国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券"或"保荐机构")作为淮北 矿业控股股份有限公司(以下简称"公司"、"上市公司"或"淮北矿业")公开 发行可转换公司债券的保荐机构,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定, 对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查,核查具体情况如 下: 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可(2022)1744 号文核准,公司于 2022年9月14日 向社会公开发行 3.000万张可转换公司债券,发行价格按每张 100元票面价值平 价发行,募集资金总额为 300,000万元,扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元(不含税)后,实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金已于 2022 年 9 月 20 日全部到位,并经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验,于当日 出具了《验资报告》（会验字[2022]230Z0260 号）验证。 2024 年度,公司使用募集资 ...

关于淮北矿业控股股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：淮北矿业控股股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-66001391 1、 专项审计报告 2、 附表 淮北矿业控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了淮北矿业控股股份有限 公司(以下简称淮北矿业)2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 26 日出具了容诚审字 [2025]230Z0918 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,淮北矿业管理层编制了后附的淮北 矿业控股股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z1535 号 淮北矿业股份有限公司全体股东： 内部控制审计报告 淮北矿业控股股份有限公司 容诚审字[2025]230Z1535 号 我们认为，淮北矿业于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了淮北矿业股份有限公司（以下简称淮北矿业）2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是淮北 矿业董事会的责 ...

人员变动 - 刘志迎于2024年4月26日正式离任，任期为2018年11月至2024年4月[1] 履职情况 - 任期内出席各类会议，包括董事会、股东大会等[4][5][6] 决策工作 - 2024年参加董事会决策，审议利润分配等事项[7] 报告情况 - 按时编制披露2023年年报，财务数据准确[13] - 编制披露《2023年度内部控制评价报告》，内控良好[13] 合规情况 - 提名、聘任程序及任职资格符合规定[14] - 董事、高管2023年度薪酬发放合规[15]

舆情管理组织 - 成立舆情管理工作领导小组，董事长任组长，董秘任副组长[4] - 证券投资部和宣传部分别负责资本市场和官方自媒体舆情监控[5] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[7] - 一般舆情由组长和董秘灵活处置，重大舆情需开会决策[8][9] 保密与制度 - 相关人员对舆情信息负有保密义务[12] - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[14]

公司治理 - 独立董事任期内应出席董事会5次，通讯出席3次，现场出席2次，应出席股东大会1次，现场出席1次[4] - 独立董事担任审计、提名、战略委员会委员，出席相关会议若干次[5] 财务报告 - 公司按时编制并披露2024年各季度报告，准确披露财务数据和重要事项[12] 决策审议 - 审议通过续聘2024年度外部审计机构、董事会换届选举等事项[14][16] 独立意见 - 独立董事认为关联交易、定期报告等程序合规，财务数据准确[11][13]

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 裴仁彦 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2024 年履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规和《公司独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相 关规定，认真履行独立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议， 认真审议各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用， 积极为公司的稳定健康发展出谋划策。现将2024年履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；应出席股东大会 2 次，实际现 场出席 2 次。本人对提交董事会的全部议案，在深入了解情况的基础上，经审慎 考虑后均投出赞成票，未出现反对或者弃权情形。 2.出席董事会专门委员会会议情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 裴仁彦，男，1979 年 1 月生，博士，正高级工程师。2003 年 9 月至 2006 年 7 月，就读辽宁石油化工大学化学工程与工艺专业，取得硕士学位；2006 年 9 月至 2010 年 12 月，就读中国科学院大连化学物理研究所工业催 ...

公司治理 - 2024年4月26日召开2023年年度股东大会选举姚圣为独立董事[2] - 任期内独立董事出席各类会议情况[5][6] - 审议通过续聘2024年度外部审计机构等多项事项[15][17] 信息披露 - 按时编制并披露2024年各季度报告[13] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[19]

人员变动 - 2024年3月独立董事申请辞职，4月26日正式离任[2] 履职情况 - 任期内应出席董事会2次，实际出席2次；应出席股东大会1次，未亲自出席[5] - 任期内出席审计等多个委员会会议[6][7] 决策参与 - 2024年参加公司各次董事会决策，审议利润分配等事项[8] 工作认可 - 任期内审阅并认可公司2023年度审计及2024年度内审计划[10] 合规情况 - 公司关联交易、年报披露、高管薪酬均合规[14][15][18]

会议决策 - 2024年4月26日召开2023年年度股东大会，选举王敏为独立董事[2] - 第九届董事会第二十五次会议等通过续聘2024年度外部审计机构事项[15] - 第九届董事会第二十五次会议等通过董事会换届选举提名事项[17] - 第十届董事会第一次会议通过选举董事长等事项[17] 履职情况 - 独立董事任期内应出席董事会5次，实际通讯出席3次、现场出席2次[5] - 独立董事任期内应出席股东大会1次，实际现场出席1次[5] - 独立董事任期内亲自出席审计委员会会议4次、战略委员会会议2次[6] 报告披露 - 公司按时编制并披露2024年第一季度、半年度、第三季度报告[13] 人员审查 - 经审查邱丹先生具备履行财务负责人职责的条件和素质[16]