董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善株洲旗滨集团股份有限公司 (以下简称"公司")法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和职责，依照《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—规范运作》和《公司章程》及其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书是公司的高级 管理人员，为公司与上海证券交易所的指定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责， 承担法律、法规及公司章程所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。 株洲旗滨集团股份有限公司 (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判 处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 第三条 为履行职责，董事会秘书有权了解公司的财务和经营等情况，参加涉及信息 披露的相关会议，查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及 ...

株洲旗滨集团股份有限公司监事会 关于公司第五届监事会第十八次会议相关事项的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《监事 会议事规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责的态 度，公司监事会对第五届监事会第十八次会议相关议案涉及事项进行了审核，发 表意见如下： 一、《关于会计政策变更的议案》的审核意见： 经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的 合理变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策的变更。 二、《关于<2023 年半年度报告全文及摘要>的议案》的审核意见： 监事会全体成员依照法律法规、《公司章程》及相关内部控制制度的规定, 对公司 2023 年半年度报告的编制过程、审议程序进行了全面、认真审核。 监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公 司章程》及相关内部控制制度的各项规定。公司 2023 年半年度报告的内容、格 式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定。监事会未发现参与公司定期报 告编制、审议、信息披露的公 ...

第一条 为进一步规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议事 方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、 《株洲旗滨集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,制订本规 则。 第二条 监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对公司董事 会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等 事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。 第二章 监事会设立与监事任免 第三条 监事会由三名监事组成。监事由 2 名股东代表和 1 名职工代表担任，股东代 表担任的监事由股东大会选举产生或更换，职工代表担任的监事由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换。监事会设监事会主席一人。 株洲旗滨集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第四条 公司监事为自然人。监事应具有专业知识和工作经验，以及独立、 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-084 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督管 理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等相关规定要求，编制了公开发行A股 可转换公司债券的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下 简称"募集资金存放与实际使用情况报告")。现将截至2023年6月30日募集资金 存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021年公开发行可转换债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范 性文件的最新修订情况，公司对照并结合公司的实际及《公司章程》修订情况， 对公司相关治理制度进行修订、完善和健全。具体情况如下： 一、修订背景 为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，以及贯 彻对独立董事制度改革的要求，加强资本市场基础制度建设，构建更有针对性、 有效性和包容性的持续监管规则体系，推动形成更加科学的上市公司治理制度体 系，促进上市公司质量提高，为企业持续发展提供有力的制度规范保障，中国证 监会与证券交易所进一 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-090 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 8 日(星期五)上午 10:00-11:00； 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/）； 会议召开方式：上证路演中心网络互动； 投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)至 9 月 7 日(星期四)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司投资者关系邮箱 (info@kibing-glass.com)进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 ...

第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保,包括公司对合并报表范围 内的各级全资子公司和控股子公司、控股孙公司（以下简称"控股子公司"）的担保。 公司及其控股子公司的对外担保总额，指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担 保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 对外担保的分类： 1、根据担保主体和对象的不同，公司对外担保可分为内部担保和外部担保。内部 担保包括公司合并报表范围内公司对控股子公司的担保、控股子公司对其下属子公司的 担保，以及公司控股子公司之间（含控股子公司对公司）的担保；外部担保是为公司合 并报表范围外的主体提供的担保。 株洲旗滨集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益,规范株洲旗滨集团股份有限公司(下称"公司") 的对外担保行为,有效防范公司对外担保风险,确保公司资产安全,根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国担保法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及公司章程的有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。 第四条 公司控 ...

株洲旗滨集团股份有限公司章程 （2023 年 8 月修订） $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\Xi\Xi\rlap{\pounds}\Xi\rlap{\pounds}\rangle\backslash\Xi$$ | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 33 | | 第七 ...

11 旗滨集团董事、监事及高级管理人员书面确认和审核意见 二、监事会审核意见 1、公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》 及相关内部控制制度的各项规定。 株洲旗滨集团股份有限公司董事、监事及高级管理人员 关于2023年半年度报告的书面确认和审核意见 根据《证券法》第八十二条、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 3 号--半年度报告的内容与格式（2021 年修订）》和《上海证券 交易所股票上市规则》有关规定和要求，作为株洲旗滨集团股份有限公司的董事、 监事和高级管理人员，就公司 2023 年半年度报告发表书面意见如下： 一、董事、监事及高级管理人员确认意见 公司严格按照上市公司财务制度规范运作，2023 年半年度报告全文及摘要 全面、公允地反映了公司 2023 年半年度财务状况和经营成果，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况；公司 2023 年半年度报告的编制和审议程 序符合法律、行政法规和中国证监会、上海证券交易所的规定。 2、公司 2023 年半年度报告的内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所 的相关规定。 3、未发现参与公司定期报告编制、 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为有效提高株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水平， 强化董事会决策功能，促进董事会对经理层进行有效监督，公司董事会下设董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）对董事会负责，向董事会报告工作。 1 第六条 审计委员会由五名董事组成，其中独立董事应过半数，且至少有一名独立董 事为会计专业人士，并由其担任召集人。在董事会提名委员会成立之前，审计委员会委 员由董事长提名，在董事会提名委员会成立之后，审计委员会委员由董事会提名委员会 提名。审计委员会委员由公司董事会选举产生。 第七条 审计委员会设主任一名，由独立董事担任。审计委员会主任由董事会提名委 员会（董事会提名委员会成立之前由董事长）提名，在委员内经选举，并报请董事会批 准产生。审计委员会主任应当为会计专业人士。审计委员会主任负责召集和主持审计委 员会会议，当审计委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行 其职责；审计委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委 员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名独立董事委员履行 ...