业绩数据 - 2023年公司服务企业境内外直接融资超9500亿元，助力7家企业A股上市[8] - 2023年海峡股交新增挂牌及展示企业近千家、新增融资超55亿元[8] - 截至2023年末，公司绿色投融资服务规模2553亿元[9] - 截至2023年12月31日，集团总资产2736.11亿元，净资产609.71亿元[13] - 2023年服务IPO企业7家，再融资企业8家，并购重组2家[98] - 2023年完成主承债券293只，承销金额859.36亿元[98] - 2023年参与资产支持专项计划销售60只，销售规模约306.90亿元，管理规模340.75亿元[98] - 2023年直接股权融资金额367.51亿元[98] - 2023年集团绿色金融业务创收5.86亿元，占公司营业收入5.51%[124][128] - 2023年新增绿色融资规模1263.77亿元，其中债券融资1210.83亿元[137] - 2023年公司绿色投资规模152.84亿元[144] - 针对绿色等相关债券投资，公司已投入折合约13.4亿美元[145] - 截至2023年底，三只责任投资理念基金合计管理规模超83亿元，持有人户数近100万[156] - 2023年信息技术投入10.17亿元，同比增长18%[175][181] 市场扩张与布局 - 截至2023年底，集团在全国31个省、市、区设289个分支机构，分公司118家、证券营业部171家[15] - 2023年4月，公司旗下新加坡子公司CISI HOLDING PTE. LTD.注册成立[15] - 截至2023年底，兴证投资在福建区域累计投资股权基金7只、直投项目8个，投资金额11.61亿元，2023年新增5个项目[106] 新产品与新技术研发 - 2023年，优理宝APP上线长辈版和无障碍配色功能，启动鸿蒙原生应用分阶段研发计划[117][177] - 公司发布财富、机构两大领域对客服务数字品牌“兴证知己”和“兴证智达”[177] - 公司实现行业首家新意法人清算信创系统单轨上线、行业首家新意投保报送信创系统双轨上线[179] - 公司完成AIOps智能运维顶层规划，发布数智运维平台“巡天”和云管平台“川流”[180] 未来展望 - 力争2025年绿色投融资规模达2000亿元，年均增速不低于45%[124] 社会责任与公益 - 2023年落实乡村振兴帮扶项目超50个，投入帮扶资金1700余万元，链接专项帮扶资金550余万元[10][191] - 2023年开展涉农“保险 + 期货”项目10个，累计赔付841万元[194] - 2023年6月在福建光泽县启动“我在乡间有亩田”公益助农项目，近千名公益伙伴认领30余亩良田[198] 荣誉与评级 - 公司连续6年在行业社会责任专项评价中获满分[10] - 公司荣获“中国企业慈善公益500强”等多项表彰[10] - 兴业证券双国家级投教基地获2022 - 2023年度投教基地考核“优秀”评级[9] - 2023年公司在多个ESG与可持续发展评选中获奖[37][38] - 2023年12月，公司MSCI ESG评级维持BBB级，位列国内证券公司前列[40] - 2023年公司CDP气候变化问卷由2022年B - 级提升至B级，位列国内证券公司前列[41] - 荣获中国金融思想政治工作研究会全国金融系统思想政治工作和文化建设调研成果一等奖等多个奖项[78] - 荣获2023证券业上市公司声誉价值榜第8名[78] - 优理宝APP荣获2023年中国金鼎奖最受用户喜爱APP奖等多项金融科技荣誉[182] 其他新策略 - 2023年公司参照国际惯例主动披露第3份年度环境气候相关披露报告[28] - 2023年公司新增“公司治理”议题，将“反腐败”议题更新为“商业道德”议题[54] - 兴业证券在公司层面设四个专项工作小组，部门层面设绿色金融部推动绿色金融业务[121][123] - ESG整合策略覆盖100%的A股和港股市场权益资产和92%的固收信用债资产[154]

