委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员任期与董事一致，届满可连选连任[6] 会议相关规定 - 公司应不迟于会议前3日提供资料信息[14] - 每年至少召开一次定期会议[15] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[15] - 决议须全体委员过半数以上通过[15] 细则相关情况 - 会议档案保存期限为永久[17] - 细则修订由委员会提草案，董事会审议[20] - 细则自董事会批准生效，由委员会负责解释[20]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[4] - 管理对象包括股东、投资机构等[5] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[7] 组织架构 - 董事会负责制定制度，董事会秘书负责具体工作[8] - 成立投资者保护工作领导小组，董事长为第一负责人[9] - 董事会事务部是职能部门，负责信息披露等工作[10] 沟通方式与活动 - 按规定召开投资者说明会，董事长或总经理一般应出席[11] - 在网站设投资者关系管理专栏，设热线专人接听[12] - 每10日分析投资者变化形成股东分析报告[13] - 按月汇总咨询情况，每季度末公开问题及回复[13] - 至少每年召开一次投资者保护工作领导小组会议[14] - 通过上证e互动平台汇总发布活动记录[14] 信息提供与管理 - 财务管理部定期提供财务信息，法律事务部提供法律信息[14] - 与投资者沟通方式包括公告、股东会、公司网站等[16] - 提高信息披露有效性，增强报告可读性[17] - 在官网设专栏收集和答复投资者问题[18] 调研接待 - 接受调研时妥善开展接待并履行披露义务[19] - 接待程序包括确定来访意图、安排接待等[19] - 对接受调研的机构履行事后核实程序[23] 其他规定 - 制定统一标记，树立良好对外形象[23] - 接待前从信息披露角度征询董事会秘书意见[25] - 涉及未发布敏感资料拒绝回答[25] - 要求出错报道更正并发布澄清公告[25] - 不评论证券分析师报告，按情况处理不正确资料[25] - 不得有8种违规情形[26] - 组织人员进行法规及管理知识培训[26] - 工作人员要具备多方面素质和技能[27][28] - 建立健全档案并分类保存，期限不少于3年[28] - 制度由董事会制定、修改及解释，审议通过后实施[30]

内幕信息界定 - 公司内幕信息知情人登记制度适用于全体员工及各部门、子公司[3] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[8] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上重大诉讼属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份的股东等情况变化属内幕信息[8] 知情人范围与管理 - 内幕信息知情人包括公司董事、5%以上股份股东相关人员等[10] - 董事会为公司内幕信息的管理机构[3] - 董事长为内幕信息知情人档案管理主要责任人[5] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜[5] 登记与备案 - 内幕信息登记实行知悉即登记并存档备查原则[4] - 内幕信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[14] - 登记备案材料需保存十年以上[17] - 发生重大资产重组等8类事项应向上交所报送内幕信息知情人档案信息[20] 重大事项处理 - 进行重大事项需制作重大事项进程备忘录并让相关人员签名确认[22] - 应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[23] - 筹划重大资产重组应于首次披露重组事项时向上交所报送内幕信息知情人档案[23] 信息流转与自查 - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求做好登记工作[34] - 内幕信息流转涉及行政管理部门按一事一记方式登记信息[34] - 公司需按规定对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种情况进行自查[35] 违规处理与考核 - 发现内幕信息知情人违规，公司应在2个工作日内报送相关情况及处理结果[35] - 公司每年将对内幕信息知情人登记备案工作情况进行检查并纳入年终考核[40] 保密与制度生效 - 内幕信息知情人应履行保密义务，泄露需通知公司[39] - 公司制度经董事会审议通过后生效，由董事会制定、修改与解释[43] - 内幕信息知情人档案采取一事一记方式记录[38]

委员会组成与任期 - 战略与可持续发展委员会由4名董事组成，含2名独立董事[4] - 设召集人1名，由董事长提名，董事会聘任[4] - 委员任期与董事任期一致，届满可连选连任[4] 审批权限 - 董事会可对当年资本开支金额做不超30%调整[13] - 董事长可对当年资本开支金额做不超15%调整[13] - 董事会审批投资额不超公司最近一期经审计净资产值10%的项目[14] - 董事长审批投资额不超公司最近一期经审计净资产值2%的项目，年度累积授权不超10% [15] - 董事长审批单项金额不超500万元或年度累计金额不超1000万元的对外捐赠等事项[17] - 董事会审批单项金额超500万元或年度累计金额超1000万元且不超5000万元的对外捐赠等事项[17] - 股东会审批年度累计金额超5000万元的对外捐赠等事项[17] 会议相关 - 原则上不迟于会议召开前3日提供相关资料信息[18] - 每年须至少召开一次定期会议[19] - 会议须有三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须经全体委员过半数以上通过[19] - 会议档案保存期限为永久[20] 其他 - 委员两次无故缺席会议或连续三次不能出具意见，董事会予以解聘[5] - 主要研究拟定公司中、长期发展战略和规划等职责[6] - 建议未采纳，需在董事会决议记载意见及理由并披露[9] - 细则修订由委员会提出草案，提请董事会审议通过[23] - 细则自董事会批准通过之日起生效实施[23]

