凯盛新能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为凯盛新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法 》《公司章程》 及交易所《上市规则》等相关法律法规及业务规则的要求，积极履行独立董事职 责，充分发挥自身的专业优势，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实履行独 立董事责任和义务，维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益， 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在影响独立性情形。 个人具体工作履历、专业背景以及兼职情况详见公司《2023 年年度报告》中第 四节"公司治理"内容。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了董事会 10 次，股东大会 3 次，作为公司独立董事， 本人出席会议的情况如下： | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本年应参 | 亲自出 | 以通讯 ...

关于凯盛新能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 关于凯盛新能源股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金 往来的专项说明 凯盛新能源股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表 1-2 . .. Grant Thornton 载 目 致同会计师事务所〈特殊普通合伙〉 目 录 广场 5 层 邮编 1000 86 10 8566 5120 关于凯盛新能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024) 第 110A004266 号 凯盛新能源股份有限公司全体股东: 我们接受凯盛新能源股份有限公司(以下简称"凯盛新能")委托,根 据中国注册会计师执业准则审计了凯盛新能 2023年 12月 31日的合并及公司资 产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 110A005539 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,凯盛新能编制了本专项说明所附的凯盛新能源股份有限 公司 ...

凯盛新能源股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所 履职情况的评估报告 凯盛新能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对致同所在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为， 致同所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 （一）基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年 12 月 22 日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名 为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 1 ...

凯盛新能 2023 年度环境、社会和公司治理（ESG）报告 关于本报告 本报告是凯盛新能源股份有限公司（中文简称"凯盛新能"，英文简称"TRIUMPH NEW EN"）发布的第八份 ESG 报告，本着客观、规范、透明和全面的原则，详细披露公司在 2023 年在积极承担社会责任和促进可持续发 展等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 「重要性」原则 ： 本报告在编制过程中识别主要利益相关方及其关注的 ESG 议题，并根据其关注议题的相对重要程度，在本报告中做有针对 性的披露。 「量化」原则 ： 本报告采用量化资料的方式披露环境与社会层面的关键绩效指标，并按国家规定或行业标准统计、计算。 有关本报告中关键绩效指标的计量标准、方法、假设以及实用的转换系数，均已在报告相应位置说明。如 无特殊说明，货币单位均为人民币元。 时间范围 本报告涵盖期间为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。为增强本报告的对比性和前瞻性，部分内容适当追溯以往年份或具有前 瞻性描述。 报告范围 本报告以凯盛新能源股份有限公司为主体，包括本公司全资、控股子公司。除特别说明 ...

凯盛新能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为凯盛新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法 》《公司章程》 及交易所《上市规则》等相关法律法规及业务规则的要求，积极履行独立董事职 责，充分发挥自身的专业优势，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实履行独 立董事责任和义务，维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 经自查，本人确认不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求。有关个人具体工作履历、专业背景以及兼职情 况详见公司 2023 年年度报告第四节"公司治理"相关说明。 二、年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了董事会 10 次，股东大会 3 次。作为公司独立董事， 本人亲自出席了全部董事会会议，不存在缺席和委托出席的情况。于董事会会议 上，本人认真审阅各项议案，以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行独立董事 的职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 股权托管事项概述 于 2022 年 12 月 29 日，本公司与凯盛科技集团签署《股权托管 协议》。据此，凯盛科技集团将其持有的凯盛玻璃控股 100％股权委 托本公司管理，托管期限自 2022 年 12 月 29 日起至 2023 年 12 月 28 日止。有关详情见本公司于 2022 年 12 月 30 日披露的《关于调整股 权托管事项暨关联交易的公告》（公告编号：临 2022–058 号）。 证券代码：600876 证券简称：凯盛新能 编号:临 2024-007 号 凯盛新能源股份有限公司 关于签订股权托管协议暨关联交易的公告 法定代表人：尹自波 于 2023 年12 月，凯盛玻璃控股通过增资扩股方式引入中建材（安 徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）、中国国有企业混合 所有制改革基金有限公司、宝武绿碳私募投资基金（上海）合伙企业 （有限合伙）、北京新动力股权投资基金（有限合伙）、金石制造业转 1 凯盛新能源股份有限公司（以下简称"本公司"）与凯盛科技 集团 ...