2024 年 4 月 25 日，公司审计委员会召开会议，听取了毕马威华振关于公司 2023 年度审计工作总结，审核通过了公司董事会审计委员会 2023 年度工作报告、 2023 年年度报告、2023 年度内部控制评价报告等，并同意提交董事会审议；审 议通过了公司关于 2023 年度外部审计机构履职情况评估及审计委员会履行监督 职责情况的报告。 审计委员会对毕马威华振的资质条件、执业质量、质量管理水平、人员配备、 工作方案、独立性、诚信状况、信息安全管理和审计费用报价等进行了严格核查 和评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，能够满足公司 审计工作的要求。 2023 年 4 月 20 日，第六届董事会第十二次会议审议通过《关于续聘审计机 构的议案》，同意继续选聘毕马威华振为公司提供 2023 年度财务报告和内部控 制审计等服务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 2023 年 12 月 22 日，审计委员会收到了负责公司财务报表及内部控制审计 工作的毕马威华振签字注册会计师黄小熠、蔡晓晓和项目经理李晨宇关于公司 2023 年度的审计计划，就 2023 年度年报审计工作的审计范围、审计方案、独立 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-012 兴业证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次会议 审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意继续选聘毕马威华振会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司提供 2024 年度财务报告和内部控制审计等服务。现 将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一）基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业 执照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场 东2座办公楼8层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国 ...

业绩数据 - 2023年与福建省财政厅保证金利息支出42.61万元，手续费收入17.57万元，债券利息收入683.78万元[5] - 2023年与福建省投资开发集团保证金利息支出10.51万元，手续费收入199.70万元，债券利息收入25.35万元[6] - 2023年与上海申新保证金利息支出0.64万元，手续费收入0.02万元[8] 股权结构 - 福建省财政厅持有公司20.49%股份，为控股股东、实控人[18] - 福建省投资开发集团直接持有公司7.35%股份，合计持有8.82%股份[18] 关联交易 - 2024年日常关联交易议案待股东大会审议，以实际发生数计算[2][16] - 日常关联交易按公允原则定价，不损害非关联股东利益[20][21]

会议安排 - 投资者可在2024年5月6日至5月10日16:00前提问[1][6] - 公司计划于2024年5月13日下午16:00 - 17:00举行业绩说明会[1][3][6] - 会议召开地点为上海证券交易所上证路演中心[3] - 会议召开方式为上证路演中心网络互动[2][3][4] 参与人员 - 参加人员有公司总裁刘志辉等及线上投资者[5] 联系方式 - 联系部门为公司董监事会办公室[7] - 联系邮箱为xyzqdmc@xyzq.com.cn[1][6][7] - 联系电话为0591 - 3850 7869[7] 会后查看 - 说明会后投资者可通过上证路演中心查看情况及内容[7]

营业收入及利润 - 2024年第一季度公司营业收入为2,376,916,655.23元，同比下降42.99%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为328,204,971.32元，同比下降60.38%[4] - 公司基本每股收益为0.0350元，同比下降63.50%[4] - 公司营业收入下降主要原因是国内外形势复杂，A股市场表现不佳[6] 资产状况 - 公司总资产为251,853,903,914.31元，同比下降7.95%[5] - 资产负债表中，应收款项增加主要系应收清算款余额增加[9] 政府补助及投资收益 - 非经常性损益项目中，政府补助收入为5,528,984.04元，同比增加[5] - 利润表中，投资收益同比减少661.77%，主要系交易性金融工具投资收益减少[9] 费用及现金流 - 利润表中，业务及管理费同比下降37.22%，主要系人力成本下降[9] - 公司2024年第一季度财报显示，经营活动产生的现金流量净额为-1,656,537,121.61，同比增加[10] - 公司2024年第一季度，公司经营活动现金流入小计为112.21亿，较去年同期下降12.5%[18] - 公司投资活动现金流出小计为18.04亿，较去年同期减少52.8%[18] - 公司筹资活动现金流出小计为152.76亿，较去年同期略微下降1.3%[19] 股东情况及资金 - 公司前十名股东中，福建省财政厅持股数量最多，为1,769,854,917股，占比20.49%[10] - 公司2024年第一季度财报显示，货币资金为60,382,517,987.05元，较上期有所下降[14] - 公司2024年第一季度资产总计为2736.11亿元，较上一季度增长8.1%[15] - 公司2024年第一季度营业总收入为237.69亿元，较去年同期下降43.1%[16] - 公司2024年第一季度净利润为48.79亿元，较去年同期下降53.8%[17]

审计机构聘任 - 2023年公司聘任毕马威华振为外部审计机构[2] 审计机构情况 - 2023年12月31日毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1121人，签署过证券服务业务审计报告超260人[2] - 2022年毕马威华振业务收入超41亿元，审计业务收入超39亿元，证券业务收入超19亿元[3] - 2022年毕马威华振上市公司年报审计客户80家，财务报表审计收费4.9亿元，同行业上市公司审计客户17家[3] 审计团队情况 - 项目合伙人黄小熠等从2019年开始为公司提供审计服务[5] - 项目相关人员最近三年未受相关处罚[5] 审计工作安排 - 毕马威华振配备专家团队，制定方案和时间安排，范围覆盖充分[5][6] - 毕马威华振实施全面项目质量复核程序[8] - 毕马威华振履职遵循准则，满足报告披露时间要求[10]

