报告期信息 - [公司2024年上半年报告期为1 - 6月，上年同期为2023年1 - 6月][8] 公司基本信息 - [公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务][11] - [公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南京证券，代码601990][17] - [公司为客户提供证券及期货经纪、证券投资等多元化证券金融服务][25] - [证券及期货经纪业务通过控股子公司宁证期货开展期货业务][25] - [资管及投资管理业务通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务][26] - [公司在全国设有近130家分支机构，近一半营业部位于江苏地区，网点覆盖宁夏所有地级市][27] - [公司打造的数智化客户营销服务展业平台被评为“2023年上市公司数字化转型典型案例”，在数据安全和个人信息保护技术方面获发明专利][29] - [公司保持在证券公司“白名单”中，在证券公司投行业务质量评价中获评A类][27] - [公司前身为南京市证券公司，1990年成立，注册资本1000万元，历经多次增资和更名][150] - [2012年公司整体变更为南京证券股份有限公司，注册资本为19亿元][150] - [2015年公司向原股东和新增投资者定向增发股份573,999,503股，募集资金3,443,997,018元，增发后注册资本为2,473,999,503元][151] - [2018年公司向社会公众发行A股275,020,000股，每股发行价3.79元，发行完毕后股本变更为2,749,019,503股][151] - [2019年公司以2018年末总股本为基数实施资本公积转增股本，共计转增549,803,901股，转增完成后股本变更为3,298,823,404股][151] - [2020年公司以非公开方式向特定对象发行A股387,537,630股，每股发行价11.29元，发行完毕后股本变更为3,686,361,034股，注册资本变更为3,686,361,034元][152] - [截至2024年6月30日，公司下设分公司20家、证券营业部109家][152] - [截至2024年6月30日，公司拥有员工2,268人，其中高级管理人员10人][152] 财务数据 - [本报告期末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末相同][10] - [本报告期末净资本为15,388,473,437.98元，上年度末为15,068,453,525.06元][10] - [本报告期营业收入16.78亿元，较上年同期增长29.55%][19] - [本报告期归属于母公司股东的净利润5.46亿元，较上年同期增长19.73%][19] - [本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.40亿元，较上年同期增长20.05%][19] - [本报告期经营活动产生的现金流量净额12.73亿元，上年同期为 - 18.19亿元][19] - [本报告期其他综合收益 - 1458.82万元，较上年同期下降106.77%][19] - [本报告期末资产总额589.51亿元，较上年度末增长0.76%][19] - [本报告期末负债总额411.94亿元，较上年度末增长0.50%][19] - [本报告期末归属于母公司股东的权益174.11亿元，较上年度末增长1.38%][19] - [本报告期末所有者权益总额177.57亿元，较上年度末增长1.36%][19] - [基本每股收益本报告期为0.15元/股，上年同期为0.12元/股，同比增长25%][20] - [加权平均净资产收益率本报告期为3.13%，上年同期为2.72%，增加0.41个百分点][20] - [本报告期末净资本为153.88亿元，上年度末为150.68亿元][21] - [本报告期末风险覆盖率为457.91%，上年度末为492.41%][21] - [本报告期末资本杠杆率为29.53%，上年度末为28.39%][21] - [非经常性损益合计金额为615.34万元][23] - [公司将持有交易性金融工具等产生的收益界定为经常性损益][23] - [报告期内公司营业收入16.78亿元，同比增长29.55%，净利润5.46亿元，同比增长19.73%，总资产589.51亿元，较上年末增长0.76%，归属于母公司股东的权益174.11亿元，较上年末增长1.38%][30] - [投资收益与公允价值变动收益、利息净收入、手续费及佣金净收入、其他业务收入占营业收入比重分别为38.54%、26.58%、20.30%、13.96%，其中投资收益及公允价值变动收益同比增长88.59%，手续费及佣金净收入同比增长9.20%，其他业务收入同比增长113.06%][30] - [2024年上半年沪深北交易所股票基金成交额115.20万亿元，较上年同期下降7.62%，公司股票基金代理交易额6594亿元，同比下降约7.8%][30][31] - [报告期末客户理财产品保有规模较上年同期末增长38.58%，新开户数同比增长近38%，期末客户数较