公司治理 - 公司第二届第三十七次董事会会议于2025年8月19日以视频会议及通讯表决方式召开 [1] - 会议审议《关于修订公司董事会议事规则的议案》等文件 [1] 财务结构 - 2024年1至12月证券经纪业务收入占比60.05% [1] - 资产管理业务收入占比17.58% [1] - 证券自营业务收入占比8.83% [1] - 期货业务收入占比7.48% [1] - 投资银行业务收入占比4.21% [1] 市场表现 - 公司当前收盘价为16.85元 [1] - 截至发稿时市值为468亿元 [1]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会9月5日15点在上海中银大厦40楼召开[5] - 网络投票9月5日进行，交易系统和互联网投票时间有别[7][8] - 审议非累积投票议案6项，累积投票议案1项，应选非独立董事1人[11] 议案相关 - 议案1 - 7于8月20日披露，已由第二届董事会第三十七次会议通过[11][12] - 对中小投资者单独计票的议案为1 - 7[15] - 特别决议议案为议案1[13] 时间节点 - 股权登记日为2025年8月28日[18] - 参会股东登记时间为8月29日9:30 - 11:30，13:00 - 16:00[22] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数[31] - 投资者可按意愿对议案以相应票数为限表决，可集中或分散投票[32]

会议信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议9月5日15:00在上海中银大厦40楼会议室召开[3] 法规与规则修订 - 2024年7月1日修订后的《中华人民共和国公司法》生效实施[10][15][34][52] - 2025年3月中国证监会对88件规章、规范性文件集中修改、废止[10][15][34][52] - 拟修订《中银国际证券股份有限公司章程》，调整“股东大会”为“股东会”，取消监事会[10] - 拟修订《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》并更名[15] - 修订后《董事会议事规则》统一“股东大会”为“股东会”，“监事会”和“监事”为“审计委员会”和“审计委员会成员”[46] - 拟修订《中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度》[52] 股东会规则 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[19][20] - 审议批准公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[20] - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议后10日内给出书面反馈意见[20] - 董事会同意召开临时股东会，5日内发出通知[21] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开十日前提临时提案[21] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[21] - 发出提案通知至会议决议公告期间，股东持股比例不得低于3%（修订后为31%）[21] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可向公司提出提案[21] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不得变更[22] - 公司召开股东会可设现场会场，提供网络投票和电子通信方式[23] 董事会相关 - 修订后董事会由13至12名董事组成，成员中应至少包括三分之一独立董事和至少1名职工代表董事[38] - 职工代表董事由公司职工民主选举产生，无需提交股东会审议，高管不得兼任[38] - 单独或合计持有公司股份总数1% - 3%以上的股东可提名非独立董事候选人，1%以上可提独立董事候选人[39] - 兼任执行总裁或其他高级管理人员职务的董事以及职工代表董事总计不得超公司董事总数的1/2[40] - 董事会设董事长1名，可设副董事长1 - 2名，由董事会以全体董事过半数选举产生[40][43][44] - 审计委员会由5名董事组成，独立董事应占多数且至少1名从事会计工作5年以上[41] - 战略与发展委员会由4名董事组成，主任由董事长或代行职权人员担任[41] - 董事会根据执行总裁提名决定聘免人员，审批高级管理人员履职问责制度并向股东会作专项说明[42] - 董事长是落实诚信从业管理职责的第一责任人[42] 独立董事相关 - 独立董事对公司及全体股东负有诚信忠实与勤勉义务，要维护公司整体利益和中小股东合法权益[56] - 独立董事每年在公司现场工作时间应不少于十五个工作日[59] 业务申请 - 公司申请将权益类自营业务规模上限调整为净资本的25%[63] - 公司申请将权益自营股指期货保证金额度上限调整为5000万元[63] - 董事会获授权在规定条件下于额度内灵活配置权益类自营投入资金规模[63] 人员提名 - 中银国际控股有限公司提名周权为非独立董事候选人[67] - 周权1999年7月参加工作，曾在中国银行多部门任职，2025年6月起任中银国际证券党委书记[70] - 周权未持有公司股份，与公司相关人员无关联关系，任职资格符合相关规定[70]

会议信息 - 公司第二届监事会第二十六次会议于2025年8月19日召开[1] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[1] 议案表决 - 《关于取消监事会的议案》全票同意通过[1] - 《关于修订<公司流动性风险管理办法>的议案》全票同意通过[2] - 《关于2024年中银证券反洗钱年度报告的议案》全票同意通过[2] - 《关于<公司2025年半年风险控制指标符合监管要求的报告>的议案》全票同意通过[2] 报告审阅 - 全体监事审阅《中银证券2025年二季度公司治理评估报告》无异议[3]

会议相关 - 第二届董事会第三十七次会议于2025年8月19日召开，12名董事参与表决[1] - 多项议案表决全票通过，含修订章程等[1][2][3][4][5] - 同意2025年9月5日召开第一次临时股东大会[10] 决策事项 - 提名周权为董事候选人，待股东大会审议[5] - 向全资子公司中银国际投资增资[6] - 调整权益类自营业务规模上限，待审议[8] 报告审阅 - 董事审阅《中银证券2025年二季度公司治理评估报告》无异议[11] - 董事审阅《公募基金业务监察稽核报告》无异议[11]

股份转让限制 - 上市1年内董事和高管股份不得转让[4] - 离职半年内董事和高管股份不得转让[4] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，持股不超1000股可全转[6] 持股比例要求 - 独立董事直接或间接持股低于公司股份总额1%[7] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日董事和高管不得买卖股份[7] - 季报、业绩预告、快报公告前5日董事和高管不得买卖股份[7] 信息申报与披露 - 董事和高管特定时间2个交易日内申报个人信息[9] - 首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，时间不超3个月[11] - 股份变动2个交易日内报告并公告[12] 大股东规定 - 持股5%以上股东买卖股票参照相关规定执行[17]

中银国际证券股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司股东及相关当 事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等相关的法律、行政法规、 部门规章、规范性文件，以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定， 结合公司实际，特制定本制度。 第二条 信息披露是指本公司及相关信息披露义务人，按照相关监管规定的 要求，披露对本公司证券及其衍生品种交易价格或投资者的投资决策可能产生较 大影响的重大信息，以及其他依法需要披露的信息和公司自愿披露的信息。 第三条 信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东或者存托 凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及 ...

中银国际证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《中银国际证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中银国际证券股 份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录 时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真 实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内 幕信息知情人的相关规定。 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当按照本制度 及证券交易所相关规则要求 ...

中银国际证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所 披露的信息不违反国家保密规定。 （2025年8月修订） 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称 "《自律监管指引第2号》"）等规定，制定本制度。 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资 者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-031 中银国际证券股份有限公司 关于补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有限公司提名周 权先生（简历附后）为公司董事候选人。公司第二届董事会第三十七次会议同意 上述候选人提名，并提请股东大会审议。周权先生任期自股东大会批准之日起， 至公司第二届董事会任期届满时止。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2025 年 8 月 20 日 附件：董事候选人简历 周权，男，中共党员，硕士研究生。1999 年 7 月参加工作，先后在中国银 行信息科技部、资产负债管理部、财务管理部工作；2016 年 8 月任中国银行黑 龙江省分行副行长兼财务总监、党委委员，2020 年 11 月任中国银行资产负债管 理部主要负责人、总经理，期间于 2023 年 12 月至 2024 年 12 月同时兼任中国银 行党委全面深化改革办公室常务副主任，2025 年 6 月起任中银国际证券股份有 限公司党委书记。 ...