人员设置 - 公司设一名董事会秘书，为与上交所指定联络人[3] - 公司应聘请证券事务代表协助董事会秘书履职[11] 聘任解聘 - 上市3个月内或原任离职3个月内聘任董秘[4] - 特定情形1个月内解聘董秘[6] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[8] 任职要求 - 近3年受处罚或3次以上通报批评不得任董秘[6] - 候选人应参加培训并取得证明[13] 职责与培训 - 董秘对公司和董事会负责，履行多项职责[9] - 原则上每两年至少参加一次后续培训[13] 信息披露 - 聘任董秘和代表后及时公告并提交资料[6]

投资分类 - 公司对外投资分为短期（不超一年）和长期（超一年）投资[4] 审批机构与权限 - 董事会战略委员会为对外重大投资专门预审机构[7] - 超董事会权限的对外投资，需董事会通过后提交股东会批准[17] 审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应提交董事会审议[13] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元应提交董事会审议[13] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应提交董事会审议[13] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上应提交股东会审议[16] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元应提交股东会审议[16] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元应提交股东会审议[16] 投资计算与实施 - 12个月内连续对同一或相关项目分次投资，以累计数计算对外投资数额[19] - 不同情况对外投资由总经理办公会、董事会或股东会作出决议并签署相关文件后实施[22][23] 其他规定 - 对外投资合同或协议需律师进行法律审查[23] - 涉及关联交易的对外投资，关联人应回避表决，价格原则上不偏离市场独立第三方标准[24] - 公司及控股子公司进行金融衍生产品投资和委托理财需相应授权批准[24] - 公司对外投资组建合作、合资公司应派出董事、监事和经营管理人员[28] - 出现经营期满、破产等情况公司可收回对外投资[29] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[31] - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[33] - 审议对外投资项目的会议资料等备查文件保存期为十年[34] - 本制度自公司股东会通过之日起实施[38]

制度适用范围 - 制度适用于公司及各部门、全资及控股子公司等相关主体[2] 信息定义与管理 - 信息指对公司证券及其衍生品交易价格可能有重大影响且未公开的信息[2] 管理机构与职责 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责监管[2] 保密与审批要求 - 相关人员在信息披露前负有保密义务，对外报送信息需审批[3] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[6]

董事选举规则 - 累积投票制用于选举或变更两名以上董事[3] - 董事会、1％以上股东可提名董事候选人[7] - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积[10] - 多轮选举时重新计算累积表决票数[10] - 选举独董和非独董投票权分别计算[11][12] - 候选人得票超出席股东表决权股份总数一半当选[15] 缺额处理办法 - 当选人数少于应选且超章程规定三分之二，下次股东会补选[15] - 当选人数少于应选且不足章程规定三分之二，进行二轮选举[16] - 候选人得票相同且超应选人数，进行二轮选举[16] 实施细则说明 - 实施细则自股东会通过生效，解释权归董事会[18]

