董事变动 - 董事辞任需提交书面报告，公司两交易日内披露[4] - 特定情形下公司60日内完成董事补选[5] 董事管理 - 董事连续两次未出席会议，董事会建议撤换[5] - 公司依法解除特定情形董事、高管职务[6] 离职规定 - 董事、高管离职后履行承诺、办移交、保密[8] - 任期届满前离职转让股份有比例限制[10] - 离职半年内董事、高管不得转让股份[10] 制度执行 - 本制度印发日施行，董事会负责解释[13]

提名委员会组成 - 成员由5名董事组成，独立董事占多数[4] 提名与选举规则 - 委员由董事长等提名，经董事会二分之一以上同意当选[4] - 成员任期3年，可连选连任[5] 补选规定 - 独立董事比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 会议相关 - 提前3天书面通知成员，需三分之二以上成员出席[13][14] - 决议一人一票，全体委员过半数通过[18] 其他 - 会议记录永久保存，细则自印发日施行[22][18]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押属内幕信息[6] 管理与披露 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施[2] - 公司证券部为唯一信息披露机构，未经批准不得泄露内幕信息[2] 档案管理 - 公司发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[9] - 董事长为内幕信息知情人档案登记报送主要责任人[9] - 相关主体应保证内幕信息知情人档案真实准确完整并分阶段送达证券部[10] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内需将知情人档案及备忘录报送上海证券交易所[13] - 知情人档案及备忘录自记录之日起至少保存十年[14] 违规处理 - 发现内幕交易等情况，公司应在二个工作日内报送相关情况及处理结果[14] - 公司各部门等需指定信息披露联络人负责相关事宜[14] - 公司应根据规定对知情人买卖证券情况进行自查[14] - 公司全体董事等应将信息知情范围控制到最小[15] - 定期报告公告前，财务人员等不得泄露报表及数据[16] - 控股股东等筹划重大事项前要做好保密预案并签保密协议[16] - 违反制度的内幕信息知情人将受处分、经济处罚及法律追究[17] - 非公司内部知情人违规造成严重后果，公司将提请有权部门处罚[18]

董事会秘书聘任 - 原董秘离职后三个月内聘请新董秘[4] - 董秘空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[6] 任职资格 - 近三年受上交所谴责或三次以上通报批评者不得担任[4] - 候选人应参加资格培训并取得证明[13] 履职管理 - 董秘特定情形下公司一个月内解聘[5] - 设证券部由董秘分管[9] - 聘请证券事务代表协助履职[11] - 董秘至少每两年参加一次后续培训，被通报批评参加最近一期[13]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范与投资者信息沟通[2] 管理原则与目的 - 管理原则含合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4] - 管理目的是树立理念、促进规范运作等[5] 工作对象与职责 - 工作对象包括投资者、证券分析师等[7] - 主要职责有拟定制度、信息沟通等[8] 工作开展要求 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[11] - 涉及股价敏感事项告知关注公告并解释规则[10] - 不得用交流代替信息披露，泄露重大信息立即公告[10] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[11] - 建立投资者关系管理档案，保存不少于3年[11] - 为股东参加股东会提供便利，提供网络投票方式[12] - 特定情形下召开投资者说明会[16] - 参与说明会人员应包括董事长或总经理等[17] - 接受调研妥善接待并履行信息披露义务[20] - 关注上证e互动平台信息，专人回复咨询[23] - 平台发布信息谨慎客观，不得误导投资者[24] 人员安排与要求 - 董事会秘书负责工作，证券部协调日常事务[28] - 员工需具备熟悉公司运营等素质和技能[30] - 定期对相关人员进行系统培训[30] 其他规定 - 控股股东等接受调研采访参照规定执行[21][26] - 制度未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[32] - 与日后法律、法规或修改后《公司章程》抵触按规定执行[33] - 制度自印发之日起施行，由董事会负责解释[33]

第一条 为了进一步安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，制订本规则。 第二条 公司依法设置董事会，董事会是公司经营管理的决 策机构，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负 责，执行股东会决议。 第三条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理 人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 安徽恒源煤电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 董事会秘书应具备《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公 司《董事会秘书工作制度》规定的任职条件，，取得上海证券交 易所认可的董事会秘书任职培训证明。 第四条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人，负责以公司名义的信息披露、公司治理、股权管理等相关 ...

