市场扩张和并购 - 2023年12月9日公司披露签订《国都证券股份转让框架协议》公告[2] - 2023年12月30日披露上述框架协议进展公告[2] - 截至公告披露日，交易审计、评估等工作完成[2] - 交易各方将最终交易文件签署时间延至2024年3月31日前[2] - 公司与多家公司签署《补充协议二》[3]

廉洁管理规定制定 - 公司制定廉洁从业管理规定以提高廉洁从业水平[2] - 规定自发布之日起实施，原规定同时废止[32] 管理目标与职责 - 廉洁从业管理目标是形成事前、事中、事后机制，促进合规经营[3] - 董事会确立目标，经营管理层负责落实[6] 管理措施 - 合规管理部组织廉洁从业宣传培训和教育[7] - 计划财务部制定费用支出管理规定并审查异常[9] - 各业务部门明确营销费用事项、标准并审查[10] - 聘用第三方需具备资质且无廉洁问题[10] - 各单位加强保密信息管理，防范不正当利益输送[10] - 各单位开展业务履行审批程序，识别和管理利益冲突[11] - 各单位聘请第三方应符合资质，加强关联关系核查[14] 行为规范 - 工作人员不得输送或谋取不正当利益[15][16] - 公司及工作人员不得干扰监管或自律管理工作[16] - 工作人员应合法竞争，不得不正当竞争[17] 业务防范 - 各业务不得通过违规方式输送或谋取不正当利益[20][21][22][23] 检查与报告 - 纪检监察室、合规管理部每年至少开展一次廉洁从业检查[26] - 廉洁从业风险防控工作相关底稿保存不少于10年[27] - 特定情形按规定时间报告相关部门[27][28] 考核与报告编制 - 廉洁从业管理纳入年度考核体系[27] - 工作人员发生风险事件，所在单位处理，相关部门可问责[28] - 合规管理部每年编制上年度管理情况报告报送浙江证监局[29] - 党群、纪检部门每年牵头编制党风廉政建设报告报上级[29][30]

人事变动 - 2024年2月8日公司董事会审议通过聘任楼小平为副总裁[1] - 楼小平任期至第四届董事会任期届满[1] 人员履历 - 楼小平曾任申银万国等多公司要职[4] - 楼小平曾任公司法务总监，现任职副总裁[4]

第四届董事会第十五次会议决议公告 浙商证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）第四届董事会 第十五次会议于 2024 年 1 月 23 日以书面方式通知全体董事，于 2024 年 2 月 8 日以通讯表决方式开。会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。会议的召开符 合《公司法》和《公司章程》规定。 经审议，作出决议如下： 一、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司廉洁从业管理规定> 的议案》 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-004 本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会预审通过。 《关于聘任公司副总裁的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过公司《关于优化做市交易部组织架构的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 四、审议通过公司《关于聘任 ...

融资情况 - 公司于2023年10月19日发行15亿元第九期短期融资券[1] - 本期短期融资券票面利率2.50%，期限91天[1] 兑付情况 - 2024年1月18日公司按期兑付本息15.0932377049亿元[1]

人事变动 - 浙商证券副总裁高玮因达法定退休年龄辞职[1] - 辞职报告自董事会收到之日起生效[1] 公告信息 - 公告于2024年1月19日发布[2]

可转债发行 - 2022年6月14日公开发行70亿元“浙22转债”，期限6年[3] - 2022年7月8日起在上海证券交易所挂牌交易[3] 可转债转股 - 2022年12月20日起可转股，转股期至2028年6月13日[4][5] - 初始转股价格10.49元/股，最新10.19元/股[5] - 2023年Q4，36,000元“浙22转债”转股形成3,529股[2][6] - 截至2023年12月31日，累计263,000元转股形成25,454股[2][6] - 截至2023年12月31日，未转股金额6,999,737,000元，占99.996243%[2][6] 股本变化 - 2023年9 - 12月，无限售流通股从3,878,190,720股增至3,878,194,249股[9] - 2023年9 - 12月，总股本从3,878,190,720股增至3,878,194,249股[9]

2023年12月8日，浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"、"浙商证 券"）分别与重庆国际信托股份有限公司（以下简称"重庆信托"）、天津重 信科技发展有限公司（以下简称"天津重信"）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司 （以下简称"重庆嘉鸿"）、深圳市远为投资有限公司（以下简称"深圳远 为"）、深圳中峻投资有限公司（以下简称"深圳中峻"，与重庆信托、天津 重信、重庆嘉鸿、深圳远为合称为"转让方"）签署了《国都证券股份有限公 司股份转让框架协议》（以下简称"《框架协议》"），拟以现金方式受让重庆信 托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻分别持有的国都证券股份有限 公司（以下简称"目标公司"）5.2820%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、 2.0639%股份（以下简称"本次交易"，各转让方拟转让的股份以下简称"目标 股份"），最终受让比例等交易方案以正式签署的最终交易文件为准。具体内 容详见公司于2023年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《浙商证券股份有限公司关于签订<国都证券股份有限公司股份转让框架协议> 的公告》（公告编号：2023-104）。 二、框架协议 ...

会议信息 - 浙商证券第四届董事会第十四次会议于2023年12月28日召开，9位董事实际表决[1] 审议事项 - 选举钱文海为战略发展与ESG委员会委员[1] - 修订《浙商证券股份有限公司内部审计管理办法》[1][2] - 通过《浙商证券股份有限公司三年审计规划》和2024年审计计划[3] - 审定《浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬考核办法（2023年修订）》[4][5]