内幕信息界定 - 一年内购售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[3] - 持股5%以上股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[4] 债券影响信息 - 新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券交易价[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价[6] 内幕信息管理 - 内幕信息管理由董事会领导，董秘组织实施[2] - 证券投资部负责内幕信息日常工作[2] - 内幕信息公开后5个交易日报送相关档案至交易所[11] - 档案至少保存十年[11] 违规处理 - 发现内幕交易2个工作日内报送证监局和上交所[14] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效[21] - 制度文件2025年8月26日发布[22]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需审议[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[12] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需审议[12] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需审议[12] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元需审议[13] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元需审议[13] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元需审议[13] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需审议[14] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需审议[14] - 公司与关联方交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[15] 总经理办公会决策事项 - 决定公司年度资金预算以及年度资金预算外5000万元以上、5亿元以下的资金支出事项[21] 董事会授权经理层事项 - 制定下属子公司增减注册资本方案（金额占公司最近一期经审计净资产10%以下）[24] - 制定公司及下属子公司计提资产减值或核销资产方案（对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以下）[24] - 处理涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%的交易行为[24] - 处理涉及资产净额低于公司最近一期经审计净资产10%的交易行为[24] - 处理成交金额低于公司最近一期经审计净资产10％的交易行为[24] - 处理产生利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10％的交易行为[24] - 处理交易标的相关营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入10％的交易行为[24] - 处理交易标的相关净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10％的交易行为[24] - 决策公司与关联法人发生低于公司最近一期经审计净资产0.5%的关联交易（公司提供担保除外）[25] “三重一大”事项决策 - 决策前需充分沟通，材料提前送达，有重大分歧暂缓上会[31] - 决策会议出席人数需达规定人数，逐项表决，有重大分歧暂缓上会[32] - 决策应全程纪实形成会议记录，资料存档备查，纪要由主持人或主要负责同志签发[32] - 决策执行应严格按意见执行，有不同意见可保留但不得擅自变更或拒绝执行[34] - 遇特殊情况调整决策内容或决策事项不能实施，需重新履行决策程序[35] - 制订“三重一大”决策事项权责清单，动态更新完善并报上级党组织备案[36] - 建立“三重一大”决策运行系统，实现信息化集中统一管理和全流程跟踪[36] - “三重一大”决策制度执行情况纳入多项考核，作为考察、任免重要依据[38] - 违反“三重一大”决策制度的人员将被追究责任，包括多种情形[39] 办法生效 - 本办法经公司董事会审议通过之日（2025年8月26日）起生效[43][44]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度[1] - 公司和信息披露义务人有保密义务，不得泄密和内幕交易[2][6] 披露规则 - 国家秘密依法豁免，商业秘密特定情形可暂缓或豁免披露[1][7] - 特定情形下应及时披露，消除原因后说明情况[3] 内部程序 - 出现事项相关部门审核并向董秘报告[4] - 需登记多项事项，涉及商业秘密额外登记[5][6] 材料报送 - 定期报告公告后十日内报送登记材料[7] 责任追究 - 不符合规定未及时披露将惩戒相关人员[7]

资金占用规定 - 健全内控，规范关联交易，防止大股东及关联方占用资金[2] - 明确资金占用形式，列举非经营性占用多种形式[2] 责任与整改 - 成立领导小组，相关人员担责[7] - 自查资金往来，有占用及时整改[10] 清偿与处分 - 被占用资金原则上现金清偿，非现金有规定[10] - 董事、高管违规将受处分并赔偿损失[12] 生效实施 - 规定经股东会审议通过生效实施，修订亦同[16]

产能数据 - 现有16对生产矿井，核定产能3425万吨/年，1对在建矿井，核定产能800万吨/年[1] - 主要化工产品核定产能为焦炭440万吨/年、甲醇90万吨/年、乙醇60万吨/年[1] 项目情况 - 聚能发电项目为2×660MW超超临界燃煤机组[2] 分红政策 - 2018年重组后年均分红比例超30%，累计派现约129亿元[8] - 2025 - 2027年将现金分红比例由30%提至35%[8] 战略与研发 - 坚持“依托煤炭、延伸煤炭、超越煤炭”发展战略[2] - 聚焦煤矿智能化开采等开展技术攻关[4] 制度与监督 - 优化以《公司章程》为核心的“1 + N”公司制度体系[5] - 信息披露落实“五级审核制”[7] - 强化内外监督制衡确保高效决策[10]

业绩说明会信息 - 2025年半年度业绩说明会于9月9日10:00 - 11:00举行[3][5] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[5] - 召开方式为上证路演中心网络互动[4][5][6] 投资者参与 - 2025年9月2 - 8日16:00前可提问[3][7] - 9月9日10:00 - 11:00可在线参与[7] 其他 - 公司于2025年8月27日发布半年度报告[3] - 联系人焦道杰，电话0561 - 4955888，邮箱zqtzb@hbcoal.com[8]