资金占用制度 - 公司制定防止控股股东及其关联方占用资金制度[2] - 资金占用包括经营性和非经营性资金占用[3] - 公司不得向控股股东及其关联方提供资金[3][4] 关联交易与担保 - 公司与控股股东及其关联方的关联交易按规定实施[3] - 公司对控股股东及其关联方担保需经股东会审议通过[5] 责任与检查 - 公司董事长是防止资金占用和清欠工作第一责任人[5] - 财务和审计部门应定期检查非经营性资金往来情况[5] 资金占用偿还与清欠 - 控股股东及其关联方资金占用可通过多种方式偿还[5] - 发生资金占用应依法制定清欠方案并报告公告[6]

重大事项相关 - 重大事项报告义务人包括董事会秘书等多类人员和机构[3] - 重大事项涵盖业绩、收购、证券发行等多方面信息[2] 报告情形 - 报告义务人发生董事会决议等情形时应向董事长等报告[6] - 应当报告的交易包括购买或出售资产等事项[7] - 应当报告的关联交易包含购买原材料等事项[7] 风险报告 - 公司面临重大亏损等风险情形时应及时报告[8] 报告责任与流程 - 公司总部等负责人是信息报告第一责任人[11] - 报告义务人应在知悉重大事项当日通告并报送书面文件[11] - 董事会秘书对上报事项分析处理并汇报披露[11] 违规处理 - 违反制度的报告义务人将被追究责任[13]

反舞弊机制 - 设立廉政电话0510 - 87249555和廉政邮箱lianzheng@600869.com接收举报线索[13] - 审计委员会负责反舞弊行为指导工作[8] - 监审服务部是反舞弊工作常设机构，负责日常持续监督[8] 责任划分 - 董事会督促管理层建立反舞弊文化环境和内部控制体系[10] - 管理层是反舞弊“第一责任人”，负有防范、发现和纠正舞弊行为职责[10] 举报流程 - 各级员工及社会各方可通过多种方式举报舞弊案件[12] - 涉及中级管理人员实名举报，监审服务部调查后报相关部门评估[16] - 牵涉公司高级管理人员举报，由相关部门批准后联合调查[17] 监察权力与规定 - 监察审计人员有权收集、调取证据，讯问被调查人等[15] - 公司禁止对投诉、举报人打击报复，违规者将受处分直至解除劳动合同[16] 监察流程与后续 - 监察工作基本流程为准备、实施、终结[17] - 监察文件材料按顺序立卷归档保管[21] - 被监察部门应在收到监察报告2日内提出书面意见，超期视为无异议[19] 舞弊应对与预防 - 公司发生舞弊案件后补救措施应有评估和改进内部控制书面报告[23] - 管理层应倡导诚信正直企业文化营造反舞弊环境并建立控制程序和机制[25] - 管理层在多层面进行舞弊风险识别和评估[26] - 公司针对高风险区域建立必要内部控制措施[27] - 公司对重要岗位人员进行背景调查[27] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[29]

战略委员会 - 成员由5名董事组成，含3名独立董事[4] - 设投资评审小组，组长由公司总经理担任，副组长2名[4] - 每年至少召开2次会议，提前七天通知全体委员，资料提前三日给独立董事，会议资料保存至少十年[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] 审计委员会 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事，至少1名独立董事为专业会计人士[18] - 应在独立董事提出辞职之日起六十日内完成独立董事补选[18] - 设审计工作组为日常办事机构[18] - 提议聘请或更换外部审计机构等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 需对外部审计机构工作评价、公司财务报告真实性等进行评议并将决议报董事会[23] - 例会每年至少召开四次，每季度一次[26] 提名委员会 - 由3名董事组成，其中独立董事2名[35] - 独立董事辞职或被解除职务，公司需在60日内完成补选[35] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[35] - 每年至少召开两次会议[43] 薪酬与绩效委员会 - 成员由3名董事组成，其中独立董事2名，占比约66.7%[52] - 每年至少召开两次会议，提前七天通知全体委员，前三日向独立董事提供相关资料和信息，会议资料保存至少十年[61] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，会议决议须经全体委员过半数通过[61] - 下设工作组，设主任委员1名，由独立董事委员担任[52] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任[52] 社会责任委员会 - 成员由3名董事组成[69] - 下设社会责任工作小组，小组设组长1名和副组长2名[69] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生[69] - 设主任委员1名[69] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任[69] - 每年至少召开1次会议，需提前七天通知全体委员[74] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[74] - 应每年审阅下一年度社会责任战略及规划并向董事会报告[72] 安全委员会 - 成员由3名董事组成[81] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[81] - 设主任委员1名，安全工作小组设组长1名和副组长2名[81] - 每年至少召开1次会议，需提前七天通知全体委员[86] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[86] - 应每年审阅下一年度安全战略及规划并向董事会报告[84] 通用规定 - 审计委员会和提名委员会会议召开前均需提前7天通知全体委员[26][43] - 应不迟于会议召开前三日向独立董事提供相关资料和信息[26][44] - 上市公司需保存会议资料至少十年[26][44] - 审计委员会和提名委员会会议均应由三分之二以上的委员出席方可举行[26][44] - 会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过[26][44] - 社会责任委员会和安全委员会工作条例自股东会审议通过之日起执行，解释权归属公司董事会[76][88]

