内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是锦江航运董事会责任[4] - 审计公司对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[5] 内部控制情况 - 内部控制有不能防错和发现错报可能性，推测未来有效性有风险[6] - 审计公司认为锦江航运2023年12月31日财务报告内控有效[7]

上海锦江航运（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》和上海 锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》 《公司董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年度财务报表和内部控制审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道事务所是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务 所执业证书，也具备从事 H 股企业审计业务的资质，同时也是原经财 政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此 1 外，普华永道事务所也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会） 及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道事务所合伙人数为 291 人， ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （管一民） | 独立董事 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托 出席 | 缺席 | 是否连续两 次未亲自参 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 席次数 | 参加次数 | | 次数 | | | | 次数 | | | 次数 | | 加会议 | | 管一民 | 9 | 9 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2023 年，公司共召开了 9 次董事会。本人出席会议并充分履行 独立董事职责。会前，本人认真审阅议案文件，主动了解和获取作出 决策所需要的情况和资料，多渠道了解公司生产经营情况，高度关注 外部环境和市场环境对公司的影响，为董事会决策做好准备。会议过 程中，本人认真审议每一项议案,充分利用自身专业知识，积极参与 讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，并按规定对 相关事项发表意见。2023 年度，本人对公司董事会各项议案及其它 事项均投了赞成票，没有提出异议的情况，对日常关联交易、利润分 配、董事及高管薪酬情况报告、财务报告、内部控制有效性等事项 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律法规、 规范性文件的规定，现将上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-009 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 8 月 21 日签发的证监许可[2023]1901 号 文《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》， 公司获准向投资者首次公开发行人民币普通股 194,120,000 股。截至 2023 年 11 月 30 日，本公司完成了向投资者首次公开发行 194,120 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （韩国敏） 作为公司独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等法律 和法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，独立履 行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事 的作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2023 年度 履行职责情况报告如下： 一、基本情况 2022 年 8 月 1 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会并作 出决议，选举本人为公司独立董事。本人基本情况如下： 上海大学硕士学历。曾任上海远洋运输公司三副、二副、大副、 船长，上海国际轮渡有限公司总经理，中远集装箱运输有限公司中 日贸易区总经理，上海泛亚航运有限公司总经理，中远航运股份有 限公司首席执行官（CEO），中远海运特种运输股份有限公司首席执 行官（CEO）。目前已退休。现任上海锦江航运（集团）股份有限公 司独立董事、上海施璐德电子商务有限公司监事。 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东方担任任何职务，本人没有从公司及其 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入526,612.88万元，同比降23.01%[11] - 2023年公司净利润74,254.44万元，同比降59.36%[12] 公司规范 - 公司法人治理结构健全，三会运作良好[4] - 公司信息披露制度完整且有效执行[5] - 公司资产、人员独立性好，关联资金往来无异常[7] - 公司募集资金存专户，无违规使用[8] - 公司关联交易等决策规范，无重大违法违规[9] 经营状况 - 公司主营业务及模式无重大不利变化，经营正常[18]

国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或"公司"）首次 公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 8 月 21 日签发的证监许可[2023]1901 号文《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》，锦江航运获准向投资者首次公开发行人民币普通股 194,120,000 股。截至 2023 年 11 月 30 日，公司完成了向投资者首次公开发 ...

上海锦江航运(集团)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1014 号 (第一页,共三页) 上海锦江航运(集团)股份有限公司董事会: 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告(续) 普华永道中天特审字(2024)第 1014 号 (第二页,共三页) 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况的专 项报告发表意见。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 - 历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我 们遵守职业道德规范,计划和实施鉴证工作,以对募集资金存放与实际使用情况 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 1号 公告格式(20 ...

审计机构续聘 - 2024年3月28日公司同意续聘普华永道为2024年度审计机构[2] - 同日董事会、监事会分别以8票、3票同意通过续聘议案[9] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日普华永道合伙人数291人等[3] - 2022年度收入总额74.21亿元等[4] 审计费用 - 公司2023年度审计费用200.60万元[7] 人员情况 - 项目等合伙人近3年签署或复核多家上市公司审计报告[6]

上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事韩国敏、管一民、黄顺刚的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见：经核查独立董事韩国敏、管一民、黄 顺刚的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员不存在妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...