公司代码：601016 公司简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 中节能风力发电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监 ...

一、本人的基本情况 2023 年 7 月，原独立董事秦海岩先生因在公司连续任职已满 6 年，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司独立董事管 理办法》的有关规定，已向董事会申请辞去独立董事及相关专门委员 会委员职务。2023 年 7 月 21 日，本人经公司 2023 年第三次临时股 东大会选举为公司第五届董事会独立董事。目前，公司独立董事人数 为董事会组成人数的三分之一，符合相关法律、法规及《公司章程》 的规定，本人在战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会中担任 委员，并于提名委员会担任主席。本人工作履历、专业背景及兼职情 况如下： 刘永前，男，1965 年 10 月出生，博士，中国国籍，无境外居留 权。1986 年 7 月至 1997 年 9 月，历任华北水利水电学院助教、讲师； 1997 年 9 月至 2002 年 4 月，于华中科技大学和法国南锡第一大学攻 读博士学位；2003 年 1 月至 2004 年 1 月，法国南锡第一大学博士后； 2004 年 4 月至今，历任华北电力大学副教授、教授、博士生导师； 中国可再生能源学会常务理事、风能专委会副主任、综合系统专委会 秘书长，中国能源研究会 ...

关于中节能风力发电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 目 录 委托单位：中节能风力发电股份有限公司 1、 关于中节能风力发电股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 2、 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况表 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-83052221 关于中节能风力发电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A004241 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东： 我们接受中节能风力发电股份有限公司（以下简称"节能风电公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了节能风电公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A005507 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定，节能风电公司编制了本专项说明所附的中节能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | (一) 股东大会类型和届次 中节能风力发电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 23 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：202 ...

中节能风力发电股份有限公司 二〇二三年度 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） ant Thornton 40 |日 图会计而赢多所(特殊) 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A005505 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中节能风力发电股份有限公司(以下简称节能风电公司)2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是节能风电公司董事会的责任。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Gran ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"致同所"） 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意继续聘任致同所为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 （1）成立日期：致同所始创于 1981 年，是全国首批取得国家批 准具有从事证券 ...

中节能风力发电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（秦海岩） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定，本人 作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着忠实、勤勉的工作态度，通过各种方式积极出席董事会、专门委 员会等相关会议，与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、审 计机构等进行了深层次、多方位的沟通，并对董事会所审议的部分事 项基于独立立场发表了独立意见，致力于维护公司整体利益和股东合 法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 2023 年 7 月，本人因在公司连续任职已满 6 年，根据《上海证 券交易所股票上市规则》及《上市公司独立董事管理办法》的有关规 定，向董事会申请辞去独立董事及相关专门委员会委员职务。本人辞 职后，公司及时选举了新的独立董事加入董事会，本人辞职未导致公 司独立董事人数低于法定及公司章程规定的人数。本人工作履历、专 业背景及兼职情况如下： 秦海岩，男，1970 年出生，硕士研究生，高级工 ...

经对独立董事李宝山、王志成、刘永前的任职经历以及签署的相 关自查文件的核查,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存 在影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 中节能) 可重要令 中节能风力发电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一 规范运作》等要求,中节能风力发电股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司现任独立董事李宝山、王志成、刘永前的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见: ...

中信证券股份有限公司 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"节能风电"或"公司"）的 保荐人，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）严格按 照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》与上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等法律法规的要求，对节能风电履行了持续督导义务，现就节能 风电 2023 年度募集资金使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1821 号文《关于核准中节能风力 发电股份有限公司配股的批复》，核准公司向原股东配售 1,503,847,186 股。公司 实际共计向原股东配售人民币普通股（A 股）1,462,523,613 股，每股发行价格为 人民币 2.28 元，募集资金 ...

中节能风力发电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司监事会工作指引》《公司章程》和《监事会议事规则》所 赋予的职责，本着对公司和全体股东负责的态度，运用法定职权 并结合公司实际，对公司董事会、经营管理层的履职以及公司财 务、内控、风控、信息披露等事项进行监督，充分发挥监事会监 督职能，努力维护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权 益。现将公司监事会 2023 年度的主要工作汇报如下： 监事会认真履行监督工作职责，审慎行使《公司章程》和股 东大会赋予的职权。2023 年度，监事会共召开 7 次会议，审议 包括定期报告、股权激励等共计 19 项议案，会议的召集方式、 议事程序、表决方式和决议内容等事宜均符合相关法律法规及 《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，会议决议合法有 效。本年度监事会会议召开情况如下： （一）2023 年 1 月 13 日，召开第五届监事会第五次会议， 审议通过了公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的相关事项以及回购注销部分激励对象已获 授但尚未解除限售的限制性股票等事项。 （ ...