,958,542,829股，均为普通股[11] - 公司可为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议须经全体董事2/3以上通过[11] 股东权益与责任 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东查阅会计账簿等需书面请求并说明目的，公司15日内书面答复[13] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会等起诉给公司造成损失人员[14] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[21] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[23] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[26] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，独立董事3人，职工代表董事1人[39] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多种情况由董事会审议批准[41] 独立董事与审计委员会 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等相关自然人不得担任独立董事[44] - 审计委员会成员为五名，独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[47] 财务报告披露 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度财务会计报告[50] - 公司在会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[50] - 公司在会计年度前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财务会计报告[50] 公司合并、分立等 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[51] - 公司合并、分立、减资决议作出后10日内通知债权人，30日内公告[52] 公司解散与清算 - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司[53] - 公司解散应在解散事由出现15日内成立清算组[54]

审计机构变更 - 公司拟聘任大信为2025年度审计机构，原聘任为北京德皓[1] - 2025年10月17日董事会同意聘任，聘期一年[11] - 议案尚需股东会审议通过生效[13] 大信相关数据 - 2024年末从业人员3945人，合伙人175人，注会1031人[3] - 2024年业务收入15.75亿元，审计收入13.78亿元[3] - 2024年上市公司年报审计客户221家，收费2.82亿元[3] 费用情况 - 2025年度审计费用150万元含税，较上期未变[8]

股东会信息 - 2025年第三次临时股东会11月3日10点召开[3] - 现场会议在公司会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2025年11月3日[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] - 互联网投票平台投票时间9:15 - 15:00[4] 其他信息 - 会议审议议案2025年10月18日披露[6] - 股权登记日为2025年10月27日[13] - 登记时间为2025年10月31日9:00 - 16:00[15] - 登记地点为本公司证券部[16] - 异地股东登记需在2025年10月31日16:00前送达[15]

会议信息 - 公司第十一届监事会第十二次会议于2025年10月17日召开[1] - 会议通知于2025年10月10日发出[1] - 应参加会议监事3人，实际参加3人[1] - 会议由监事会主席王君业主持[1] 议案情况 - 审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》[2] - 议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[3] - 该议案尚需提交股东会审议[3]

公司股份回购计划 - 公司拟以2000万元至4000万元人民币回购股份 [1] - 回购价格上限为每股10元人民币 [1] - 预计回购股份数量不低于200万股且不超过400万股 [1] 回购股份用途与期限 - 回购股份将用于员工持股计划及/或股权激励 [1] - 回购期限为董事会审议通过方案之日起6个月内 [1] 资金来源 - 回购资金来源为公司自有资金 [1]