会议信息 - 南京证券第四届监事会第三次会议于2024年4月25日召开，7名监事全部出席[1] 审议议案 - 审议通过《2023年度监事会工作报告》等多项议案，部分需提交股东大会审议[1][2][3][4][6][8]

业绩总结 - 2023年公司各类业务内部控制总体规范、稳健[21] 内部控制情况 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] - 明确财务和非财务报告内控缺陷各等级定量标准[15][16] - 报告期无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[17][18] - 上一年度内控一般缺陷已完成整改[19] 未来展望 - 下一年持续开展内部控制建设和优化改进[21]

审计委员会构成 - 2023年公司董事会审计委员会由3名成员组成，独立董事超半数[1] 审计委员会会议 - 2023年共召开4次会议，全体委员均按规定出席[2] - 各次会议分别审议通过报告及相关议案[2][3][4] 审计机构聘请 - 聘请天衡会计师事务所担任2022及2023年度审计机构[5][6] 审计工作成果 - 审核2022年度及2023年各季度报告财务信息并同意披露[6] - 完善内部审计和关联交易管理机制[7][8] - 评估公司内部控制，认为不存在重大缺陷[8]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[6] 会议规则 - 每季度至少召开一次，提前三日通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] 职责与流程 - 负责审核财务信息及披露[6] - 聘请或更换外部审计机构需提建议[6] - 提案提交董事会审议[7] 资料保存 - 会议材料按档案管理制度保存[11]

业绩总结 - 2023年初往来资金余额总计8.88万元[11] - 年度往来累计发生金额总计724.16万元[11] - 年度往来资金利息总计695.79万元[11] - 年度偿还累计发生金额总计37.25万元[11] 关联方情况 - 南京高科置业2023年初余额8.72万元，累计发生7.77万元等[10] - 南京巨石创投2023年度累计发生528.18万元等[11] - 南京蓝天投资2023年度累计发生188.05万元等[11] - 宁夏股权交易中心2023年初余额0.16万元等[11]

人事变动 - 赵贵成因到龄退休不再担任公司首席风险官[1] - 董事会同意聘任刘建玲为公司首席风险官[1] - 刘建玲任期自审议通过至第四届董事会届满[1] 会议信息 - 公司于2024年4月25日召开第四届董事会第三次会议[1] - 会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》[1]

会议情况 - 南京证券第四届董事会第三次会议于2024年4月25日召开，应出席董事15名，实际出席15名[1] - 多项报告及议案审议，多数表决结果为同意15票、反对0票、弃权0票[1][2][3][5][6][7][8][9][10][13] - 与相关方日常关联交易事项表决，部分关联董事回避，有不同表决结果[12] 分红与业务规模 - 2024年度中期现金分红总金额不超相应期间净利润，最高不超1.8亿元[7] - 2024年度自营权益类证券及其衍生品规模不超净资本70%，非权益类不超300%[10] 报告与议案 - 《2023年度董事会工作报告》等多项报告需提交股东大会审议[1][6][7][8][9][10][12][13] - 《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》需提交股东大会审议[8][9] - 《关于聘请2024年度审计机构的议案》需提交股东大会审议[13] 债务融资 - 发行债务融资工具规模不超最近一期末合并口径净资产400%[23] - 期限不超10年（含），无固定期限不受此限[24] - 可发行固定或浮动利率品种[26] - 募集资金用于业务营运等[28] - 发行对象为符合规定投资者，可向股东配售[29] - 出现偿债问题采取不分配利润等保障措施[30] - 提请股东大会授权董事会，董事会给董事长一般性授权[32] - 授权有效期至2027年年度股东大会或发行完成[35][36] 人员情况 - 陈传明先生任南京大学商学院教授，未持股，无关联关系[37] - 刘建玲女士任公司首席风险官，未持股，无关联关系[38]

