会议情况 - 2024年第三次监事会会议于8月29日召开，6名监事实到[3] 审议事项 - 审议通过2024年半年度报告全文及其摘要，6票同意[4] - 审议通过金融业务风险持续评估报告，4票同意，2关联监事回避[5]

会议信息 - 公司第十届董事会第二十三次会议于2024年8月29日召开[3] - 会议应到董事11人，实到11人[3] 审议事项 - 审议通过2024年半年度报告全文及其摘要，11票同意[4] - 审议通过金融业务风险持续评估报告，7票同意，4关联董事回避[5]

会议安排 - 公司将于2024年8月29日召开董事会会议[3] - 会议将审议截至2024年6月30日止六个月未经审计的业绩[3] 董事会构成 - 公告日期董事会有4名执行董事[3] - 公告日期董事会有3名非执行董事[3] - 公告日期董事会有4名独立非执行董事[3]

限售股数据 - 本次非公开发行限售股上市流通股数为13,229,724股[2] - 本次非公开发行限售股上市流通日期为2024年8月20日[2] - 本次上市流通的限售股限售期为36个月[11] 历史股本变动 - 2021年向13名交易对方合计非公开发行股票97,134,531股[4] - 2021年8月公司总股本由548,540,432股增加至645,674,963股[5] 限售股流通情况 - 2021年10月完成17,502,115股限售股份上市流通[5] - 2022年2月完成83,904,807股限售股份上市流通[5] 股东持股比例 - 凯盛科技集团持有的限售股占公司总股本比例为2.05%[11] 流通股份变化 - 限售股份上市流通后，有限售条件的流通股份变为0股[12] - 限售股份上市流通后，无限售条件的流通股份变为645,674,963股[13]

股份发行 - 2021年公司以20.59元/股非公开发行97,134,531股，总股本增至645,674,963股[1] 限售股解禁 - 2022年2月16日，12家发行认购对象所持83,904,807股限售股解禁上市[3] - 2021年10月13日，17,502,115股限售股份上市流通[8] - 2024年8月20日，凯盛科技集团13,229,724股限售股上市流通，剩余限售股为0[9][10] 股份情况 - 本次上市前无限售条件流通股份632,445,239股，上市后增至645,674,963股[11] 保荐意见 - 保荐机构对凯盛新能本次限售股上市流通事项无异议[13]

业绩数据 - [2024年半年度归属于上市公司股东的净利润预计为-5729万元到-4670万元，同比下降约145%到137%][15] - [2024年半年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计为-6938万元到-5878万元，同比减少约357%到317%][8] - [基本每股收益为0.20元][4] - [利润总额为16692万元][11] - [上年同期归属于上市公司股东的净利润为12874万元，扣除非经常性损益的净利润为2710万元][11] 业绩预亏原因 - [业绩预亏主要因市场供需变化，光伏玻璃价格下滑，销售毛利率下降][12] 数据说明 - [预告数据为初步核算，准确财务数据以2024年半年度报告为准][5] - [公司不存在影响业绩预告准确性的重大不确定因素][19]