上年末增长5.49%][31] - [截至报告期末，全市场融资融券业务余额1.48万亿元，较上年末下降10.30%，公司融资融券业务融出资金余额规模79.54亿元，较上年末减少8.12%，维持担保比例229%][31] - [股票质押业务质押市值较上年末下降13.49%，公司股票质押业务余额规模4亿元，较上年末减少1.57亿元，平均履约保障比例325%][31] - [公司资产管理业务手续费净收入同比增长238.01%，投资银行业务手续费净收入同比增长28.80%][30] - [2024年上半年公司营业收入16.78亿元，同比增长29.55%；营业成本9.72亿元，同比增长35.76%][37] - [A股股权融资市场发行趋缓，首发募资总额325亿元，同比下降84.50%，再融资募资总额1107亿元，同比下降77%；公司承销各类债券131.93亿元][34] - [截至报告期末，公司资产管理业务管理规模148.55亿元，较上年同期期末增长38.79%，其中集合资管产品规模93.79亿元，增长82.60%，单一资管产品规模54.76亿元，增长23.86%][35] - [截至报告期末，巨石创投在管基金7只，认缴规模约23亿元，报告期内在管基金完成1个投资项目，完成数个项目的全部或部分退出][35] - [2024年上半年全国期货市场累计成交额281.51万亿元，同比增长7.40%；宁证期货新开户数同比增长22.32%，客户日均权益规模同比增长36.73%，代理交易额7451亿元，同比增长约50%][35] - [证券及期货经纪业务营业收入7.80亿元，同比增长14.83%，毛利率30.06%，减少9.30个百分点][38] - [证券投资业务营业收入10.01亿元，同比增长48.12%，毛利率96.73%，增加0.69个百分点][38] - [投资银行业务营业收入0.96亿元，同比增长28.79%，毛利率60.39%，增加7.39个百分点][38] - [资管及投资管理业务营业收入0.20亿元，同比下降65.85%，毛利率 - 8.39%，减少67.71个百分点][38] - [江苏地区营业收入1.40亿元，同比下降7.92%，毛利率22.73%，减少3.48个百分点；其他地区营业收入1.19亿元，同比下降5.67%，毛利率4.38%，减少5.86个百分点][38] - [公司货币资金本期期末数为11,695,337,729.59元，占总资产比例19.84%，较上年期末增长12.10%][40] - [公司衍生金融资产本期期末数为402,199,376.92元，占总资产比例0.68%，较上年期末增长143.33%，因衍生品投资规模增加][40] - [公司交易性金融资产本期期末数为17,679,021,793.90元，占总资产比例29.99%，较上年期末增长138.55%，因投资规模增加][40] - [公司其他债权投资本期期末数为14,337,928,477.23元，占总资产比例24.32%，较上年期末减少40.57%，因投资规模减少][40] - [报告期末公司合并报表层面长期股权投资余额6.74亿元，较上年末减少0.65亿元，下降8.83%，主要是对联营企业确认的投资收益减少][42] - [宁证期货是公司控股子公司，公司持股53.07%，报告期内营业收入、净利润同比分别增加91.47%、28.06%，因期货经纪业务及大宗商品业务规模增长][44] - [巨石创投是公司全资子公司，报告期内营业收入、净利润同比分别减少137.20%、174.65%，受市场等因素影响，私募股权基金管理业务部分项目估值下降][45][46] - [蓝天投资营业收入、净利润同比分别减少134.55%、143.20%，主要因跟投项目股票投资收益与公允价值变动收益下降][48] - [蓝天投资报告期末总资产25,113.65万元，净资产24,843.88万元，营业收入 -1,783.49万元，净利润 -1,575.19万元][49] - [富安达基金营业收入同比减少3,712.39万元，净利润同比减少1,789.99万元，主要受市场等因素影响][49] - [富安达基金报告期末总资产80,619.18万元，净资产73,113.84万元，营业收入1,585.75万元，净利润 -2,680.90万元][50] - [截至报告期末，公司控制的结构化主体共2个，与上年年末相比无变化][51] - [报告期初和期末，公司（非合并范围口径）有息债务余额分别为278.49亿元和266.71亿元，同比变动 - 4.23%][119] - [报告期末公司（非合并范围口径）有息债务中，公司信用类债券130.56亿元，占比48.95%；其他有息债务136.15亿元，占比51.05%][120] - [报告期初和期末，公司合并报表范围内有息债务余额分别为278.49亿元和266.71亿元，同比变动 - 