中国中煤能源股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 安永华明（2025）专字第70073531_A01号 中国中煤能源股份有限公司 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中国中煤能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推到未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 2 A member firm of Ernst & Young Global Limit ...

中国中煤能源股份有限公司 第五届董事会独立非执行董事专门会议 2025 年第一次会议审核意见 独立非执行董事签字: 景奉儒 詹艳景 黄江天 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定，我们作为中国 中煤能源股份有限公司的独立非执行董事，于 2025 年 3 月 21 日 召开了第五届董事会独立非执行董事专门会议 2025 年第一次会 议，审阅了会计师事务所出具的《关于中国中煤能源股份有限公 司涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明》。经 审核，全体独立非执行董事一致同意《关于中国中煤能源股份有 限公司涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明》， 并发表审核意见如下： 中煤财务有限责任公司 2024 年度进行的关联交易系基于公 司正常经营活动所需，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则， 交易定价公允、合理，不存在影响公司资金独立性、安全性的情 形，不存在被关联方占用的风险，不存在损害公司及其股东特别 是中小股东利益的情形 ...

业绩相关 - 安永华明于2025年3月21日对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[2] 数据情况 - 中煤财务对公司及其子公司贷款每日余额（含应收利息）上限240亿元，金融服务费年度交易额上限0.07亿元，支付的存款利息交易上限额3.80亿元[7] - 2024年1月1日，对中国中煤集团贷款本金余额175,000千元，应收利息余额7,189千元[10] - 2024年12月31日，对中国中煤子公司贷款本金余额10,449,334千元，应收利息余额7,840千元[10] - 2024年1月1日，吸收中国中煤集团存款本金余额5,200,194千元，应付利息余额14,594千元[10] - 2024年12月31日，吸收中国中煤子公司存款本金余额24,426,788千元，应付利息余额239千元[10] - 2024年1月1日，吸收国源时代煤炭资产管理有限公司及其子公司存款本金余额2,768,624千元，应付利息余额18,718千元[10] - 2024年12月31日，吸收国源时代煤炭资产管理有限公司及其子公司存款本金余额 - 406,513千元，应付利息余额12,651千元[10] - 对中国中煤集团贷款本金利率为2.25%，对中国中煤子公司贷款本金利率为1.80% - 3.30%[10] - 吸收中国中煤集团存款利率为0.35% - 2.15%，吸收中国中煤子公司存款利率为0.10% - 2.85%，吸收国源时代煤炭资产管理有限公司及其子公司存款利率为0.35% - 1.485%[10]

业绩数据 - 全年商品煤产量13757万吨，同比增加335万吨，销售量28483万吨[22] - 全年煤化工产品总产量569万吨，销售量584.2万吨[22] - 全年装备产值103.5亿元[22] - 全年利润总额315.80亿元[24] - 自上市以来累计分红超400亿元[24] 股权结构 - 中国中煤能源集团有限公司持股比例为57.41%[37] - H股公众股东持股比例为30.97%[37] - A股公众股东持股比例为11.62%[37] 项目进展 - 推进陕西公司煤化工二期项目、鄂能化公司10万吨级“液态阳光”等项目开工建设[21] - 国家采煤沉陷区生态修复大基地项目、上海能源采煤沉陷区生态修复渔光互补项目并网发电[21] - 2024年11月，鄂能化公司10万吨/年“液态阳光”项目开工，投产后每年可减少煤炭消耗14万吨标准煤，减排二氧化碳约50万吨[91] - 2024年6月，中煤榆林煤炭深加工基地二期项目开工，投资238.88亿元，设计规模220万吨/年甲醇、90万吨/年聚烯烃，建设25万吨/年LDPE/EVA延链增链及配套工程项目[92] 荣誉奖项 - 2024年获多项荣誉，如中煤江苏新能源有限公司党支部获中央企业先进基层党组织等[42] - 连续四年入选“央企ESG·先锋100指数”榜单，2024年排名第30位[56] - 入选中国能源研究会评审的2024中国能源上市公司可持续发展（ESG）前100名[58] - 获评《企业社会责任蓝皮书（2024）》“重点行业优秀企业”和“责任鲸牛奖”责任企业奖[58] - 《“双碳”开新局，“乌金”变绿能》案例入选《中央企业社会责任蓝皮书2024》优秀案例[60] - 获评中国煤炭工业协会“煤炭工业社会责任报告发布优秀企业”并入选《社会责任建设优秀实践案例》[60] - 入选中国上市公司协会2024年上市公司可持续发展优秀实践案例[60] ESG相关 - 以《指引》规定议题为基础，形成2024年ESG重要性议题排序矩阵[48] - 建立覆盖“决策 - 管理 - 执行”三个层级的企业ESG治理体系，完善ESG制度体系[54] - 开展ESG培训，构筑学习交流平台，提升全员ESG意识和专业能力[56] - 推进ESG实践，举办优秀案例评选活动，鼓励子企业发布报告[56] - ESG战略为引领绿色发展、勇担社会责任、臻于卓越治理[57] 环保数据 - 环境保护投入32.12亿元，综合能源消耗量1150万吨标准煤，同比下降3.5%[70] - 二氧化硫排放量较上年减少162吨，同比下降9.5%；氮氧化物排放量较上年减少127吨，同比下降3.8%；烟尘排放量较上年减少187吨，同比下降26.2%[70] - 省级绿色矿山5座，累计获评国家级绿色矿山5座[70] - 重复用水率98.44%，煤矸石综合利用率95.3%，矿井水综合利用率97.2%，包装材料回收利用率100%[70] - 万元产值用新水量7.29吨/万元，万元产值综合能耗1.200吨标准煤/万元[70] - 2024年煤炭、电力、煤化工三大产业板块温室气体排放总量为4708万吨二氧化碳当量，排放强度为4.88吨二氧化碳当量/万元[85] 安全投入 - 安全生产投入32.29亿元，安全生产责任险投入2135.65万元[71] 员工数据 - 员工总数46452人，发放员工帮扶资金总额548万元[72] - 新入职员工1190人，员工劳动合同签订率100%[168] - 员工年休假率达91%[171] - 员工总流失率为1.19%，未发生群体性劳工纠纷[172] - 组织开展62期线上线下培训，参培人员约89000人次，人均培训时长23小时，覆盖率76.1%[174] 社会责任 - 乡村振兴及社会公益支出4392万元，实施帮扶项目26个，参与抢险救灾326起，惠及脱贫群众近3万人，出动2558人次[71] - 2024年中煤能源乡村振兴直接投入无偿资金487.24万元，党员干部自发捐款捐物折合资金3272.27万元，实施帮扶项目26个，惠及脱贫群众近3万人，选派挂职帮扶干部等17名，开展结对共建党支部和脱贫村7个[188][191] - 所属企业参与各类抢险救灾326起，出动2558人次，获表扬信和感谢信4封，锦旗13面[195] - 2024年7月陕西公司应急救援中心驰援岳阳抗洪，17天累计完成排涝150.77万立方米，获表扬信和感谢信，锦旗11面[195][196] - 累计开展社区服务150次，组织志愿服务活动676次，参与员工5685人次，志愿服务总时长超45425小时，注册志愿者11080人，人均服务时长8小时[199] 产品质量 - 2024年未发生产品质量重大事故[144] - 1家煤炭检测实验室取得CNAS认可证书，1家检测公司取得CMA资质证书[155] - 尿素、聚烯烃等主要产品质量合格率均超99%[155] - 产品及服务响应率达100%，各板块客户满意度均超过90%[156] 未来展望 - 争取2030年前二氧化碳排放达峰，力促2060年前实现碳中和[85] - 2025年能源使用效益目标：万元产值综合能耗较2020年下降10%[119]

