股东大会信息 - 2024年5月9日15点在株洲召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票时间为2024年5月8 - 9日15：00[6] - 审议18项议案，4月18日披露[7][8] 议案相关 - 特别决议议案4项，第6项涉关联股东回避表决[9] - 应回避关联股东有湖南水口山等3家公司[9] 时间登记 - 股权登记日为2024年5月6日[12] - 会议登记时间为5月7 - 8日[14] 其他 - 登记地点在株洲公司证券部[14] - 接受银行授信并授权签署融资文书[14]

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和株洲 治炼集团股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 机构名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 "致同会计师事务所"） 成立日期:1981年【工商登记:2011年12月22日】 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号: 北京市财政局 NO 0014469 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行 了认真审查,认为致同会计师事务所能够满足公司财务和内部控 制审计工作的要求。 经公司董事会审计委员会审核同 ...

信息披露义务人 - 公司、董监高及持股5%以上股东等为相关信息披露义务人[2] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束后四个月内披露[8] - 中期报告在会计年度上半年结束后两个月内披露[8] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束后一个月内披露[8] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[8] 定期报告相关要求 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[8] - 定期报告内容需经董事会审议通过[9] - 董事、高管对定期报告签署书面确认意见，监事会提出书面审核意见[9] 业绩预告情形 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[11] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需进行业绩预告[25] - 预计半年度经营业绩出现特定情形应在半年度结束后15日内预告[25] 交易披露与审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[20] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[20] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需及时披露[21] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[21] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时披露[21] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[21] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东大会审议[21] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[21] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元需提交股东大会审议[21] 担保关注标准 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需关注[23] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％或总资产30％需关注[23] 关联交易披露与审议 - 公司与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需披露[23] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上需审计评估并提交股东大会审议[24] 诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼仲裁需披露[24] 业绩快报更正 - 披露业绩快报后预计差异幅度达20%以上需披露更正公告[26] 相关人员要求 - 持股5%以上的股东需了解信息披露制度相关内容[30] - 董事、监事、高级管理人员等需及时报送公司关联人名单及关联关系说明[31][32][37] 重大信息报告 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需关注[33] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[33] - 公司各部门及控股子公司重大信息应及时向董事会秘书或秘书处报告[35] 信息披露流程 - 公司定期报告由总经理等编制草案，经董事会审议、监事会审核后披露[36] - 公司重大事件按规定程序报告、传递、审核和披露[36] 信息沟通与保密 - 公司通过多种形式沟通不得提供内幕信息[37] - 涉及公司经营、财务等未公开重大信息应严格保密[41] 档案管理 - 公司对外信息披露文件、资料档案由董事会秘书处管理[44] 责任与处罚 - 公司董事等对信息披露的真实性等负责，违规将受处罚[46] - 公司未履行信息披露义务、报送报告违规、规避义务等将受处分[47] - 有关人员失职致信息披露违规，公司将给予责任人批评、警告等处分及经济处罚[47] - 公司信息披露涉嫌违法按《证券法》相关规定处罚[47] 制度修订与执行 - 中国证监会和上交所对信息披露有新规定，本制度将修订[49] - 本制度条款与国家法律法规相违背，以法律法规和规范性文件为准[49] - 本制度由公司董事会负责解释[49] - 本制度由公司监事会监督实施[49] - 本制度自公司董事会作出决议之日起执行[49]

人事安排 - 独立董事同意李志军担任第八届董事会独立董事专门会议召集人[2] 议案审议 - 独立董事同意将制订《独立董事专门会议议事规则》等多项议案提交董事会审议[2][3][5][6][7][8][10][10][11][12][14][15][16]

财务数据 - 年初存放五矿财务公司存款余额314,860,669.07元[10] - 本年存款增加38,834,990,273.27元[10] - 本年存款减少38,648,177,406.06元[10] - 年末存款余额501,673,536.28元[10] - 收取手续费及利息4,217,292.46元[10] 公司信息 - 公司统一社会信用代码为1101055923436551[21] - 公司注册日期为2011年12月22日[21] - 公司注册资本为5340万元[21] 审计与报告 - 致同审计2023财报并出具无保留意见报告[4] - 汇总表2024年4月16日获董事会批准[10]

业绩总结 - 公司2023年度净利润611,154,633.09元[2] - 年初未分配利润结余 -2,656,886,178.81元，年末为 -2,121,684,429.06元[2] 利润分配 - 2023年度拟不分配利润、不转增股本[2] - 分配预案经董事会、监事会通过，待股东大会审议[4][5]

