证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-013 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2024 年 4 月 8 日发送至全体监事。会议应出席监事 11 名，实际出席监事 9 名，公司监事王胜 勇先生因工作原因未能现场出席，已委托监事刘静浪先生代为出席并行使表决权；公 司监事苏志强先生因工作原因未能现场出席，已委托监事沈鹏飞先生代为出席并行使 表决权。会议由公司监事会主席刘静浪先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席 监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有 限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事有效表决，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 赞成票：1 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 内部控制审计报告 希会审字(2024)1196 号 ： . I for the and and any 目 录 一、内部控制审计报告 ………………………………(1-2) 二、证书复印件 (二)会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 u 希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)1196 号 内部控制审计报告 (一) 注册会计师资质证明 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 l 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-011 陕西北元化工集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,402,683,334 股。 本次股票上市流通总数为 1,402,683,334 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日。 一、 本次限售股上市类型 本次限售股上市流通的有关承诺如下：自公司股票上市之日起 36 个月内，不 转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 公司上市后六个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的 基础上自动延长 6 个月。 截至本公告日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限 售股上市流通的情况。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股持有人无其他上市特别承诺。 四、 控股股东及 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票（以下简称"IPO"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对北元集团首 次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况 如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西北元化工集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号）核准，北元集团公开发行人民 币普通股（A 股）361,111,112 股，并于 2020 年 10 月 20 日在上海证券交易所上 市。公司首次公开发行前总股本 3,250,000,000 股，首次公开发行后总股本 3,611,111,112 股，其中有限售条件流通股 3,250,000,000 股，占公司总股本 90.00% ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-010 陕西北元化工集团股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份进展 暨权益变动达到 1%的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 持股 5%以上股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称"恒源投资"）持 有公司 1,131,900,000 股股份，占公司总股本的 28.50%；恒源投资的一致行 动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公司总股本的 2.34%。 减持计划的进展情况 2024 年 3 月 14 日，公司披露了《陕西北元化工集团股份有限公司持股 5% 以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-009），恒源投资拟通过上海 证券交易所交易系统以大宗交易方式，减持不超过 79,444,444 股公司股份， 即不超过公司总股本的 2%，其中任意连续 90 日内通过大宗交易减持股份 总数不超过公司总股本的 2 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份计划公告 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-009 重要内容提示： 2024 年 3 月 13 日，公司收到持股 5%以上股东恒源投资出具的《关于陕西 北元化工集团股份有限公司股份减持计划的通知》，恒源投资根据自身发展需要， 拟减持部分所持公司 A 股股份，现将有关情况公告如下： 注：1.恒源投资及其一致行动人孙俊良自上市以来未减持公司股份； 2.孙俊良系公司现任董事，其不参与本次减持。 一、减持主体的基本情况 | 陕西恒源投资集 | 5%以上非第 | 1,131,900,000 | 28.50% | 前取得：1,029,000,000 股 IPO | | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 团有限公司 | 股东身份 一大股东 | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 其他方式取得：102,900,000 股 | 注：其他方式取得为公 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-008 陕西北元化工集团股份有限公司 关于变更审计机构项目质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 6 月 8 日分别召开第二届董事会第十三次会议及 2022 年度股东大会，审议通过了《关 于聘请 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"希格玛事务所"）为公司 2023 年度的审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海 证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于续聘 会计师事务所的公告》（公告编号：2023-010）。 2024 年 3 月 4 日，公司收到希格玛事务所出具的《关于变更陕西北元化工集团股 份有限公司 2023 年度项目质量控制复核人的函》，具体情况如下： ...

关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-006 陕西北元化工集团股份有限公司 额置换事项的更正公告 "公司在募集资金投资项目（以下简称'募投项目'）实施期间，根据实际 情况，通过银行承兑汇票方式预先支付募投项目所需资金，后续定期以募集资 金进行等额置换。" 相关公告中涉及的其他相关内容同步进行调整。除前述更正内容外，公告 中的其他内容不变。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 13 日 披露了《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用自有资金、银行承兑汇票、 外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号： 2024-005）。现就公告中的内容更正如下： 一、更正前： "公司在募集资金投资项目（以下简称'募投项目'）实施期间，根据实际 情况，通过自有资金、银行承兑汇票、外汇等方式预先支付募投项目所需资金， 后续定期以募集资金进行等额置换。" 二、 ...

北京市嘉源律师事务所 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 型而呈音 P UAN LAW OFFICES 北京市嘉源律师事务所 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-037 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受陕西北元化工集团股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会 规则》")等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称 "法律法规")以及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司2024年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证,并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大会,查阅了公 司提供的与本次股东大会有关的文件和资料,并进行了必要的审查和验证。在 前述审查和验证的过程中,本所律师得到公司的如下承诺和保证:就本 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议 2024年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》等有关 规定,我们作为陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"公 司")的独立董事,于 2024年1月12日召开了第三届董事会独 立董事专门会议 2024年第一次会议,针对公司第三届董事会第 一次会议拟审议的相关议案进行了审核。经审核,全体独立董事 一致同意《关于使用自有资金、银行承兑汇票、外汇等方式支付 募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,并发表审核 意见如下: 公司使用自有资金、银行承兑汇票、外汇等方式支付募投项 目所需资金并以募集资金等额置换,不会影响募投项目的正常实 施,不存在改变或变相改变募集资金用途的情形,亦不存在损害 公司和股东利益的情形,符合《上市公司监管指引第2号 -- 上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等相关规定。同意将 《关于使用自有资金、银行承兑汇票、外汇等 ...