宁波远洋运输股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》和宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将第一届董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"） 前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为 普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52 号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事H股企业审计业务的资 质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券 ...

宁波远洋运输股份有限公司 独立董事候选人声明 本人金玉来,已充分了解并同意由提名人宁波舟山港股份有限公司提名为宁 波远洋运输股份有限公司(以下简称"该公司")第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 ...

浙商证券股份有限公司 关于宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：宁波远洋运输股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑 周 | 联系方式：0571-87901974 | | 保荐代表人姓名：高小红 | 联系方式：0571-87901974 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《关于核准宁波远 洋运输股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2577 号）核 准，宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"宁波远洋"或"公司"）向社会公开发行 人民币普通股（A 股）股票 130,863,334 股，每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 8.22 元，募集资金总额为 1,075,696,605.48 元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 50,150,814.47 元后，实际募集资金净额为人民币 1,025,545,791.01 元。公司股票 已于 2022 年 12 月 8 日在上海证券交易所上市。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引 ...

宁波远洋运输股份有限公司 证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-012 公司于 2024 年 3 月 25 日召开第一届董事会第十九次会议，以"5 票同意，0 票反对，0 票弃权，4 票回避"的表决结果审议通过了《关于公司 2023 年度日常 关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年年度股东大会审议，关联董事陶荣君先生、陈晓峰先生、钱勇先 生、陈加挺先生回避了对该议案的表决。 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。 公司日常关联交易是基于正常的生产经营需要而发生的，关联方交易定 价公允，不存在损害公司利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利 影响，不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会会议的召开、审议和表决情况 2.独立董事专门会 ...

浙商证券股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 关于宁波远洋运输股份有限公司 —、本次限售股上市类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 25 日出具《关于核准宁波远洋运 输股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2577 号），核准宁 波远洋公开发行不超过 130,863,334 股新股。公司于 2022 年 12 月 8 日在上海证 券交易所挂牌上市。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股东数量为 3 名。锁定期自承诺人取得所持股份之日起 36 个月，现锁定期即将届满，本次 解除限售股的股份数量为 117,770,000 股，将于 2024 年 4 月 1 日起上市流通。（因 2024 年 3 月 31 日为非交易日，故顺延至下一交易日） 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 1,308,633,334 股，其中无限 售条件流通股为 130,863,334 股，有限售条件流通股为 1,177,770,000 股。前述限 售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-017 宁波远洋运输股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 117,770,000 股。 本次股票上市流通总数为 117,770,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 1 日。 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年10月25日签发的证监许可[2022]2577 号文《关于核准宁波远洋运输股份有限公司首次公开发行股票的批复》，宁波远洋 运输股份有限公司（以下简称"宁波远洋"或"公司"）获准向投资者首次公开发行不 超过 130,863,334 股人民币普通股。2022 年 12 月 8 日，公司股票在上海证券交易 所上市。公司首次公开发行前总股本为 1,177,770,000 股，首次公开发行后总股本 1,308,633,334 股，其中无限售条件流通股为 130,863,334 ...

股权与交易 - 宁波舟山港持有公司81%股份为控股股东，本次交易构成关联交易[1][5] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司在财务公司贷款余额18643.39万元，承兑业务余额2065.17万元[2] - 财务公司注册资本150000万，截至2023年12月31日，总资产242.03亿元，净资产25.47亿元，营收7.02亿元，净利润3.90亿元[4] - 2023年财务公司向公司提供最高授信额度每日最高余额9.40亿元，未超10亿上限[18] - 2023年财务公司向公司提供金融服务发生额9.58亿元，未超30亿上限[18] 协议内容 - 协议有效期内，公司吸收财务公司存款每日余额不高于10亿元[10] - 协议有效期内，公司向财务公司提供最高授信额度每日余额不高于20亿元[10] - 《金融服务框架协议》有效期1年，符合条件可自动延期[11] 审议情况 - 2024年3月25日董事会、监事会会议审议通过议案，需提交股东大会审议[14][16] - 2024年3月22日独立董事专门会议审议通过议案[15] 风险评估 - 公司认为财务公司能控风险且符合监管要求[19][20][21] 信息披露 - 公司已在2023年年度报告中披露财务公司关联交易情况[22] - 相关信息披露文件已发布于上海证券交易所网站[22] 保荐意见 - 保荐机构认为关联交易需股东大会审议，对签署金融服务协议事项无异议[23]

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周亚力） 作为宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司规章制度， 本着对全体股东负责的态度，忠实、独立履行职责，积极出席相关会议，认真审 议各项议案，对公司相关事项独立、客观、公正地发表意见建议，深入了解公司 经营管理等重大事项的构建及完善状况，充分发挥财务专长，重点关注公司财务 管理、关联交易等运行情况，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人周亚力，男，1961年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党 员，本科学历，注册会计师，现任宁波远洋运输股份有限公司独立董事，浙江舒 友仪器设备股份有限公司独立董事，杭州奥泰生物技术股份有限公司独立董事。 包括公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家。 本人1984年参加工作，历任浙江国华会计师事务所注册会计师，香港何铁文 ...

会议情况 - 2023年召开7次董事会、1次股东大会[4][5] - 2023年召开审计等委员会会议共8次[6] 报告披露 - 2023年编制并披露4份定期和1份内控评价报告[10] 审计机构 - 续聘普华永道中天为2023年度审计机构[11][12] 人事相关 - 审议通过提名非独立董事候选人议案[12] - 审议聘任董事会秘书议案待生效[13] 薪酬方案 - 确认2022及2023年度董高薪酬方案[13][14] 未来展望 - 2024年独立董事将提建议维护股东权益[15]

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融 业务情况的专项报告 普华永道 关于宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度 涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1805号 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对关联金融业务情况汇总表作出结论。 我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计 划和实施鉴证工作,以对我们是否发现任何事项使我们相信关联金融业务情况汇总 表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内 容在所有重大方面存在不一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上, 我们对关联金融业务情况汇总表实施了包括核对、询问、抽查会计记录等我们认为 必要的工作程序。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的宁波远洋运输股份有限公 司 2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况 汇总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行 ...