公司基本信息 - 兴业证券注册资本为8,635,987,294元[5] - 本次证券上市时间为2022年9月2日[5] 持续督导情况 - 配股公开发行股票持续督导期至2023年12月31日届满[2] - 履行保荐职责期间无重大事项需处理[8] - 公司规范运作、准确披露信息，配合保荐工作[9] 募集资金使用 - 公司对募集资金专户存储、专项使用，无投向变更和违法违规情形[12][13]

财务数据 - 2023年末集团资产总计273,611,445,298.37元，较2022年末增长11.29%[36] - 2023年末公司资产总计218,046,869,536.93元，较2022年末增长12.06%[36] - 2023年末集团负债合计212,640,803,742.39元，较2022年末增长12.50%[39] - 2023年末公司负债合计167,499,727,981.84元，较2022年末增长13.43%[39] - 2023年末集团股东权益合计60,970,641,555.98元，较2022年末增长7.27%[42] - 2023年末公司股东权益合计50,547,141,555.09元，较2022年末增长7.77%[42] - 2023年末集团货币资金为69,478,945,520.69元，较2022年末下降13.53%[36] - 2023年末集团融出资金为30,042,496,433.38元，较2022年末增长4.87%[36] - 2023年末集团交易性金融资产为82,772,699,641.84元，较2022年末增长32.17%[36] - 2023年末集团卖出回购金融资产款为49,141,685,982.00元，较2022年末增长63.22%[39] - 2023年度集团营业收入为106.27亿元，同比下降0.21%[46] - 2023年度集团手续费及佣金净收入为61.50亿元，同比下降13.82%[46] - 2023年度集团利息净收入为18.21亿元，同比下降5.32%[46] - 2023年度集团投资收益为7561.56万元，同比下降69.88%[46] - 2023年度集团营业利润为29.63亿元，同比下降28.09%[46] - 2023年度集团净利润为26.68亿元，同比下降20.18%[46] - 2023年度归属于母公司股东的净利润为19.64亿元，同比下降25.52%[48] - 2023年度集团其他综合收益的税后净额为2.26亿元，同比增长576.91%[48] - 2023年度集团综合收益总额为28.94亿元，同比下降14.27%[50] - 2023年度基本每股收益为0.23元，同比下降34.29%[50] 现金流量 - 2023年集团经营活动现金流入小计368.53亿元，2022年为461.24亿元[54] - 2023年集团经营活动现金流出小计472.14亿元，2022年为234.68亿元[54] - 2023年集团经营活动现金流量净额为 - 103.60亿元，2022年为226.56亿元[54] - 2023年集团投资活动现金流入小计16.51亿元，2022年为11.24亿元[56] - 2023年集团投资活动现金流出小计130.80亿元，2022年为109.72亿元[56] - 2023年集团投资活动现金流量净额为 - 114.29亿元，2022年为 - 98.47亿元[56] - 2023年集团筹资活动现金流入小计600.68亿元，2022年为506.01亿元[59] - 2023年集团筹资活动现金流出小计493.52亿元，2022年为478.46亿元[59] - 2023年集团筹资活动现金流量净额为107.16亿元，2022年为27.55亿元[59] - 2023年集团现金及现金等价物净减少额为110.58亿元，2022年增加155.30亿元[59] 子公司情况 - 截至2023年12月31日，兴证创新资本管理有限公司注册资本25亿元，公司持股100%[149] - 截至2023年12月31日，福建省兴潭私募股权投资管理有限公司注册资本1000万元，公司间接持股80%[149] - 截至2023年12月31日，兴证(香港)金融控股有限公司公司持股100%[149] - 截至2023年12月31日，兴证咨询服务(深圳)有限公司注册资本1000万港币，公司间接持股100%[149] - 截至2023年12月31日，兴证国际金融集团有限公司注册资本20亿港币，公司间接持股56.30%[149] 其他数据 - 2023年公司某业务增长5%，另有业务增长25%[147] - 截至2023年，公司某数据为16，相比2022年31有变化[145] - 截至2023年12月31日，公司市值为100.92，2022年为4.44[154]

