财通证券股份有限公司 对外投资管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对财通证券股份有限公司（以下称"公司"） 的对外投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性 和效益性，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规和《财通证券股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物、有价 证券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的并以 取得收益为目的的各种投资，包括股权投资和其它投资（含对 子公司投资），但不包括自营投资、做市投资、受托理财投资、 因承销业务产生的证券投资、另类投资业务、私募投资业务等 公司（含合并报表范围内子公司）日常经营活动所产生的交易。 第二章 分工及授权 第三条 公司对外投资事项依照相关规定需要党委事前研 究讨论的，应在党委前置研究通过后按照决策权限提交公司总 经理办公会、董事会、股东会决定。 股东会、董事会及经营管理层根据《公司章程》及本制度 的规定负责相应权限内的对外投资决策。审计委员会依法履行 监督 ...

（二）公开公平原则； （三）定价公允原则； 财通证券股份有限公司 关联交易管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间的关联交易行为，明确公司相关部门职责分工， 控制关联交易风险，维护公司股东特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证 券公司治理准则》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）上交所《上 市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及控股子公司与关联人之间的关联交易行为 除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外， 还需遵守本制度的相关规定及行业监督管理规定。 第三条 公司及控股子公司在确认和处理与有关关联人之 间的关联交易时，须遵循并贯彻以下原则： （一）诚实信用原则； （四）决策程序合规原则； （五）信息披露规范原则。 公司及控股子公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联 交易。 第四条 公司的股东及 ...

财通证券股份有限公司 募集资金管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，提高 募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、 规范性文件及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用 途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的 子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用，公司使用募集资金 应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理 念，履 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当发生或即将发 生达到《上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件， 且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相关规定负有报告 义务的公司各部门、分支机构和控制的公司，应及时将相关事 项向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告义 务人在知悉或者应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序， 保证公司信息披露真实、准确、完整、及时，防止出现虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规 范、透明运作。 财通证券股份有限公司 重大事项内部报告制度（2025年修订） 第四条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务。 第五条 本 ...

财通证券股份有限公司 对外担保及提供财务资助管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范财通证券股份有 限公司（以下简称"公司"）对外担保和提供财务资助行为，有 效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规 和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及控股子公司以自 有资产或信誉为任何其他单位提供的保证、资产抵押、质押以 及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及控股子 公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除 外： 1.经批准，公司及控股子公司从事对外提供借款、贷款等融 资业务； 2.资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股 东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 3.中国证 ...

第三条 董事会办公室负责战略与可持续发展委员会 日常工作联络和会议组织工作,公司研究所等相关职能部门 是战略与可持续发展委员会日常的支持机构。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会由 3 名以上董事组成， 其中至少包含 1 名独立董事，委员会成员应当具有与委员会 财通证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范财通证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略 与可持续发展委员会"或"委员会"）的议事和决策程序，提高 战略与可持续发展委员会的工作效率和科学决策水平，保证 战略与可持续发展委员会工作顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规 范性文件和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会专门工作 机构，主要负责对公司发展战略和重大决策进行研究并提出 建议，指导公司可持续发展（ESG）战略制定并监督公司 ESG 事宜，对董事会负责，并向董事会报告工作。 职 ...

董事会会议召开 - 董事会每年度至少召开两次会议，由董事长召集[4] - 特定情形下董事会应召开临时会议，董事长应10日内召集主持[4] - 例会提前10日、临时会议提前3日通知董事，一致同意可不受限[4] - 例会通知变更需提前3日发书面通知，不足则顺延或获认可[5][6] 董事会会议举行 - 董事会需过半数董事出席方可举行[11] - 一名董事一次会议接受委托不超两名董事[13] 董事会会议表决 - 会议表决一人一票，方式为投票或举手[16] - 决议须全体董事过半数通过，特殊规定从其规定[16] - 董事回避时无关联董事过半数出席，决议无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[17] - 部分董事认为提案有问题时会议应暂缓表决[18] 其他规定 - 董事会会议档案保存不少于15年[21] - 原董事会议事规则废止，新规则经股东会通过生效，董事会解释[25] - 独立董事职权依章程和制度执行[24] - 特定情形修改规则[24] - 规则中部分表述含或不含本数规定[25] - 董事会决议由高管实施，董事会可检查督促[22] - 董事会会议应有记录且内容有规定[20][21]

独立董事任职资格 - 需5年以上证券、基金等相关工作经验且大学本科以上学历、学士以上学位[4] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[5] 独立董事人数与提名 - 人数不低于董事总数三分之一，至少1名会计专业人士[7] - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[7] 独立董事任期与改选 - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年，满6年后36个月内不得提名[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，报告下任填补后生效，60日内完成改选[11] - 未达任职资格致不符，60日内完成补选[12] 独立董事职权与会议 - 连续2次未亲自且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[13] - 行使部分职权需全体独立董事二分之一以上同意[16] - 部分事项需经专门会议审议，过半数推举一人召集主持[17] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[18] - 在本公司任职最多在3家境内上市公司、2家证券基金经营机构任独立董事[18] 独立董事资料与津贴 - 公司提供资料，公司及本人至少保存10年[18] - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[20] 独立董事述职报告 - 应向年度股东会提交年度述职报告并在发通知时披露[24] - 报告包含出席会议、参与工作及行使职权等情况[24] 制度其他规定 - “以上”等含本数，“不足”等不含本数[25] - 与国家法律抵触执行相关规定，未尽事宜按相关执行[25] - 由董事会负责解释[25] - 自股东会审议批准之日起生效，后续由董事会负责修改[25] - 原2024年2月23日实施的制度同时废止[25]

会议规则 - 独立董事专门会议定期会议每年至少召开一次[6] - 会议召开前三日通知全体独立董事并提供资料[6] - 过半数独立董事提议应召开会议[6] 决议要求 - 行使特别职权、特定事项审议需全体过半数同意[4][5] - 会议决议至少需全体独立董事过半数通过[7] 其他规定 - 会议记录保存10年[8] - 2024年4月25日制度废止，新细则2025年12月12日生效[10] - 会议以现场召开为原则，必要时可采取其他方式[7]

公司治理结构调整 - 公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权，相关制度废止[1] - 公司法定代表人变更为执行公司事务的董事，由董事长担任，由董事会以全体董事过半数选举产生[4] 股份转让规定 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持有本公司股份总数的25%[6] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[6] 股东权益与追责 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可对违规董事、高管追责[13] - 持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会、审计委员会、董事会向法院诉讼，30日内未处理或情况紧急时股东可自行起诉[10] 股东会相关规定 - 股东会审议批准公司在一年内购买、出售或处置重大资产超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的事项[15] - 单独或合并持有公司股份10%以上的股东请求时，董事会应在2个月内召开临时股东会[15] 董事会相关规定 - 董事会由11人组成，包括董事长1名、独立董事4名、职工董事1名[26] - 董事会每年度至少召开两次会议[29] 利润分配与公积金 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本的50%以上可不再提取[35] - 公司每年从税后利润中提取10%作为一般风险准备金用于弥补损失[35] 会议通知与召开 - 董事会例会召开10日以前通知全体董事，临时会议召开3日以前通知全体董事[30] - 公司召开年度股东会应于会议召开20日前通知股东，临时股东会应于15日前通知[15]