独立董事任职经验 - 被提名人需有5年以上法律等相关工作经验[1] 独立性要求 - 持股1%以上等特定自然人不具备独立性[2] - 持股5%以上股东任职人员等不具备独立性[2] - 最近12个月内有特定情形人员不具备独立性[3] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他任职条件 - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 被提名人具备律师资格证[5] 资格核实 - 提名人核实确认候选人任职资格符合要求[5]

关联交易 - 2026年度预计日常关联交易金额53.92亿元，较上年预计数增加14.36%[3] - 2026年销售商品、提供服务类预计25.42亿元，购买商品、接受服务类预计28.50亿元[3] - 向关联人销售商品、提供服务，西矿（天津）国际贸易有限公司预计金额173,212万元，占同类业务比例77%[5] - 向关联人销售商品、提供服务，西矿（海南）国际贸易有限公司预计金额52,539万元，占同类业务比例23%[5] 公司资产与财务 - 2024年度公司资产总额1,237,428.10万元，负债总额584,897.10万元，净资产652,531.00万元，营业收入571,719.07万元，净利润 - 123,099.56万元，资产负债率47.27%[27] - 2025年1 - 9月（未经审计）公司资产总额1,261,624.70万元，负债总额678,923.98万元，净资产582,700.73万元，营业收入432,727.12万元，净利润 - 70,892.83万元，资产负债率53.81%[27] 子公司情况 - 西部矿业集团有限公司注册资本160,000万元人民币，2024年度资产总额6,909,975.99万元，负债总额4,897,016.42万元，资产负债率70.87%[8] - 2025年1 - 9月西矿（天津）国际贸易有限公司资产总额196,204.69万元，负债总额166,361.56万元，资产负债率84.79%[10] - 西矿（海南）国际贸易有限公司注册资本5,000万元人民币，为公司控股股东之全资子公司[12][13] - 青海西矿信息技术有限公司2024年度资产总额7639.86万元，负债总额2202.31万元，净资产5437.56万元，营业收入10459.28万元，净利润454.06万元，资产负债率28.83%[17] - 青海西矿信息技术有限公司2025年1 - 9月（未经审计）资产总额9099.94万元，负债总额2842.43万元，净资产6257.50万元，营业收入9992.41万元，净利润819.95万元，资产负债率31.24%，为公司控股股东之全资子公司[17] - 青海西矿建筑安装工程有限责任公司2024年度资产总额51661.28万元，负债总额22579.32万元，净资产29081.96万元，营业收入64861.34万元，净利润274.36万元，资产负债率43.71%[19] - 青海西矿建筑安装工程有限责任公司2025年1 - 9月（未经审计）资产总额44292.53万元，负债总额13430.86万元，净资产30861.67万元，营业收入15013.82万元，净利润1801.70万元，资产负债率30.32%，为公司控股股东之全资子公司[19] - 青海西矿物业有限责任公司2024年度资产总额67275.89万元，负债总额15409.55万元，净资产51866.34万元，营业收入20781.90万元，净利润412.69万元，资产负债率22.91%[22] - 青海西矿物业有限责任公司2025年1 - 9月（未经审计）资产总额65881.78万元，负债总额12952.59万元，净资产52929.19万元，营业收入16659.23万元，净利润1062.85万元，资产负债率19.66%，为公司控股股东之全资子公司[22] 其他 - 公司注册资本为325,511.4857万元人民币[24] - 与关联方西部矿业集团有限公司的交易，董事会表决同意4票，反对0票，弃权0票[3] - 与关联方西宁特殊钢股份有限公司的交易，董事会表决同意7票，反对0票，弃权0票[3] - 关联交易定价遵循公平、公正、等价、有偿原则，基于满足公司正常经营，利用关联方优势，以市场价格定价[26][29] - 关联交易不会对公司财务、经营产生不利影响，不影响独立性，不损害股东利益[29] - 西宁特殊钢股份有限公司是关联自然人担任董事的公司，关联方生产经营正常、资信良好，履约能力无重大不确定性[25]