上市情况 - 公司股票在上海和香港两地证券交易所上市[3] 关联人定义 - 境内持有上市公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[7] - 境内直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人为关联自然人[8] - 联交所关连人士于雇员股份计划或职业退休保障计划合计权益少于30％[10] - 联交所本人、直系家属或受托人直接或间接持有的30%受控公司或其附属公司属联系人[10] - 联交所一名人士或其联系人另行持有30%受控公司权益合计少于10%，该公司不视作联系人[11] - 联交所相关方共同直接或间接持有合营公司出缴资本等30%或以上权益[11] - 联交所上市公司层面关连人士可在非全资附属公司股东大会个别或共同行使10％或以上表决权[12] 关联交易定义 - 境内关联交易包括购买或出售资产等19项[16] - 联交所关连交易涉及上市公司集团与关连人士等的交易，含10类[17] - 联交所共同持有的实体中关连人士可在股东大会个别或共同行使或控制行使10%或以上表决权[18] - 联交所目标公司资产占其净值或总值90%或以上时，特定交易属关连交易[18] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上应及时披露[23] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应及时披露[23] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，除披露外还需审计或评估并提交股东大会审议[23] 关联交易审批 - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[24] - 证券部收到报告后两个工作日内判定关联交易及审议程序[25] - 持续关联交易每三年签一次协议并履行审议和披露义务[32] - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[32] 关联交易监控 - 证券部会同财务部对关联交易实时动态监控，子公司财务每月上报情况[34] 关联交易其他规定 - 关联交易价格确定遵循“公平、公正、公开以及等价有偿”原则[20] - 关联交易五个百分比率计算公式涉及资产、盈利、收益、代价及股本[26] - 交易全面豁免条件：百分比率低于0.1%；低于1%且因附属公司层面关连人士属关连交易；低于5%且总代价低于300万港元[27] - 交易部分豁免条件：百分比率低于5%；低于25%且总代价低于1000万港元[27] - 关联交易主要条款变化或期满续签需重新履行审批程序[35] - 持续关联交易全年金额不能超已审批年度上限，超限额需重新履行变更审批程序[36] - 每年董事会专项审议关联交易，独立非执行董事和审计师审核持续关联交易并出具意见[34][35][38] - 管理办法未尽事宜按国家法律法规、证监会规定及相关上市规则、公司章程执行[37] - 管理办法中“以上”“内”含本数，“以下”等不含本数[37] - 管理办法由公司董事会负责解释，自董事会审议批准之日起生效实施[37] - 公司董事等应报送关联人名单及关联关系说明并做好登记管理[14]

会议决策 - 第十届董事会第二十二次会议于2024年7月2日通讯召开，11位董事全到[3] - 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》全票通过[4] - 《关于调整董事会专门委员会委员的议案》全票通过[5] - 《关于公司申请银行授信的议案》全票通过[6] 银行授信 - 向中国进出口银行河南省分行申请1亿元贸易金融授信[6] - 向广发银行郑州商都支行申请1.75亿元授信[6] - 向招商银行洛阳分行申请1亿元授信[6]

股东大会信息 - 2024年6月25日9点现场召开，网络投票9:15 - 15:00[9] - 召集人为公司董事会[6][15] - 审议议案12项，列入议程提案8项均通过[16][17][19] 参会股东情况 - 参加会议股东及授权代理人10人，持股255,757,449股，占比39.61%[11] - 现场4人，持股210,150,541股，占比32.55%[12] - 网络6人，持股45,606,908股，占比7.06%[13] - 中小投资者5人，持股11,970,856股，占比1.85%[14] 审议通过事项 - 2023年度财务决算报告等多项报告及预案[20] - 续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构[20] - 修订多项议事规则及选举议案[20]

参会情况 - 出席会议股东和代理人10人，A股9人，H股1人[3] - 出席股东持有表决权股份255,757,449股，占比39.61%[3] - A股股东持股250,153,319股，占比38.74%；H股持股5,604,130股，占比0.87%[3][5] - 公司在任董事11人，出席8人；监事6人，出席5人[6] 议案审议 - 建议修订公司章程，A股同意票248,662,119，比例99.40%；H股1,010,905，比例18.04%[7] - 2023年度董事会工作报告，普通股同意票253,707,549，比例99.20%[8] - 2023年利润分配预案，普通股同意票253,688,749，比例99.19%[10] - 2024年度财务预算报告，普通股同意票250,313,529，比例97.87%[11] - 续聘致同会计师事务所，普通股同意票253,697,717，比例99.19%[12] - 建议修订董事会议事规则，A股同意票248,662,119，比例99.40%；H股1,655,838，比例29.55%[13] - 建议修订监事会议事规则，A股同意票250,139,419，比例99.99%；H股3,568,130，比例63.67%，普通股合计99.20%[14] - 增补独立董事袁坚女士，得票209,591,843，占比81.95%当选[14] - 5%以下股东对2023年利润分配预案，同意票9,902，比例82.72%；反对票2,068，比例17.28%[15] 其他 - 议案1以特别决议通过，获有效表决权股份总数2/3以上通过[15] - 股东大会见证律师事务所为北京大成律师事务所[16] - 律师认为股东大会召集、召开程序等合规，决议合法有效[16] - 公告由凯盛新能源董事会于2024年6月25日发布[17] - 上网公告文件为北京大成律所法律意见书[17] - 报备文件为公司2023年年度股东大会会议决议[18]