业绩总结 - 安永华明于2025年3月21日对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] 数据相关 - 2024年期初中煤财务内部存款期末余额8,985,621千元[11] - 2024年中国中煤其他非流动资产期末余额10,513,274千元[11] - 2024年中国中煤应收账款等期末余额1,900,357千元[11] - 2024年中国中煤预付款项期末余额338,378千元[11] - 2024年上海大屯能源其他非流动资产等期末余额126,036千元[12] - 2024年苏晋朔州煤矸石发电其他应收款期末余额921,710千元[13] - 2024年石家庄煤矿机械其他应收款期末余额88,489千元[13] - 2024年抚顺煤矿电机制造其他应收款期末余额22,000千元[13] 市场扩张和并购 - 2024年国源时代下属若干子公司划转至中国中煤[13]

中国中煤能源股份有限公司关于中煤财务有限责任 公司 2024 年度风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规 定的要求，中国中煤能源股份有限公司（简称"公司"）查验 了中煤财务有限责任公司（简称"中煤财务公司"）金融许可 证、营业执照等证件资料，并查阅了经营、财务等相关资料， 对中煤财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 一、中煤财务公司基本情况 2014 年 3 月 5 日，中煤财务公司取得《北京银监局关于 中煤财务有限责任公司开业的批复》（京银监复〔2014〕103 号）和《金融许可证》，3 月 6 日在北京市工商局完成注册登 记、领取营业执照。2024 年，中煤财务公司注册资本由 30 亿元增加到 90 亿元，取得了监管批复并完成了工商变更登 记，资本实力大幅增强。 目前，中煤财务公司业务范围为：（一）吸收成员单位 存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴 现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单 位委托贷款、债 ...

中国中煤能源股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 中国中煤能源股份有限公司 2024 年度境内审计师安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）和国际核数师安永会计师事务所 （统称"安永"）已按计划完成 2024 年度各项审计工作。根据财 政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对安永 2024 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 安永在资质条件、执业记录等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中 外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永 华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先 生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB） ...

中国中煤能源股份有限公司 2024 年度独立非执行董事述职报告 2024 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规和《公司章程》等规定，依法依规履职， 忠实勤勉尽责，按时出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 审慎审议各项议案，独立自主发表意见，积极为公司改革发展、管 理提升、风险防控建言献策，对促进董事会规范运作、科学决策、 推动公司高质量发展发挥积极作用，维护公司整体利益和全体股东 合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 2023 年 3 月当选为第五届董事会独立非执行董事，分 别担任薪酬委员会和安全、健康及环保委员会召集人，战略规划委 员会和审计与风险管理委员会委员，并担任独立非执行董事专门会 议召集人。本人长期在冶金行业工作，在冶金、矿山战略规划、投 资管理等方面具有丰富的经验，现兼任中国一重集团有限公司外部 董事。 本人具有公司上市地证券监管机构所要求的独立性并向公司 提供了独立性确认函，确认不存在影响履职独 ...

人员调整 - 2024年8月23日调整审计与风险管理委员会人员，詹艳景、黄江天增选，张成杰、熊璐珊不再担任[2] 会议情况 - 报告期内审计与风险管理委员会开会6次，审议议案21项，听取汇报11项[3] 会议审议 - 审计与风险管理委员会认为财务报告真实、准确、完整[7] - 审议2项关联交易议案，认为符合公司及股东利益[8] 管理评价 - 公司内控、风险和合规管理工作体系设计合理、运行有效[10]

公司代码：601898 公司简称：中煤能源 中国中煤能源股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...