4.23%][121] - [报告期末公司合并报表范围内有息债务中，公司信用类债券130.56亿元，占比48.95%；其他有息债务136.15亿元，占比51.05%][122] - [截至报告期末，公司合并报表范围内发行的境外债券余额为0，2024年9至12月内到期的境外债券余额也为0][123] - [报告期初和期末，公司合并口径应收非经营性往来占款和资金拆借余额均为0，占合并口径净资产比例为0%][116][117] - [应付短期融资款本期末余额21.71亿元，较2023年余额15.69亿元增长38.36%，因短期融资券规模增加][125] - [拆入资金本期末余额7.00亿元，较2023年余额10.00亿元减少30.00%，因拆入资金规模减少][125] - [交易性金融负债本期末余额1.91亿元，较2023年余额1.05亿元增长81.04%，因浮动收益凭证规模增加][125] - [衍生金融负债本期末余额0.93亿元，较2023年余额0.45亿元增长107.44%，因衍生品投资规模增加][125] - [扣除非经常性损益后净利润本报告期为5.40亿元，上年同期为4.50亿元，增长20.05%][127] - [现金利息保障倍数本报告期为6.62，上年同期为 - 10.51，因报告期经营活动现金净流入增加][127] - [货币资金2024年6月30日为116.95亿元，2023年12月31日为104.33亿元][128] - [融出资金2024年6月30日为78.12亿元，2023年12月31日为85.17亿元][128] - [交易性金融资产2024年6月30日为176.79亿元，2023年12月31日为74.11亿元][128] - [资产总计2024年6月30日为589.51亿元，2023年12月31日为585.08亿元][128] - [2024年上半年营业总收入为16.78亿元，较2023年上半年的12.95亿元增长约29.55%][133] - [2024年上半年营业总支出为9.72亿元，较2023年上半年的7.16亿元增长约35.79%][133] - [2024年6月末资产总计为563.59亿元，较期初的559.92亿元增长约0.66%][131] - [2024年6月末负债合计为391.86亿元，较期初的390.85亿元增长约0.26%][132] - [2024年6月末所有者权益合计为171.73亿元，较期初的169.07亿元增长约1.57%][132] - [2024年上半年手续费及佣金净收入为3.41亿元，较2023年上半年的3.12亿元增长约9.2%][133] - [2024年上半年投资收益为3.62亿元，较2023年上半年的2.92亿元增长约24.2%][133] - [2024年上半年公允价值变动收益为2.84亿元，较2023年上半年的0.51亿元增长约456.86%][133] - [2024年6月末交易性金融资产为169.96亿元，较期初的69.56亿元增长约144.34%][131] - [2024年6月末衍生金融资产为4.02亿元，较期初的1.65亿元增长约143.38%][131

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-023 号 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.08 元（含税） 南京证券股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/8/19 | － | 2024/8/20 | 2024/8/20 | 差异化分红送转： 否 一、通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 6 月 21 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、分配方案 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 3,686,361,034 股为基数，每股派发 现金红利 0.08 元（含税），共计派发现金红利 294,908,882.72 元。 三、相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交 ...

会议信息 - 南京证券2024年第一次临时股东大会于7月5日14：30召开[5] - 董事会6月20日刊登会议通知和文件[3][4] 参会情况 - 现场和网络出席股东及代理人共39名[6] - 出席股东所持表决权股份741,720,453股，占27.4588%[7] 议案表决 - A股股东同意《延长发行A股决议有效期议案》比例99.4981%[13] - 中小投资者同意该议案比例98.4653%[13]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-022 号 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 1、 公司在任董事 15 人，出席 12 人，陈玲董事、肖玲董事、薛勇董事因工作原 因未能出席会议； 2、 公司在任监事 7 人，出席 6 人，李伟监事因工作原因未能出席会议； 3、 董事会秘书徐晓云出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 7 月 5 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 741,720,453 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 ...

