隆基绿能科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上海证券所交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。公司独立董事应 当按照相关的法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 会计专 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 | 公告编号: | 临 | 2023-145 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 转债 | | | | | 隆基绿能科技股份有限公司 关于暂不向下修正"隆 22 转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 自 2023 年 11 月 16 日起至 2023 年 12 月 6 日，隆基绿能科技股份有限 公司（以下简称"公司"）股票收盘价已有十五个交易日低于当期转股价格的 85% （49.68 元/股），已触发"隆 22 转债"的转股价格向下修正条款。 经公司第五届董事会 2023 年第十四次会议审议通过，公司董事会决定本 次暂不行使"隆 22 转债"转股价格向下修正的权利。且未来 6 个月内（即 2023 年 12 月 7 日至 2024 年 6 月 6 日），如再次触发"隆 22 转债"转股价格向下修 正条款，公司亦不提出向下修正方案 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 | 公告编号:临 | 2023-152 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 转债 | | | | 隆基绿能科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会2023年第十 四次会议审议通过了《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，具体情 况如下： 一、变更注册资本情况 1、公司2022年公开发行的可转换公司债券"隆22转债"于2022年7月11日进 入转股期，2023年7月1日至2023年11月30日，累计124,000元"隆22转债"转换 为公司股票，转股数量为2,115股。 2、根据《上市公司股权激励管理办法》和公司2022年股票期权与限制性股 票激励计划的相关规定，经公司第五届董事会2023年第九次会议、2023年第三次 临时股东大会审议通过，公司终止实施2022 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 | | 公告编号:临 | 2023-147 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 | 转债 | | | | 隆基绿能科技股份有限公司 关于 2024 年为控股子公司提供担保预计暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"隆基绿 能"）控股子公司（不含全资子公司，下同），包括但不限于西安隆基氢能科技 有限公司（以下简称"隆基氢能"）、无锡隆基氢能科技有限公司（以下简称"无 锡氢能"）、西安隆基氢能新材料有限公司（以下简称"西安氢能"）。 担保数量：公司及其子公司2024年拟向控股子公司新增提供担保额度不 超过20亿元人民币，实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。 截至2023年11月30日，公司及其子公司向控股子公司（隆基氢能、西安隆基）提 供的担保金额为51,661.1 ...

隆基绿能科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，公司设立董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，直接对 董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事委员应当占提名 委员会成员总数的二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持委员 会工作，召集并主持委员会会议；主任委员在委员内经过半数委员选举产生，主任 委员不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职责；主任委员既 不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公 ...

隆基绿能科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构， 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度和 监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。公司控股子公司进行 委托理财，视同上市公司的行为，适用本制度规定。 第二章 委托理财的原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防 范风险原则。公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流 和货币资金持有的实际情况进行，理财产品项目期限应与公司资金使 ...

隆基绿能科技股份有限公司对外担保事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为隆基 绿能科技股份有限公司（以下简称"隆基绿能"或"公司"）公开发行可转换公司债 券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法 规和规范性文件的要求，对隆基绿能 2024 年度为户用分布式光伏贷业务提供保 证金担保事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、担保预计情况概述 为支持公司户用分布式光伏业务的发展，公司及子公司2024年拟继续与银行、 经销商开展光伏贷业务合作，由银行为符合贷款条件的用户购买公司光伏发电设 备提供贷款服务，经销商为用户的贷款提供连带责任担保，公司或子公司按照借 款人融资总金额的一定比例向银行缴存管理保证金，并由经销商为公司或子公司 相关保证金担保提供反担保。预计公司及子公司2024年为本业务提供的保证金担 保余额上限不超过人民币2亿元。本次担保预计授权期限自2024年1月1日起至 2024年12月3 ...

债率为 70%以上的控股子公司预计额度中获得担保额度。在额度范围内授权公司 管理层具体实施相关事宜，授权期限自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 金额单位：人民币万元 中国国际金融股份有限公司 关于隆基绿能科技股份有限公司 2024 年度 为控股子公司提供担保预计暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为隆基 绿能科技股份有限公司（以下简称"隆基绿能"或"公司"）公开发行可转换公司债 券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法 规和规范性文件的要求，对隆基绿能拟为控股子公司西安隆基氢能科技有限公司 （以下简称"隆基氢能"）、无锡隆基氢能科技有限公司（以下简称"无锡氢能"）、 西安隆基氢能新材料有限公司（以下简称"西安氢能"）等提供担保预计暨关联交 易的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、担保预计情况概述 根据公司 2024 年的经营计划，公司及其子公 ...

隆基绿能科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责 权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《隆基绿能科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。其中职工代表的比例不低于 1/3。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换。监事任期届满，监事连选可以 连任。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》《公司关联交易制度》等有关规定，作为隆基绿能 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第五届董事会 2023 年第十四次会议审议的相关事项进行了认真的核查，并发表如下事前认可意见： 一、关于 2024 年为控股子公司提供担保预计暨关联交易的独立意见 我们认为：公司本次为控股子公司2024年提供新增担保构成关联交易事项， 是为满足公司控股子公司正常经营业务的需要，被担保方资信状况良好，运营正 常，担保风险总体可控，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股 东特别是中小股东利益的情形，我们同意将本议案提交公司董事会审议。 隆基绿能科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会 2023 年第十四次会议相关事项 的事前认可意见 二、关于预计 2024 年日常关联交易的独立意见 我们认为：公司对 2024 年日常关联交易合同的预计合理、客观，遵循了公 开、公平、公正的原则，不会因此类关联交易的发生而对关联人形成依赖。本次 预计符合 ...