大秦铁路股份有限公司董事会秘书工作制度 大秦铁路股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，加强公司董事会秘书的工作管理，明确公司董事会秘书的工作职责、权利 和义务，保证公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 和其它有关法律、法规、规范性文件及《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定公司董事会秘书工作制度。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，董事会秘 书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书作 为公司与监管机构之间的指定联络人。 第三条 公司董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责管理，统筹处理 董事会日常事务及信息披露相关工作。 第四条 公司董事会秘书须符合《公司法》《证券法》《上市规则》《自律 监管指引》以及《公司章程》 ...

大秦铁路股份有限公司董事会提名委员会工作规则 目 录 - 245 - 第一章 总 则 第二章 提名委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会提名委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员的选拔和任用程序，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《大秦铁路股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是公司董事会的专门 委员会，按照《公司章程》和本规则的规定开展工作，对董事会负责。 第二章 提名委员会组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会任命。 第五条 提名委员会设主任一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作； 主任由董事长或两名以上董事联合提名，在委员人选内由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事 ...

大秦铁路股份有限公司募集资金管理办法 大秦铁路股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和规范运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所 股票上市规则（2025 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第四条 募集资金仅用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得 ...

大秦铁路股份有限公司关联交易决策规则 大秦铁路股份有限公司 关联交易决策规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当建立健全关联交易的内部控制制度，明确关联交易的决策 权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回避表 决制度。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关 联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者 可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交 易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性、合理性 和对上市公司的影响，根据充分的定价依据确定交易价格。重点关注是否存在交 ...

大秦铁路股份有限公司董事会战略委员会工作规则 目 录 - 255 - 第一章 总 则 第二章 战略委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会战略委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，规范决策程序，提高决策效益和质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法 治理准则》《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规 定，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是公司董事会的专门 委员会，按照《公司章程》和本规则规定开展工作，对董事会负责。 第二章 战略委员会组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会任命。 第五条 战略委员会设主任一名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三至第 五条规定，及时补足 ...

— 1 — 大秦铁路股份有限公司 关于与中国铁路财务有限责任公司 开展金融业务的风险处置预案 第二条 领导小组作为风险处置机构，一旦财务公司发生风 险，应当立即启动风险处置预案，并按照规定程序开展工作。 为进一步规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股的子公司与中国国家铁路集团有限公司控制的中国铁路 财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）的关联交易，有效 防范、控制和化解公司及控股的子公司在财务公司开展金融业务 风险，切实保障资金的安全性，根据《关于规范上市公司与企业 集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有关规定，特制定本预 案。 第三条 公司及控股的子公司与财务公司之间应建立动态沟 通监控机制，领导小组办公室指派专门人员、财务公司指派风险 控制部专门人员共同负责日常风险指标监控和动态沟通工作，并 及时向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案防范和处置风 险。 第一章 风险处置组织机构及职责 第二章 风险处置原则 第四条 对金融业务风险的处置应遵循以下原则： （一）统一领导、协调合作。存款风险的处置工作由领导小 组统一领导；领导小组对董 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步加强大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《大秦铁路股份有限公司章程》及其他有关法律、 法规和规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 大秦铁路股份有限公司投资者关系管理办法 目 录 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的内容 第三章 投资者关系管理的形式 第一节 信息披露 第二节 股东会 第三节 投资者说明会 第四节 接受调研 第五节 上证 e 互动 第六节 路演、现场参观、座谈沟通 第七节 网 站、电话咨询、媒体、诉求处理 第四章 投资者关系管理的组织和实施 第五章 附 则 大秦铁路股份有限公司投资者关系管理办法 大秦铁路股份有限公司 投资者关系管理办法 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等 ...

大秦铁路股份有限公司股东会议事规则 目 录 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案 第五章 股东会的通知 第六章 股东会的召开 第七章 股东会的审议、表决 第八章 股东会决议 第九章 附 则 - 1 - 大秦铁路股份有限公司股东会议事规则 大秦铁路股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以 下简称证券交易所)，说明原因并公告。 - 2 - 大秦铁路股份有限公司股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、 通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 ...

目 录 - 250 - 第一章 总 则 第二章 薪酬与考核委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《大秦铁路股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是公司 董事会的专门委员会，按照《公司章程》和本规则的规定开展工作，对董事会负 责。 第二章 薪酬与考核委员会组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会 任命。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主任由董事长或两名以上董事联合提名，在委员人选内由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一 ...

大秦铁路股份有限公司董事会议事规则 大秦铁路股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运 作》等有关规定以及《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本规则。 公司董事会及其成员除遵守《公司法》及其他现行有关法律、行政法规和《公 司章程》外，亦应遵守本规则的规定。 第二条 董事会的组成 公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四人，职工代表董事一人；设 董事长一人，副董事长一人。 职工代表董事由公司职工代表大会或其他形式民主选举产生，除承担《公司 章程》规定的董事义务外，还应当依法依规履行代表职工利益、反应职工合理诉 求、维护职工和公司合法权益的特别职责。 董事候选人由公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份百分之一以上 的股东提名，并经股东会选举产生。董事会每届任期三年，可连选连任。 董事候选人应当在 ...