公司治理 - 2024年6月21日召开2023年年度股东大会[2] - 股东大会通过选举第四届董事会独立董事议案[2] - 独立董事李心丹辞职，陈传明接替任职[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年6月22日[4]

会议信息 - 2024年6月21日在南京市江东中路389号召开股东大会[3] - 出席会议股东和代理人24人，持有表决权股份2,072,088,740股，占比56.2095%[3] - 公司在任董事15人，出席12人；在任监事7人，出席6人；董事会秘书出席[3] 议案表决 - 2023年度监事会工作报告等多项议案A股同意比例超99%[5][6] - 关于公司发行债务融资工具一般性授权议案A股同意比例99.9597%[6] - 与国资集团等日常关联交易事项A股同意比例99.9792%[7] - 修订《南京证券股份有限公司独立董事制度》议案A股同意比例98.8637%[8] - 5%以下股东对多项议案同意比例超99%[9][10] 股权情况 - 控股股东南京紫金投资集团有限责任公司持有921,952,751股[11] 决议结果 - 议案13为特别决议议案，获出席股东表决权股份总数三分之二以上通过[11] - 本次会议审议的议案均获得通过[12]

会议信息 - 南京证券2023年年度股东大会于2024年6月21日10：00召开[1] - 公司董事会于2024年6月1日刊登会议通知，6月8日刊登会议文件[3] - 网络投票时间为6月21日9:15 - 15:00，现场会议于6月21日10：00召开[4] 参会情况 - 出席股东大会的股东及委托代理人共24名，代表股份2,072,088,740股，占公司有表决权股份总数的56.2095%[6] 议案表决 - 《公司2023年度董事会工作报告》等多议案A股和中小投资者同意比例超99%[11][12][13][14][16][17][18] - 《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》A股同意比例99.9597%，中小投资者同意比例99.8718%[14] - 《与国资集团、紫金集团及其相关方的日常关联交易事项》A股同意比例99.9792%，中小投资者同意比例99.9486%[14] - 《关于聘请2024年度审计机构的议案》A股同意比例99.9766%，中小投资者同意比例99.9255%[16] 决议情况 - 本次股东大会审议的议案已获参加表决的全体股东审议通过[19] - 公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关规定[21] - 本次股东大会的表决程序和表决结果符合规定，通过的决议合法有效[21] 法律意见 - 法律意见书正本叁份，无副本[22] - 法律意见书出具时间为2024年6月2日[24]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-021 号 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券已于 2024 年 6 月 21 日 发行完毕，相关发行情况如下： 1 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 6 月 22 日 | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 24 | CP002 | 期限 | 天 84 | | | 短期融资券代码 | 072410096 | | 发行日 | 2024 年 6 月 | 20 日 | | ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名是会计专业人士[2] - 审计、薪酬与提名委员会中独立董事应过半数并任主任委员，审计委员会主任委员应为会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 近36个月内受相关处罚或谴责批评的不得担任[7] - 最多在2家证券基金、3家境内上市公司任独立董事[8] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提独立董事候选人[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[12] - 独立董事连任不超六年[12] - 补选应在60日内完成[13][15] 独立董事免职与履职 - 免职公司和本人20个工作日内提交书面说明[16] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[16] - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及公司资料保存10年[20] 会议相关 - 专门委员会会议公司提前3日提供资料，资料保存10年[22] - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意[14][17] - 特定事项经同意后提交董事会审议[17] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[18] - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[24] - 会议以现场召开为原则，必要时可视频等[24] 履职保障与津贴 - 公司人员应配合独立董事履职，不得阻碍[24] - 履职遇阻碍可报告，涉及信息应及时披露[24] - 公司给予相适应津贴，标准经股东大会通过披露[24] - 不得从公司取得其他利益，聘请中介费用公司承担[24][25] 制度生效与解释 - 制度经股东大会通过生效，董事会负责解释修订[27]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[5] - 过去12个月内或相关协议生效后12个月内，符合关联人情形的为关联人[5] 关联交易定价与审批 - 关联交易定价可参考政府定价、独立第三方市场价格等[9] - 关联交易无论金额大小均需履行审批手续[9] - 重大关联交易（交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上）需董事会审议并经股东大会批准[10] - 公司为关联人提供担保需董事会审议并经股东大会批准[11] - 非董事会或股东大会审批的关联交易由公司总裁办公会审议决定[11] 交易金额确定 - 公司与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额[12] - 公司与关联人交易涉及有条件确定金额的，以预计最高金额为成交金额[12] 信息披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上（公司提供担保除外）需及时披露[16] - 与关联法人（或其他组织）交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（公司提供担保除外）需及时披露[16] 特殊审议要求 - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会审议[13][14] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[14] 协议期限与金额预计 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[20] - 公司可按类别合理预计当年度日常关联交易金额，实际执行超出预计金额需按超出金额重新履行审议程序并披露[20] 免于审议和披露情况 - 公司9种情况可免于按关联交易审议和披露[22] - 公司与关联人共同出资设立公司，出资额达股东大会审议标准，若所有出资方全以现金出资且按出资额比例确定股权比例，免于提交股东大会审议[23] 管理职责 - 公司董事会办公室统筹关联交易管理工作，各部门协同做好相关管理工作[25] - 公司各单位负责人为所在单位关联交易管理第一责任人，应指定专人负责相关工作[25]