投资者关系管理原则 - 合规性、平等性、主动性、诚实守信[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通发展战略、经营管理信息等[5] - 通过多渠道多方式沟通交流[5] 信息披露 - 指定《上海证券报》《证券时报》及上交所网站披露信息[5] 沟通渠道建设 - 设立联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[6] - 在官网开设投资者关系专栏并运维网络沟通渠道[6] 现场参观与说明会 - 安排投资者现场参观并做好信息隔离[8] - 按规定召开业绩说明会并提前征集提问[9] 管理职责 - 董事会秘书负责组织协调工作[11] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存不少于3年[13] 重大事件沟通 - 建立与投资者的重大事件沟通机制[14] 调研接待 - 接受调研妥善接待并履行披露义务[17] - 与调研方沟通需其出具资料并签署承诺书[17] - 形成书面调研记录并建立事后核实程序[18] 制度实施 - 制度自下发日实施，由董事会制定、修改[21]

信息管理制度 - 公司制定外部信息使用人管理制度[2] - 涉密人员在定期报告编制等期间负有保密义务[2] - 拒绝无依据外部统计报表报送要求[2] 信息报送管理 - 报送信息时登记外部人员为内幕信息知情人[2] - 书面提醒外部人员对报送信息保密[2] 信息使用限制 - 外部单位或个人不得泄漏或利用未公开重大信息[3] - 信息泄露应通知公司，公司向交易所报告并公告[3] 违规处理 - 外部单位或个人违规致损，公司依法索赔[3] 制度生效 - 制度经董事会审议通过，2025年11月28日发布[3]

担保审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%，需董事会审议后提交股东会[4] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保，需董事会审议后提交股东会[4] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保，需董事会审议后提交股东会[5] - 为资产负债率超70%的对象担保，需股东会特别决议通过[5] - 按担保金额连续十二个月累计超最近一期经审计总资产30%，需董事会审议后提交股东会[5] 董事会权限及其他要求 - 董事会权限内担保事项，需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事同意[5] - 独立董事需在年报中对对外担保情况专项说明并发表意见[5] - 被担保人债务到期15个交易日未还款，公司应及时披露[12] 担保费及制度生效 - 为远东股份系各公司担保应收取担保费，按月结算作业绩考评依据（新建主体未投产/经营前可减免）[7] - 本制度经股东会批准后于2025年11月28日生效[16][17]

内幕信息知情人登记管理制度 远东智慧能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为了进一步规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规的规定 及公司章程、公司信息披露事务管理制度，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50% 以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施，董事会 办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 内幕信息是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证 券法》第八十条第二款、第八十一条 ...

接待推广原则 - 公司接待和推广遵循公平公正公开、诚实守信、保密等原则[3] 工作负责人 - 董事会秘书为接待和推广事务工作负责人[4] 接待人员要求 - 从事接待工作的人员需熟悉公司状况、具备相关知识和能力[4] 活动安排 - 定期报告披露前三十日暂缓现场接待活动[4] - 业绩说明会等可网上直播，需事先公告信息[5] - 特定对象到公司现场参观需提前沟通并预约登记[5] 信息管理 - 特定对象发布相关文件前需知会公司，公司可要求改正错误内容[6] - 大股东及其关联人信息交流泄漏需报告上交所并公告[8] 制度建设 - 公司建立接待活动备查登记制度，由董事会秘书签字确认[8] - 本制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[9]

利润分配 - 分配当年税后利润提10%入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提[2] - 法定公积金转增资本，留存不少于转增前注册资本25%[3] - 股东会决议后，董事会2个月内完成股利派发[3] 现金分红 - 近三年现金累计分配不少于近三年年均可分配利润30%[5] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中占比不同[5] 政策变更 - 利润分配政策变动需经出席股东会股东表决权2/3以上通过[8] - 调整或变更现金分红政策需经出席股东会股东表决权2/3以上通过[9] 中期分红 - 年度股东会审议的下一年中期分红上限不超相应期间净利润[8]