申万宏源承销保荐针对财通证券实际情况制订了2023年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，申万宏源承销 保荐持续督导人员提前将现场检查事宜通知财通证券，并要求公司提前准备现场检查 工作所需的相关文件和资料。2023年12月29日，申万宏源承销保荐保荐代表人根据事 先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行 沟通和询问、查看公司生产经营场所、检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账 簿和原始凭证及其他相关资料、与负责募集资金专户存储的银行沟通交流等形式，对 包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股 东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担 保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 2023年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，申万宏源证券承销保 荐 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-001 转债代码: 113043 转债简称:财通转债 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425 号文同意，公司 38 亿元可 转债于 2020 年 12 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"财通转债"， 债券代码"113043"。 财通证券股份有限公司 可转债转股进展暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 自2021年6月16日至2023年12月31日期间，公司A股可转债累计有323,000 元转换为公司A股股份，累计转股数量为25,681股，占可转债转股前公司已发行 股份总数（3,589,000,000股）的0.0007%。 2.截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为 3,799,677,000 元， 占可转债发行总量的 99.9915%。 3.自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，公司 A 股可转债有 2,000 元转换为公司 A 股股份，转股数量为 176 股 ...

财通证券股份有限公司 独立董事工作制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，明 确独立董事的工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规章、规范性文件和《财通证券股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或间接 利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事， 但本制度另有规定的除外。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任 职条件，担任公司独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他相关规定，具备担任 证券公司董事的 ...

财通证券股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-070 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会议通知 于 2023 年 12 月 25 日以电话和电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 28 日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本次会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》 的有关规定，本次会议审议并通过以下议案： 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司《独立董事工作制度》（2023 年修订）刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 二、审议通过《关于制定<技术业务用房管理办法>的议案》 一、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 本议案尚需 ...

证券代码：601108 证券简称： 财通证券 财通证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 投资者关系活 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 £电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 中信建投证券：2023年12月21日 13:00-14:30 汇添富基金、华泰证券：2023年12月22日 10:30-12:00 会议地点 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-069 财通证券股份有限公司 2023年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 短期融资券名称 | 财通证券股份有限公司 | | | 年度第七期短期融资券 2023 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 财通证券 | | CP007 | 短期融资券代码 | 072310284 | | 发行日 | 2023 年 12 月 | 22 | 日 | 起息日期 | 2023 年 12 月 25 日 | | 兑付日期 | 2024 年 5 月 | 24 | 日 | 期限 | 151D | | 计划发行总额 | 亿元人民币 20 | | | 实际发行总额 | 亿元人民币 20 | | 发行价格 | 100 元/张 | | | 票面利率 | 2.76% | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn； 2、上海清算所 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-068 财通证券股份有限公司 2023年度第六期短期融资券发行结果公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券已于 2023 年 12 月 14 日发行完毕， 相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | | 财通证券股份有限公司 | | | 2023 年度第六期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 | 财通证券 | | CP006 | | 短期融资券代码 | 072310275 | | 发行日 | 2023 | 年 | 12 月 | 13 | 日 | 起息日期 | 2023 年 12 月 14 日 | | 兑付日期 | 2024 | 年 | 4 月 | 16 | 日 | 期限 | 124D | | 计划发行总额 | 20 | | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 20 亿元人民币 | | 发行价格 | | 100 ...

财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年6月19日成功发行 了财通证券股份有限公司2023年度第三期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币25亿元，票面利率为2.16%，短期融 资券期限为179天，兑付日期为2023年12月15日（详见本公司于2023年6月20日登 载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《财通证券股份有限公司2023年度 第三期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-067 财通证券股份有限公司 2023年度第三期短期融资券兑付完成公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 15 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,526,409,836.07 元。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2023年12月18日 ...

| 证券代码：601108 | 证券简称：财通证券 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113043 | 债券简称：财通转债 | | 财通证券股份有限公司 关于"财通转债"2023 年付息事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 财通证券股份有限公司于 2020 年 12 月 10 日发行的财通证券股份有限公司 可转换公司债券(以下简称"可转债")将于 2023 年 12 月 11 日开始支付自 2022 年 12 月 10 日至 2023 年 12 月 9 日期间的利息。根据本公司《财通证券股份有限公 司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》有关条款的规定，现将有关事项 公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：财通证券股份有限公司 2020 年可转换公司债券。 2、债券简称：财通转债。 3、债券代码：113043。 4、发行总额：本次发行的可转债总额为人民币 38 亿元。每张面值 100 元， 按面值发行，发行数量为 3,800 万张。 5、债券期限：本次发 ...

投资者关系活动信息 - 活动类别为电话会议 [1] - 参与单位有东兴证券、南方基金、博时基金、太平洋证券，活动时间分别为2023年11月7日9:30 - 11:30、11月14日10:00 - 11:30、11月16日13:00 - 14:30、11月28日10:00 - 11:00 [1] - 会议地点在浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦 [1] - 上市公司接待人员包括董事会秘书、证券事务代表等多部门相关人员 [1][2] 投资收益增长原因 - 三季度同比增长与去年低基数及今年债券投资规模同比大幅增长有关 [2] - 自营去方向转型，固定收益业务抓住时机扩大投资规模，衍生品业务中性策略年中加仓、场外期权业务年中新增规模有正向贡献 [2] 财富管理转型进展 - 持续推进转型，打造“财通赢家”品牌，构建投研与产品体系，推进数智财富建设，丰富引流渠道，以基金投顾试点转向资产配置服务 [2] - 客户数较上年增长超10%，线上开户数贡献超50%；机构客户资产规模占比近50%；金融产品保有规模同比增长超20%，两融业务规模上升，创新业务渐入佳境 [2] - 调整优化产品销售结构，减少不佳产品营销，围绕指数类产品布局并输出交易策略 [2] 基金代销机遇举措 - 加快ETF线上化投资工具上线，建设APP专区提供一站式服务 [2][3] - 加强与基金公司合作，开展推广活动，培训分支机构 [2][3] - 推动ETF投资顾问业务，开展实盘大赛宣传知识和策略 [3] - 做好配套服务，申请一级交易商资质和衍生品交易支持 [3] 投行业务情况 - 2023年前三季度投行净收入同比增长62.13%，股票承销收入2.03亿元，同比增长192%；1 - 10月股权项目发行6单，过会6单 [3] - 结合浙江区域特色，聚焦“专精特新”企业，开展北交所上市攻坚行动，有丰富股债项目储备 [3] - 2022年以来完成体制机制等重塑，业务定位更聚焦浙商浙企和优质产业 [3] 研究业务降费影响 - 短期内公募证券交易佣金费率调降给卖方研究佣金带来压力，但中长期公募基金规模增长是趋势 [3] - 除公募外，其他机构投资者不受降佣影响，A股市场机构投资者体量将壮大推动佣金增长 [3] - 公司研究所因低基数增量居多，拓展外部创收，对内提供六大协同功能，力争跻身一流行列 [3] 自营投资风险管理 - 通过止盈、止损、集中度管控等限额指标体系管理风险 [3] - 权益投资做好仓位管理和投研体系建设，固定收益业务推进大类资产配置，衍生品投资控制相关性约束风险敞口 [3] 资产管理业务情况 - 面临理财净值波动、个人养老金市场需突破、公募领域竞争加剧等挑战 [4] - 工作重点是优化固收业务结构、深化ABS及REITs业务协同、加大创新业务孵化力度 [4] 信用业务情况 - 截至2023年9月底，信用业务发展平稳有序，增速快于市场，有效管理利率，两融业务净收入同比增长，客户基础夯实 [4]