公司治理 - 公司控股股东为福建省财政厅，持有公司20.49%的股份，为公司第一大股东[98] - 公司独立自主地开展业务，具有独立完整的业务体系，业务运营不受股东单位及其关联方控制和影响[98] - 公司严格按照法律法规及公司章程的规定选聘董事、监事、高级管理人员，不存在超越股东大会、董事会、监事会的职权任免公司董事、监事和高级管理人员的情形[98] - 公司拥有并独立运营开展证券业务所必须的资产，不存在违法违规占用公司资金、资产的情形[98] - 公司建立了独立的财务部门，财务负责人由董事会聘任，并配备了专职财务人员，公司银行账户单独开立，不存在共用账户的情况[98] - 公司董事会审议通过了多项议案，包括关于公司2023年日常关联交易、变更经营范围、证券投资规模等议案[102] - 公司股东大会审议通过了多项议案，包括关于公司2023年度工作报告、财务决算报告、利润分配预案等议案[102] - 公司举行的临时股东大会审议通过了关于选举公司独立董事和修订公司章程部分条款的议案[102] - 公司审议通过了2023年第一季度报告，修订内幕信息知情人管理制度、信息披露事务管理制度等议案[145] - 公司通过了2022年度反洗钱专项审计报告、上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告等议案[146] 财务状况 - 公司2023年度利润分配预案：拟向全体股东每10股派送现金红利1元，共分配现金红利863,598,729.40元，占可分配利润比例为74.42%[4] - 公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润比例为43.96%[4] - 公司未进行资本公积金转增股本，剩余可进行现金分红的未分配利润为6,149,437,534.47元[4] - 公司2023年度营业收入为106.27亿人民币，较上年同期下降0.30%；归属于母公司股东的净利润为19.64亿人民币，较上年同期下降25.51%[30] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-103.60亿人民币，较上年同期下降145.73%[30] - 公司净资本为347,311,320,81.40元，较上年度末增长14.9%[31] - 公司净资产为505,471,415,55.09元，较上年度末增长7.9%[31] - 公司风险覆盖率为320.95%，较上年度末增长41.9%[31] - 公司净资本/净资产比率为68.71%，较上年度末增长6.1%[31] - 公司第四季度营业收入为1,770,774,957.80元，较第一季度下降57.5%[31] - 公司归属于上市公司股东的净利润为383,186,193.88元，较第二季度增长60.5%[31] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-14,587,145,722.83元，较第二季度下降475.2%[31] - 公司2023年度报告显示，负债合计为167,499,727,981.84，同比增长13.43%[38] - 公司2023年度报告显示，营业收入为5,851,500,774.51，同比下降7.27%[38] - 公司2023年度报告显示，净利润为1,657,659,155.85，同比下降17.67%[38] - 公司2023年度报告显示，证券经纪业务净收入为17.25亿元[40] - 公司2023年度报告显示，股票基金交易总金额为6.69万亿元[40] 业务发展 - 公司两大领域数字服务品牌“兴证知己”“兴证智达”整合集团全业务链资源的一站式服务平台提质升级[11] - 公司发布一站式综合金融服务平台“兴证智达”，主经纪商服务体系初显成效[44] - 公司未来，公司将持续深化总部集约化服务体系建设，推动财富管理业务高质量发展[41] - 公司未来，海峡股交将持续打造“一体两翼”业务框架体系，重点抓“专精特新”专板建设和“海峡股交台资板”创新升级[46] - 公司在2023年年度报告中强调了海峡股交依托四大基地资源优势，持续深化从“交易”向“服务”转型发展[46] - 公司报告期内市场股权融资总规模约9705亿元，同比下降34%[45] - 公司报告期内完成16单股权主承销项目，主承销金额99.51亿元，其中IPO主承销项目7单，主承销金额58.60亿元[45] - 公司报告期内股权融资业务表现获得业界认可，荣获多项投行奖项[45] 社会责任 - 兴业证券在2023年度生产经营中减少排放二氧化碳当量为17115.99吨，通过购买福建林业碳汇等产品进行抵消[3] - 兴业证券提出“2022年实现运营碳中和”目标，持续推动绿色低碳办公、节能减排改造等碳减排措施[4] - 公司在报告期内在产业、教育、生态、文化等多个领域落地乡村振兴公益帮扶项目50余个，投入资金1700余万元，主动链接上期所、大商所、当地政府等专项帮扶资金550余万元[191] - 公司长期坚持助学助教、改善农村办学条件与发展素质教育、促进城乡教育均衡化相统一，开展闽宁兴证