担保审批 - 公司对外担保须董事会2/3以上成员签署同意或股东会批准[6] - 单笔担保超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[11] - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事通过[12] 担保额度 - 除全资及控股子公司外，担保额不超被担保人近六个月经审计净资产50%[8] - 公司及子公司对外担保总额超净资产50%或总资产30%需股东会审议[11] - 按担保金额连续12个月累计超总资产30%需股东会审议[11] 特殊情况 - 为资产负债率超70%的对象担保需股东会审议[11] - 股东会审议特定担保需出席股东表决权2/3以上通过[13] 其他规定 - 被担保人债务到期15个交易日未还款公司应及时披露[18] - 控股子公司对外担保需报公司审议[23] - 办法由董事会制定、修改与解释，通过之日起实施[23]

西部矿业股份有限公司 总裁工作细则 （经第二届董事会第十次会议审议通过，第七届董事 会第十八次会议修订，第八届董事会第十二次会议修 订，第八届董事会第二十五次会议修订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为明确西部矿业股份有限公司（下称"公司"）总 裁及总裁班子其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为， 根据国家有关法律、行政法规（下称"有关法律法规"）和《西 部矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程")的规定，制定 本细则。 第二条 总裁由董事会聘任，主持公司日常生产经营和管理 工作，组织实施董事会决议，行使公司章程和董事会赋予的职权， 对董事会负责。 第三条 总裁应遵守有关法律法规和公司章程的规定，履行 诚信和勤勉的义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第四条 总裁任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的管理、金融、证券、财务、法律等方面 的理论知识和实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有一定年限的企业管理工作经历，熟悉本行业生产 经营业务和国家有关政策、法律和法规； （三）具备良好的个人修养，知人善用，勤勉尽责，廉洁奉 公。 第五条 有下列情 ...

西部矿业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理办法 （经第三届董事会第三次会议审议通过、经第六届董 事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八次 会议修订、经第八届董事会第二十五次会议修订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为加强对西部矿业股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》和《公司章程》等法律、法规和公司内部组织性文件的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用的公司董事、高级管理人员范围，根据 《公司章程》界定。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》、《证 券法》和有关法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件以 及上海证券交易所（下称"上交所"）规则中关于股份变动的限 制性规定。 公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、 变动方式、变动数量、变动 ...

西部矿业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （第四届董事会第四次会议审议通过、经第五届董事 会第十次会议修订、经第六届董事会第二十四次会议 修订、经第七届董事会第十八次会议修订、经第八届 董事会第二十五次会议修订） 二○二五年十二月 1 第五条 董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任或解 聘。 2 第一章 总则 第一条 为提高西部矿业股份有限公司（下称"公司"）治理 水平，促进公司规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发 挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管 理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 公司同时设立证券事务代表岗位，证券事务代表协助董事会 秘书履行职责。 公司设立董事会办公室，开展相关工作，由董事会秘书负责 管理。 第三条 公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人 员、证券事务代表负责与上海证券交易所（下称" ...

西部矿业股份有限公司 诚信监督管理办法 (经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第六届董 事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八次 会议修订、经第八届董事会第二十五次会议修订) 二○二五年十二月 1 第三条 本办法所称诚信管理包括： （一）公司及子公司董事、高级管理人员、主要负责人依照 法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"） 行使权利、履行诚信义务，维护公司利益； （二）在公司生产经营过程中对各方主体信用信息的认定、 采集、交换、公开、评价、使用及监督管理。 第四条 公司从事各项工作，应当诚实信用，遵守法律法规， 禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的 失信行为。 第五条 公司各职能部室及子公司应充分发挥诚信管理机 制作用，将诚信建设融入日常工作，宣扬诚信理念，倡导诚信文 化。 2 第二章 管理机构与责任 第一章 总则 第一条 为规范西部矿业股份有限公司(下称"公司")的诚 信管理工作，提高公司诚信意识和诚信管理水平，内部实现诚信 信息整合，外部开启信息共享合作，加强自律，激励守信，惩戒 失信，营造诚信经营、公平竞争的市场环境，保护投资者合法权 益，促进公司健康发 ...

二○二五年十二月 西部矿业股份有限公司 投资者关系管理制度 (经 2007 年第二次临时股东大会审议、第四届董事会 第十三次会议修订、第六届董事会第二十四次会议修 订、第七届董事会第十二次会议修订、第七届董事会 第十八次会议修订、第八届董事会第二次会议修订、 第八届董事会第二十五次会议修订) 3. 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； 1 第一章 总则 第一条 为了促进西部矿业股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的 对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》，中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指 引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》及其他适用法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 4. 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重 ...

西部矿业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经第四届董事会第十次会议审议通过、经第五届董 事会第六次会议修订、经第六届董事会第二十四次会 议修订、经第七届董事会第十八次会议修订、经第八 届董事会第二十五次会议修订） 二〇二五年十二月 - 1 - 第一章 总则 第一条 为进一步规范西部矿业股份有限公司（下称"公司"） 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，防范内幕交易及内 幕信息泄露，根据《中华人民共和国证券法》（下称"证券法"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事 务管理》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《西部 矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程"）、《西部矿业股 份有限公司信息披露管理办法》（下称"信息披露办法"）、《西 部矿业股份有限公司保密制度（试行）》（下称"保密制度"） 以及其他相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员 工（含公司董事）以及公司各职能部（室）、分公司、全资子公 司、控股子公司。 第三条 董事会为公司内幕信息的管理机构，未经 ...

西部矿业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细 则 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人 1 名,负责主持 委员会工作。 战略与可持续发展委员会召集人由董事长提名,董事会聘任。 （经第二届董事会第十三会议审议通过、第五届董事 会第十四次会议修订、第七届董事会第十六次会议修 订、经第七届董事会第十八次会议审议修订、经第八 届董事会第二次会议审议修订、经第八届董事会第二 十五次会议审议修订） 二○二五年十二月 第一章 总 则 第一条 西部矿业股份有限公司(下称"公司")为促进企业 发展需要,增强公司核心竞争力,健全投资决策程序,提升公司可 持续发展工作的决策效率,提高重大投资决策的效益和决策的质 量。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》及《公 司章程》和《董事会议事规则》等相关规定,公司董事会特设立 战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会战略与可持续发展委员会是董事会设 立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会负责对战略与可持续发展委员会的日 常管理以及对委员的考核和监督。 第二章 ...

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员任期与董事一致，届满可连选连任[6] 会议相关规定 - 公司应不迟于会议前3日提供资料信息[14] - 每年至少召开一次定期会议[15] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[15] - 决议须全体委员过半数以上通过[15] 细则相关情况 - 会议档案保存期限为永久[17] - 细则修订由委员会提草案，董事会审议[20] - 细则自董事会批准生效，由委员会负责解释[20]

独立董事提名人声明与承诺 提名人第八届董事会,现提名王正文为西部矿业股份有限公 司第八届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任西部矿业股份有限公司第八届 董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人 认为,被提名人具备独立董事任职资格,与西部矿业股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中 ...