证券代码：600876 证券简称：凯盛新能 编号:临 2024-006 号 二、监事会会议审议情况 会议采用投票表决方式，审议了以下议案： 1、审议通过了公司 2023 年度监事会工作报告。 表决结果：6 票同意，0 票弃权，0 票反对。 本议案需提交公司股东大会审议通过。 凯盛新能源股份有限公司 监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 凯盛新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年第一次 监事会会议于 2024 年 3 月 28 日以现场方式召开。本次会议由公司监 事会主席李飏先生主持，会议应到监事 6 人，实到监事 6 人，会议召 开符合《公司法》《证券法》等法律法规及公司《章程》的相关规定， 合法有效。 2、审议通过了公司 2023 年年度报告全文及摘要。 监事会对公司 2023 年年度报告发表审核意见如下： 1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及规 范性文件的规定。 2、公司 2023 年年度报告内容和格式符合中国证监会和上海证券 ...

评估相关 - 评估报告文号为京信评报字(2024)第011号[4] - 评估基准日为2023年10月31日[14] - 评估结论为3470.45万元[4] - 评估对象账面值为3446.06万元[14] - 评估值比账面资产增值24.39万元，增值率0.71%[15] - 固定资产 - 600T/D脱硫脱硝增值18.77万元，增值率0.85%[18] - 在建工程 - 500T/D脱硫脱硝增值5.62万元，增值率0.45%[18] - 评估结论有效期自2023年10月31日至2024年10月30日[19] 公司股权与资本 - 公司现注册资本为64390.37万元，凯盛新能源股份有限公司出资占比100%[22] - 2008年公司注册资本变更为31287.37万元[23] - 2011年公司成为中国耀华玻璃集团全资子公司[24] - 2017年公司更名为秦皇岛北方玻璃有限公司，注册资本变更为64390.37万元[25] - 2021年洛阳玻璃股份受让60%股权[26] - 2022年洛阳玻璃股份受让40%股权，成为公司全资股东[27] 生产设备 - 公司拥有两条玻璃生产线600t/d和500t/d，目前均停产[27] - 500t/d和600t/d浮法玻璃产线分别于2018年12月14日、2023年6月14日停产[82] 资产处置 - 北方玻璃拟将冷端及退火窑协议转让给蚌埠凯盛工程技术有限公司，价格不低于评估价[82] - 北方玻璃拟将脱硫脱硝协议转让给凯盛科技集团内部企业，价格不低于评估价[83] - 北方玻璃熔窑、锡槽等挂牌交易处置，价格不低于评估价[84] 评估方法与程序 - 评估采用重置成本法，评估价值=重置成本×成新率[45] - 重置成本=设备购置价+资金成本-可抵扣增值税进项税额[46] - 资金成本=设备含税购置价×合理建设周期×贷款利率/2[47] - 可抵扣增值税进项税额=设备购置价/1.13×13%[47] - 成新率=年限法成新率×40%+观察法成新率×60%[49] - 评估程序包括前期调查、编制计划等多项内容[51][52][53][55][57][58][59] 评估假设与其他 - 评估假设包括交易假设、公开市场假设、移地使用假设等[62][63] - 未发现委估资产权属等主要资料不完整或存在瑕疵的情形[70] - 未发现评估基准日存在的未决事项、法律纠纷等不确定因素[70] - 评估报告引用秦皇岛至诚会计师事务所有限责任公司审计报告秦诚审字【2023】第22135号[71] - 本次评估结果为不含增值税价值，未考虑交易税费影响[71] - 评估报告日为2024年1月18日[77]

凯盛新能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》 等要求，凯盛新能源股份有限公司（以下简称公司）董事会，就公司 在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈其锁先生的任职经历以及其签署的自查文件， 独立董事陈其锁先生未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，独立 董事陈其锁先生符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律 监管指引第 1 号――规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要 求。 凯盛新能源股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 经核查独立董事范保群先生的任职经历以及其签署的自查文件， 独立董事范保群先生未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，独立 董事范保群先生符合《上市公司独立董事 ...

关于凯盛新能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于凯盛新能源股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 凯盛新能源股份有限公司 2023 年度通过中国建材集团财务有 限公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 Grant Thornton 中日 关于凯盛新能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字(2024) 第 110A004265 号 凯盛新能源股份有限公司全体股东: 我们接受凯盛新能源股份有限公司(以下简称"凯盛新能")委托,根 据中国注册会计师执业准则审计了凯盛新能 2023年 12月 31日的合并及公司资 产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 110A005539 号无保留意见审计报告。 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与关联交易》 的要求,凯盛新能编制了本专项说明所附的凯盛新能《2023年度通过中国建 材 集团财 务有限公司存款、贷款等 ...