业绩数据 - 2023年为国资集团等提供证券、期货经纪业务服务实际发生额6.34万元[5] - 2023年为富安达基金等提供代销金融产品服务实际发生额435.42万元[5] - 2023年为紫金集团等提供基金管理等服务实际发生额0.13万元[5] - 2023年为南京银行等提供基金管理等服务实际发生额66.87万元[5] - 2023年为南京巨石创业投资有限公司管理私募股权基金服务实际发生额2525.15万元[5] - 2023年接受南京银行资金存管服务支付存管费28.93万元[5] - 2023年接受南京银行代销等服务支付服务费311.12万元[5] - 2023年经纪业务客户存款利息支出小计32.34万元[5] - 2023年债券回购利息支出小计428.51万元[5] - 资金拆借利息支出8.56万元，资金存放利息收入南京银行小计3445.12万元、紫金银行1825.87万元[6] - 持有债券等利息收入南京安居等公司小计293.51万元，受益权凭证投资收益紫金信托1621.67万元[6] - 持有关联方资管产品或理财产品，南京银行及其子公司报告期初2.01亿份期末4.75亿份[6] - 关联方持有公司资产管理产品，南京银行10.26亿元，关联自然人期初155.12万元期末837.23万元[6] - 认购关联方发行债券，南京国资投资置业有限公司3661.57万元，南京市科技创新投资有限责任公司中期票据1.34亿元[6] - 南京银行及其子公司债券等金融产品交易，买入1.11亿元，卖出1.05亿元[6] - 车位等费用支出，南京金融城建设发展股份有限公司车位使用权费77.58万元、管理费701.10万元[6] - 2024年度与关联法人预计发生的其他关联交易不超过3000万元[6] 关联方信息 - 国资集团注册资本52.76亿元，紫金集团注册资本80亿元[8] - 富安达基金注册资本8.18亿元，公司持有其49%股权[10] - 紫金银行成立于2011年3月，注册资本36.61亿元[12] - 公司董事孙隽女士担任紫金银行董事，为公司关联方[12] 交易相关 - 2024年4月25日公司第四届董事会第三次会议通过预计2024年度日常关联交易议案并将提交股东大会审议[2] - 日常关联交易定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价[13] - 日常关联交易有助于公司业务开展及提升总体竞争力[14] - 日常关联交易定价公平合理，是平等互利的双赢关系[14] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务经营不会依赖关联方[14]

委员会构成 - 薪酬与提名委员会由五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前三日通知全体委员[9] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 职责与决策 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等职责[6] - 董事会根据考核结果提董事薪酬方案报股东大会决定[7] - 高管薪酬方案由董事会根据考核结果决定[7] - 提案需提交董事会审议[7] 实施细则 - 本实施细则经董事会审议通过后生效实施[12]

会议召开情况 - 2023年公司召开5次董事会会议、3次股东大会会议[1][17][29][41][53] - 董事会薪酬与提名委员会年内召开2次会议[17][30] - 董事会发展战略与ESG管理委员会年内召开2次会议[3][30] - 董事会审计委员会年内召开4次会议[41][53] 议案审议情况 - 第三届董事会第十二次会议审议通过预计2023年度日常关联交易等议案[7][21][33][57] - 第三届董事会第十二次会议审议通过《2022年度内部控制评价报告》[7][21][33][57] - 第三届董事会第十二次会议审议通过聘请2023年度审计机构议案，拟续聘天衡会计师事务所[7][21][34][46][58] - 第三届董事会第十二次会议审议通过《2022年度利润分配预案》并执行完毕[10][24][36][48][60] - 第三届董事会第十二次会议审议通过《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[36] - 第三届董事会第十二次会议审议通过制定董事等履职考核与薪酬管理制度议案[9][23][35][47][59] - 第三届董事会审议通过向特定对象发行股份及调整发行方案相关事项[25][49][61] 人员相关情况 - 第三届董事会第十四次会议提名第四届董事会董事候选人，已提交股东大会选举通过[8][22][34][46][58] - 第四届董事会第一次会议聘任公司总裁、副总裁等高级管理人员[9][22][35][47][59] - 聘任夏宏建为公司总裁[22][35][47][59] - 聘任江念南等人为高级管理人员[23][35][47][59] - 提名李剑锋等10人为第四届董事会非独立董事候选人，赵曙明等5人为独立董事候选人[34][46] 其他情况 - 2022年度募集资金存放、使用和管理符合规定[11][24][36][48][61] - 公司及相关方报告期内未发生变更、豁免承诺的情况[13][49][61] - 2023年独立董事履职促进公司稳健规范运作，2024年将继续尽责维护公司和股东权益[14][62]