公司基本信息 - 公司于2004年8月2日首次发行4400万股人民币普通股，8月17日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为1,200,004,884元[7] - 公司设立时发行股份总数为8160万股，面额股每股金额为1元[19] - 公司已发行股份数为1,200,004,884股，均为普通股[19] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[21] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[25] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[27] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有本公司同一类别股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[27] 股东权益与决议 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[32] - 股东会、董事会决议召集程序、表决方式违反规定或内容违反章程，股东有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[33] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会对违规董事、高管提起诉讼[34][35] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 董事人数不足章程所定人数的2/3（6人）、公司未弥补亏损达实收股本总额1/3、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司2个月内召开临时股东会[46] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权的1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，成员中包括1名职工董事[94][95] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议需在10日内召集[107,105] - 公司董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少有一名会计专业人士[111] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度财报，上半年结束之日起2个月内披露半年度财报，前三个月和前九个月结束之日起1个月内披露季度财报[135] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[135] - 公司连续三年以现金方式累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[139] 其他规定 - 专职党务工作人员原则上按不低于职工总数1%配备[82] - 党组织工作经费按不低于上年度职工工资总额1%的比例安排[82] - 董事任期三年，独立董事连任时间不得超过六年[87]

审计委员会构成 - 成员由5名董事组成，独立董事占多数且至少1名是专业会计人士[5] - 任期3年，届满连选可连任[5] - 设召集人1名，由独立董事中会计专业人士担任[7] 审计委员会职责 - 监督内外部审计工作，督促内审至少半年检查特定事项一次[11] - 每年向董事会提交内外部审计评估及自身履职报告[10][11] - 参与内部审计负责人考核[11] - 对内控有效性出具评估意见并报告董事会[12] - 督促制定财务报告问题整改措施并监督落实[13] 审计委员会会议 - 每季度至少开1次例会，必要时可开临时会议[17] - 提前3天通知成员，三分之二以上成员出席方可举行[17] - 决议经成员过半数通过，记录永久保存[17][18] - 议案及表决结果书面报董事会，由审计部门提交审议议案[18] 其他规定 - 董事等指出财务报告问题，董事会应及时报告并披露[13] - 出席或列席人员对会议事项保密[18] - 工作细则自印发日起施行[20]

业绩总结 - 2025年前三季度原煤产量724.67万吨，较上年同期降0.64%[3] - 商品煤产量551.54万吨，较上年同期降2.09%[3] - 商品煤销量544.94万吨，较上年同期降4.20%[3] - 煤炭主营销售收入356,316.19万元，较上年同期降30.46%[3] - 煤炭主营销售成本290,128.08万元，较上年同期降10.86%[3] - 商品煤销售毛利66,188.11万元，较上年同期降64.58%[3]

股份相关 - 公司设立时发行股份总数为8160万股，面额股每股金额为1元[4] - 目前公司已发行股份数为1,200,004,884股，均为普通股[4] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[4] - 公司收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10% [4] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿等[6] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[7] - 股东滥用权利造成损失应承担赔偿责任，滥用法人独立地位逃避债务严重损害债权人利益需承担连带责任[7] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项须经股东会审议[10] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经股东会审议[10] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保须经股东会审议[10] 会议相关 - 董事人数不足章程所定人数的2/3（6人）时，公司需在2个月内召开临时股东会[11] - 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，公司需在2个月内召开临时股东会[11] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东会[11] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，董事长由全体董事过半数选举产生[21] - 董事辞任应向董事会提交书面报告，董事会2日内披露情况[20] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，违反所得收入归公司[19][20] 独立董事相关 - 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士[29] - 独立董事应每年对独立性情况进行自查并提交董事会，董事会每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见与年度报告同时披露[30] - 独立董事行使独立聘请中介机构等第（一）项至第（三）项职权，应取得全体独立董事的半数以上同意[32] 审计委员会相关 - 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权[32] - 审计委员会成员为5名，其中独立董事3名[33] - 审计委员会会议须有2/3以上成员出席方可举行[33] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[36] - 公司从税后利润提取法定公积金后，经股东会决议可提取任意公积金[36] - 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润按股东持股比例分配，章程另有规定除外[36] 其他 - 公司于2025年10月22日召开会议审议通过取消监事会并修订《公司章程》议案，尚需股东大会审议[1] - 公司需在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，上半年结束之日起2个月内报送半年度财报，前三个月和前九个月结束之日起1个月内披露季度财报[36] - 修订后的《公司章程》需提交公司股东大会审议批准[43]