募集资金 - 兴业证券本次配股实际配售1,939,315,620股，价格5.20元/股，募资10,084,441,224.00元，净额10,026,732,315.79元[1] 持续督导 - 中金公司对兴业证券持续督导期为2022年9月2日至2023年12月31日，本次年度为2023年1月1日至12月31日[1] 合规情况 - 2023年度兴业证券在督导期未发生违法违规等须声明事项[5] - 督导期兴业证券及其相关人员未违法违规或违背承诺[5] 制度执行 - 兴业证券内控制度符合法规要求并有效执行[5] 信息披露 - 保荐机构认为兴业证券按规定披露信息，确保真实准确完整及时有效[8]

会议情况 - 兴业证券第六届董事会第二十一次会议于2024年4月25日召开，9名董事全体参会[1] - 多数议案表决结果为同意9票、反对0票、弃权0票[1][2][3][6][7][8][9][11][12][13][14][15][16] 业务决策 - 公司2024年自营权益类证券及其衍生品最大投资规模低于净资本80%，非权益类低于400%[13] 待审议事项 - 《兴业证券股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的议案》提交股东大会审议[5] - 《2023年度工作报告》等多项议案尚需提交公司股东大会审议[1][2][8][9][12][13] 人员情况 - 2023年度在公司担任董事并领薪人员有杨华辉等，未领薪有耿勇等[17] - 多位董事2023年度绩效考核及薪酬情况表决通过[17] 报告表决 - 多个委员会2023年度工作报告及独立董事述职报告表决同意[19] - 2023年度履职独立董事有潘越等[20]

募集资金情况 - 2022年8月公司完成A股配股发行，实际募资总额100.84441224亿元，净额100.2673231579亿元[15] - 截至2023年12月31日，累计使用募资100.8763035995亿元，2023年使用12.8778178739亿元[16] - 截至2023年12月31日，募资全部使用完毕，专户全部销户[16] - 公司实际收到募集资金1002963.65万元[24] 资金管理 - 公司制定《兴业证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募资实行专户管理[17] - 2022年8月公司与保荐机构、多家银行签订三方监管协议[17] 资金使用方向及进度 - 募资扣除费用后用于增加资本金等，发展融资融券业务不超70亿元、投行业务不超18亿元、投资交易业务不超45亿元、信息系统和合规风控投入不超7亿元[18] - 发展融资融券业务承诺投资不超70亿元，已投入515721.5万元，进度100%[24] - 发展投资银行业务承诺投资不超18亿元，已投入3048.8万元，进度100%[24] - 发展投资交易业务承诺投资不超45亿元，已投入50000.0万元，进度100%[24] - 信息系统和合规风控投资承诺投资不超7亿元，已投入29992.678万元，进度100%[24] 费用情况 - 承销保荐费用5480.47万元（不含税）[24] - 律师费、会计师费及法定信息披露等其他发行费用290.42万元（不含税）[24] - 2023年12月31日累计投入募资较净额支付对公账户维护费648.51元[24] 合规情况 - 截至2023年12月31日，募资实际使用无违反公司公告情形[18] - 截至2023年12月31日，公司不存在募资投向变更情况[19] - 公司严格按规定存放、使用和管理募资，未发生违法违规情形[20]

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-010 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 25 日在福州 以现场方式召开。公司现有监事 4 名，黄浩先生因其他公务安排，委托张秀凤女 士代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《兴业证券股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 四、《兴业证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》 表 ...

业绩总结 - 每股派发现金红利0.10元（含税）[1] - 截至2023年12月31日累计可供现金分配利润70.13亿元[2] - 按2023年末总股本86.36亿股计算共分配现金红利8.64亿元（含税）[2] - 现金红利占2023年度归母净利润比例43.96%[2] 未来展望 - 2024年4月25日董事会通过2023年度利润分配预案，尚需股东大会审议[3][4] - 监事会认为预案符合规定，结合多因素，对每股收益等无重大影响[5][6]

业绩总结 - 2023年公司在所有重大方面保持了有效的内部控制[19] - 毕马威华振会计师事务所认为公司于2023年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[19] 内部控制评价 - 2023年评价不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[16] - 2022年度未发现重大、重要缺陷，非财务报告一般缺陷已完成整改[18] 缺陷定量标准 - 财务报告利润总额、股东权益潜在错报分重大、重要、一般缺陷定量标准[13] - 非财务报告直接财产损失金额分重大、重要缺陷定量标准[14] 内控情况 - 2023年完善内部控制制度体系，强化执行力[19] - 本年度内控评价发现的均为一般缺陷，已落实整改[16] 未来展望 - 2024年继续落实规定，优化内控环境[20] - 完善制度体系，规范执行[20] - 加强监督检查，防范风险[20]

独立董事独立性情况 - 三位独立董事潘越、董希淼和姚辉提交独立性自查报告[1] - 均不存在影响独立性的情形[2]

人员变动 - 2023年11月30日潘越接替孙铮任相关职务[2] - 2024年2月22日董希淼接替吴世农任相关职务[2] 审计委员会情况 - 目前审计委员会由3名成员构成[3] - 2023年召开4次会议，审议审核18项议案报告[4] 过往工作 - 2023年4月同意续聘毕马威为审计机构[8] - 审核2022年度和2023年半年度财务报告等[9] - 审核通过募集资金专项报告[11] - 审议内部审计工作情况和计划等报告[12] - 审阅内部控制评价报告等审计报告[12] - 确认关联方名单[13] - 审核通过2023年日常关联交易等议案[13] 未来展望 - 2024年加强与年审所沟通，督促完成审计任务[14] - 2024年评价审计工作质量并提选聘建议[14] - 2024年履行定期报告审核职责[16] - 2024年审议并督促实施内部审计计划[17] - 2024年督导内部审计部门检查重大事件[17] - 2024年审阅内控评价报告，督促整改[18]

会计政策变更 - 因财政部颁布准则解释，公司自2023年1月1日变更会计政策[2][3] - 变更无需提交董事会和股东大会审议[2][3] - 采用追溯调整法，对财务无重大影响[2][4]

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 内部控制存在固有局限性，推测未来有效性有风险[5] 审计结果 - 审计兴业证券2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7]