广深铁路股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 28 日 | | | | 一、 | 董事长致辞 | 1 | | --- | --- | --- | | 二、 | 董事会声明 | 3 | | 三、 | 公司社会责任观 | 3 | | 四、 | 规范运作与诚信经营 | 6 | | 五、 | 安全保障与客货运输 | 12 | | 六、 | 环境保护与节能减排 | 20 | | 七、 | 社会公益与员工权益 | 24 | | 八、 | 报告说明 | 32 | 一、董事长致辞 2023 年，是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也 是"十四五"规划承上启下的重要一年。在这一年里，广深铁 路以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，在国铁集 团、广铁集团的支持指导下，坚持稳中求进的工作总基调，贯 彻落实公司股东大会、董事会的决策部署，推动公司各项工作 高质量发展，积极践行企业社会责任，为服务和支撑中国式现 代化建设贡献一份力量。 这一年，公司客运把握发展机遇，全年完成完成旅客发送 量 5,931.50 万人，同比增长 123.69%，铁路货运积极推动向现代 物流转型发展，大力发展集装化运输、多式 ...

广深铁路股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （汤小凡） 各位股东： 本人汤小凡，现任广深铁路股份有限公司（"公司"）独立董事、公司审核委员会及薪酬委员会 主席、提名委员会委员。2023年，本人恪尽职守、勤勉尽责，严格遵循《公司法》、《证券法》、 上交所《股票上市规则》、港交所《证券上市规则》等法律法规和公司《章程》、《独立董事工作 制度》的规定，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，切实维护公司、股东特别是中小股东 的合法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下: 一、 基本情况 （一） 出席董事会及其专门委员会、独立董事专门会议及股东大会情况 2023年，本人出席了公司全年召开的全部6次董事会会议（九届十六次董事会、九届十七次董 事会、十届一次至四次董事会）、1次股东大会（2022年股东周年大会）、6次审核委员会会议、2 次薪酬委员会会议和2次提名委员会会议；未有召开独立董事专门会议的情况。在2023年6月15日召 开的公司十届一次董事会会议上，本人被任命为公司审核委员会主席及审核委员会财务专家、薪酬 委员会主席。本人积极出席各次会议，主持召开有关审核委员会及薪酬委员会会议，依法依规、独 立 ...

第十届董事会第六次会议决议公告 A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2024-006 广深铁路股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广深铁路股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届 董事会第六次会议于 2024 年 3 月 28 日（星期四）上午九时 三十分在中国广东省深圳市和平路 1052 号以现场加通讯的 方式举行。会议通知已于 2024 年 3 月 13 日以书面文件形式 发出。本次会议应出席董事 9 人，亲自出席董事 9 人。公司 董事长韦皓先生主持了会议，董事胡酃酃先生、罗敬伦先生、 胡丹先生、张哲先生、周尚德先生、汤小凡先生、邱自龙先 生和王琴女士亲自参加了会议。本公司监事和高级管理人员 列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和 本公司《章程》的有关规定。会议通知所列的各项议题经逐 项审议均获得全票通过，有关主要事项决议公告如下： 一、通过公司分别按中国会计准则及国际会计准则编 制的经审计 2023 年度财务报告并提请股东周年大会对该等 报告予以审议批准 ...

一、企业对内部控制的责任 广深铁路股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 t a 普华永道中天特审字(2024)第 0596 号 (第一页,共二页) 普华永道 广深铁路股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了广深铁路股份有限公司(以下简称"广深铁路")2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 0596 号 (第二页,共二页) 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是广深 铁路董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

业绩相关 - 2023年12月31日不存在财务和非财务内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比97%[9] - 纳入评价范围单位营收占比99%[9] 策略相关 - 本年度以税前利润5%作内控缺陷量化因素[13] - 2024年完善内控规范执行强化监督检查[20] 人员相关 - 董事长（已获授权）为韦皓[21]

审计服务聘请 - 公司聘请普华永道中天为2023年度境内财报与内控审计，罗兵咸永道为香港财报审计[1] 审核委员会会议 - 2023年3月14日二会建议续聘两审计机构[1] - 2024年1月19日一会听取2023年度审计计划报告[2] - 2024年3月11日三会审阅2023年度财报初稿[2] - 2024年3月19日四会审阅报表督促提交审计报告[2] - 2024年3月27日五会审议通过2023年年报等议案[2] 审计评价 - 审核委员会认为两机构按时完成2023年年报审计[4] - 审核委员会认为两机构审计规范，报告客观清晰及时[4]

证券代码：601333 证券简称：广深铁路 公告编号：2024-008 广深铁路股份有限公司 关于聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵 咸永道会计师事务所。 变更会计师事务所的简要原因：广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）原聘任的会计师事务所连续服务年限已超过中国财政部、国务院国资委及证监会联 合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）规定的 最长年限，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟聘任德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）承担 2024 年度财务报表和内部控制的审计服务工作。该事项尚需提交公司股东大 会审议。 原聘任会计师事务所的异议情况：本公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的 会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计师事务所对此无异议，并确认无任何有关变更会计 ...

广深铁路股份有限公司 审核委员会 2023 年度履职报告 2023 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、境内外上市地《上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等的规定，广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"）审核委员会本着勤 勉尽责的原则，严格按照《公司章程》、《公司审核委员会工作条例》、 - 1 - （二）监督及评估外部审计师工作 《公司审核委员会及独立董事年报工作制度》履行职责。现将审核委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审核委员会基本情况 公司审核委员会由独立董事组成，现时成员为汤小凡先生、邱自龙先 生和王琴女士，主席由汤小凡先生担任。 2023 年，公司审核委员会共召开了 6 次会议，全体委员出席了全部会 议，主要内容包括审阅公司财务报告、监督及评估外部审计师工作、指导 内部审计工作、评估内部控制有效性等方面。 二、审核委员会年度主要工作情况 （一）认真审阅公司财务报告并对其发表意见 一是认真审议公司 2022 年度财务报告。2023 年 3 月 7 日，听取了公 司关于 2022 年度审计工作的安排，初步审阅了 2022 年度财务报告；2023 年 ...

A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2024-009 广深铁路股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广深铁路股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2024 年 3 月 28 日（星期四）召开第十届董事会第六次会议，审 议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 由于近年来相关监管规则发生较大变化，包括但不限于， 于 2023 年 3 月 31 日中国证监会《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》及相关指引（简称"境外上市新规"） 正式生效，《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市 的特别规定》（"《特别规定》"）、《到境外上市公司章程必备 条款》（"《必备条款》"）废止；自 2023 年 8 月 1 日起，《香 港联交所证券上市规则》（"《上市规则》"）的修订；2023 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》 开始施行；2023 年 12 月 15 日，中国证监会发布《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》。 ...

作为公司的独立董事，本人已按照规定对独立性情况进行自查，并向公司董事会提交自查报告。 本人确认与公司不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，具备法律法规所要求的独立性，不存在影 响独立性的情况。 广深铁路股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （邱自龙） 各位股东： 作为广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年，本人严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、境内外上市地《上市规则》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》及《公司独立董事工作制度》的有关规定，忠实、诚信、勤勉的履行职 责，客观、独立、公正的参与公司决策，努力发挥好独立董事的独立作用，促进公司规范运作，切 实维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邱自龙：男，1967年3月出生，湖南师范大学物理系无线电专业大学本科学历，北京大学深圳 研究生院工商管理硕士，深圳市长沙商会常务副会长，曾任广东番禺安全设备厂助理工程师、厂长 助理和副厂长，深圳市欣格兰电子有限公司副总经理，深圳市冠中协安电 ...