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关要求，公司董事会对在任独立董事谢思敏、田生文、李志军的独立性情况 进行评估,并出具如下专项意见： 经核查，独立董事谢思敏、田生文、李志军除在公司担任独立董事及董事 会各相关专门委员会委员外，未发现存在公司任职以及在公司主要股东单位任 职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可 能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 株洲冶炼集团股份有限公司董事会 株洲冶炼集团股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的报告 1 2024 年 4 月 18 日 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入4,426,476,040.73元，比上年同期减少1.64%[3] - 2024年第一季度营业总收入为4,426,476,040.73元，较2023年第一季度的4,500,485,186.31元有所下降[37] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润159,088,458.42元，比上年同期增长13.37%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润132,881,366.83元，比上年同期增长3.00%[3] - 净利润为166,107,969.51元，上一期为142,289,817.46元[38] - 归属于母公司股东的净利润为159,088,458.42元，上一期为140,331,512.55元[38] - 少数股东损益为7,019,511.09元，上一期为1,958,304.91元[38] 非经常性损益相关 - 非经常性损益项目合计26,207,091.59元，其中受托经营取得的托管费收入778,301.88元，其他营业外收入和支出40,806.05元，所得税影响额5,569,053.33元，少数股东权益影响额（税后）3,431,091.07元[5] 现金流量相关 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金5,167,602,208.56元，2023年第一季度为4,914,767,790.00元[14] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额512,102,390.91元，2023年第一季度为41,610,966.21元[14] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -42,396,124.23元，2023年第一季度为 -111,565,257.86元[15] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 -336,692,795.15元，2023年第一季度为 -18,601,193.28元[15] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为512,102,390.91元，变动比例为1130.69%，主要因调整销售节奏和压缩存货规模[61][63] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数33,004股，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[23] - 中国建设银行股份有限公司－博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）持有人民币普通股8,484,600股[25] - 湖南水口山有色金属集团有限公司持股321,060,305股，持股比例29.93%[46] 资产相关 - 2024年3月31日货币资金为728,458,662.40元，较2023年12月31日的600,479,782.26元有所增加[28] - 2024年第一季度交易性金融资产为4,044,957.97元[28] - 2024年3月31日应收票据为123,442,679.73元，较2023年12月31日的295,168,939.32元减少[28] - 固定资产本报告期末为3,905,893,558.41元，上年度末为3,931,127,248.40元[50] - 在建工程本报告期末为635,302,517.34元，上年度末为590,200,224.63元[50] - 资产总计本报告期末为8,737,298,665.65元，上年度末为9,114,057,171.58元，较上年度末减少4.13%[50][61] 负债相关 - 2024年3月31日长期借款为915,516,113.15元，较2023年12月31日的980,265,566.72元减少[36] - 2024年3月31日负债合计为4,828,353,881.92元，较2023年12月31日的5,356,706,704.85元减少[36] - 流动负债合计本报告期末为3,401,169,633.37元，上年度末为3,870,680,933.76元[50] - 应付票据本报告期末为372,000,000.00元，上年度末为559,000,000.00元[50] 所有者权益相关 - 2024年3月31日所有者权益合计为3,908,944,783.73元，较2023年12月31日的3,757,350,466.73元增加[36] - 2024年3月31日负债和所有者权益总计为8,737,298,665.65元，较2023年12月31日的9,114,057,171.58元减少[36] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为3,781,974,313.51元，上年度末为3,632,351,878.40元，较上年度末增加4.12%[61] 营业成本与利润相关 - 2024年第一季度营业总成本为4,263,352,397.53元，较2023年第一季度的4,348,439,229.60元有所下降[37] - 2024年第一季度营业利润为195,681,598.70元，较2023年第一季度的171,879,385.24元有所增加[37] - 利润总额为195,722,404.75元，上一期为173,296,383.32元[38] 综合收益相关 - 其他综合收益的税后净额为745,440.31元，上一期为 - 631,241.25元[38] - 综合收益总额为166,853,409.82元，上一期为141,658,576.21元[38] 每股收益相关 - 基本每股收益为0.13元/股，与上一期持平[38] - 基本每股收益为0.13元/股[61] - 稀释每股收益为0.13元/股[54][61] 其他收益与损益相关 - 计入当期损益的政府补助为20,274,755.90元，主要是递延收益摊销和收到的政府补助[44] - 非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益为14,113,372.15元，为对冲现货风险产生的套期保值损益[44] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为6.34%，较上年度减少10.65个百分点[61]

关于株洲冶炼集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：株洲冶炼集团股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86 10 8566 5588 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 株冶集团）委托，根据中国注册会计 师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出 具了致同审字（2024）第 110A010478 号无保留意见审计报告。 致同专字（2024）第 110A007092 号 单位：万元 非经营性资金占 用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年 期初占用 资金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年度 占用资金 的利息 (如有) 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 现控股股东、 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行158,237,374股A股，发行价每股7.40元，募资1,170,956,567.60元[2] - 截至2023年5月9日，扣除承销费后收到款项1,158,076,045.36元[2] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，专户累计利息263,645.27元，现金对价497,454,615.00元，补流660,884,411.63元，手续费664.00元，专户余额为0[6] - 截至2023年4月30日，公司自筹6,364.00万元支付现金对价后用募资置换[10] - 2023年5月19日，公司通过用募资6,364.00万元置换预先投入自筹资金的议案[11] 资金状态 - 截至2023年12月31日，无闲置募资补流、现金管理及投资情况[12][13] - 公司本次发行无超募资金[14][15] - 截至2023年12月31日，无变更募资投资项目情况[18] 投资进度 - 本年度募资115,807.60万元，累计投入115,807.60万元[25] - 支付现金对价承诺投资49,745.46万元，期末累计投入进度100%[25] - 补流承诺投资84,000.00万元，本年度投入66,062.14万元，期末累计投入进度100%[25] 账户处理 - 截至2023年12月31日，募集资金专户利息26.30万元转出补流，专户销户[16][26]