独立董事候选人要求 - 无直接或间接持有上市公司1%以上股份等情况[2] - 无在特定大股东任职相关人员及其亲属情况[2] - 最近36个月无证监会处罚等情况[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[3] - 具备5年以上法律等工作经验[1] - 有丰富法律知识，有证且5年以上全职经验[4]

股份相关 - 公司设立时发行股份总数为13050万股，每股金额为1元[2] - 公司股份总数为2383000000股，均为普通股[3] - 西部矿业集团有限公司成立时认购股份数为11205万股[2] - 株洲冶炼集团有限责任公司成立时认购股份数为450万股[2] - 广州保税区瑞丰实业有限公司成立时认购股份数为180万股[2] 股份回购 - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%等三种情况可触发股份回购[4] - 不同章程条款下回购股份期限和决策程序不同[4] - 不同章程条款下回购股份注销或转让时间不同[5] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25％[5] - 公司董事等特定人员违规买卖股份所得收益归公司[6] 股东权利与义务 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，可获股利等[6] - 股东查阅、复制相关信息需提供持股证明[7] - 股东在特定情形可请求撤销股东会决议等[7][8] - 股东在特定情形可请求相关部门起诉或自行起诉[8][9][10] - 公司股东应依认购股份缴纳股金，不得随意退股[12] - 股东滥用权利需赔偿损失，控股股东等不得利用关联关系损害公司利益[12] 股东会相关 - 股东会有选举董事等多项职权，特定重大事项需股东会审议[13][14][15] - 多种情形可触发临时股东会召开，不同主体提议召开程序不同[15][16][17] - 单独或合并持有公司1％以上股份的股东可提提案，临时提案有时间要求[18] - 股东会投票时间、股权登记日等有规定[18][19] - 股东会拟讨论董事、监事选举事项有相关披露和提案要求[19] - 不同身份股东出席股东会所需证件不同，授权委托书有内容要求[19][20] 董事相关 - 董事任职有资格限制，任期为3年，任期届满可连选连任[25][26] - 董事有忠实和勤勉义务，与公司交易需报告并经决议[26][27] - 董事辞职有程序和补选要求，擅自离职致损失需赔偿[28][29] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名等[32] - 董事会行使多项职权，会议召开和决议通过有规定[32][33][34] 委员会相关 - 审计与风控委员会等各委员会有职责和人员构成要求[87][90][91][93] 高级管理人员相关 - 公司设总裁等高级管理人员，聘任和解聘有规定[39] - 高级管理人员有报告义务，薪酬发放有要求[39] 信息披露与财务 - 公司需按规定时间报送并披露年度、中期和季度报告[106] - 公司利润分配有顺序，法定公积金提取和转增有规定[107][108][109] 其他 - 《公司章程》修订事项需提交公司2025年第三次临时股东会审议批准[45] - 公司实行内部审计制度，聘用、解聘会计师事务所由股东会决定[110][116] - 公司为增加注册资本发行新股，股东一般不享有优先认购权[121] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[118] - 公司减少注册资本弥补亏损后，法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本50%前，不得分配利润[119] - 公司因特定情形解散，需成立清算组清算，清算方案需报确认[123][125]

人员情况 - 2024年末德勤华永合伙人204人，从业人员5616人，注册会计师1169人[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超270人[2] 业务业绩 - 2024年度业务收入38.93亿元，审计业务33.52亿元，证券业务6.60亿元[3][4] - 为61家上市公司提供2024年报审计服务，收费1.97亿元，采矿业客户2家[4] 费用相关 - 2025年度公司审计费用498万元，较上一期增加8.7%[11] 其他事项 - 德勤华永购买职业保险累计赔偿限额超2亿元[5] - 续聘议案董事会全票通过，待股东会审议生效[14]

财务数据 - 2026年预计日常关联交易额120.27亿元，较上年减0.69亿元[2] - 2026年吸收存款及利息支出交易额40.40亿元，较上年减0.15亿元[2] - 2026年业务收入交易额79.87亿元，较上年减0.54亿元[2] - 西部矿业集团注册资本16亿元[4] - 2024年度资产负债率70.87%，2025年1 - 9月为70.59%[5] - 《金融服务协议》预计吸收存款40亿，付息0.40亿[7] - 《金融服务协议》预计业务放款78亿，收入1.87亿[7] 决策进展 - 2025年12月8日董事会审议关联交易议案全票通过[2] - 本次交易尚需2025年第三次临时股东会批准[2]