人事变动 - 2024年11月19日股东大会选举刘杰为董事，接替查成明[3] - 赵曙明、董晓林连任届满不再担任，周月书、张骁当选接替[3] 其他 - 公告于2024年11月20日发布[5] - 公司感谢查成明、赵曙明和董晓林任职贡献[4]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-036 号 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 11 月 19 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 979 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,936,046,444 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 52.5191 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董 事长李剑锋先生主持会议。会议的召集、召开和表 ...

会议信息 - 南京证券2024年第二次临时股东大会于11月19日14:30召开[1][5] - 由10月30日第四届董事会第六次会议提议，董事会召集[3][9] - 11月2日刊登会议通知，会前十五日刊登符合规定[3][5] 投票情况 - 网络投票时间为11月19日9:15 - 15:00[5] - 出席会议股东及委托代理人979名，持表决权股份1,936,046,444股，占比52.5191%[6] 议案表决 - 《关于选举第四届董事会董事的议案》，A股同意票数1,932,704,683，比例99.8273%[13] - 周月书、张骁当选独立董事，得票比例分别为99.6059%、99.6066%[13] - 中小投资者对相关议案同意比例高[14] 结果合规 - 股东大会表决结果、召集召开程序等均合法有效[16][17]

融资情况 - 公司于2024年5月16日发行10亿元短期融资券[1] - 短期融资券票面利率2.00%，期限182天[1] 兑付情况 - 2024年11月14日兑付本息1,009,972,602.74元[1]

会议信息 - 南京证券2024年第二次临时股东大会现场会议于11月19日14:30在南京江东中路389号3楼报告厅举行[3] - 会议投票方式为现场和网络投票结合[3] 议案内容 - 选举刘杰接替查成明任第四届董事会董事[5][6] - 选举周月书、张骁接替赵曙明、董晓林任独立董事[5][10] 人员信息 - 刘杰1978年8月生，未持股[8] - 周月书1973年10月生，未持股[12] - 张骁1978年1月生，未持股[12] 任期情况 - 赵曙明、董晓林连任独立董事将满6年[10] - 新董事和独立董事任期至第四届董事会届满[6][10]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会11月19日14点30分在南京召开[2] - 网络投票11月19日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] - 审议选举第四届董事会董事、独立董事议案，应选独立董事2人[4] 登记信息 - 股权登记日为2024年11月12日[8] - 登记时间为11月13日9:00－11:30，14:00－16:30[10] - 登记地点为南京证券董事会办公室[10] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与应选人数相等投票总数[16] - 某公司应选董事5名、独立董事2名、监事2名[16] - 100股投资者在各议案表决权分别为500、200、200票[16] - 投资者可集中或分散投票[17]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入6.91亿元，同比增长44.42%；年初至报告期末营业收入23.68亿元，同比增长33.56%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.50亿元，同比增长34.05%；年初至报告期末为6.96亿元，同比增长22.55%[2] - 本报告期基本每股收益0.04元/股，同比增长33.33%；年初至报告期末为0.19元/股，同比增长26.67%[2] - 本报告期非经常性损益合计为 -70.28万元，年初至报告期末为545.06万元[4] - 营业收入变动主要是受市场等因素影响，证券投资业务收入同比增加[5] - 归属于上市公司股东的净利润变动主要是本期营业收入增加[5] - 2024年前三季度营业总收入23.68亿元，较2023年同期17.73亿元增长33.56%[13] - 2024年前三季度净利润7.00亿元，较2023年同期5.73亿元增长22.32%[14] - 2024年前三季度基本每股收益0.19元/股，较2023年同期0.15元/股增长26.67%[15] - 2024年前三季度利息净收入5.96亿元，较2023年同期7.79亿元下降23.28%[13] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入5.10亿元，较2023年同期4.59亿元增长11.18%[14] - 2024年前三季度投资收益6.16亿元，较2023年同期3.10亿元增长98.40%[14] - 2024年前三季度公允价值变动收益2.68亿元，较2023年同期0.49亿元增长447.35%[14] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产571.97亿元，较上年度末减少2.24%；归属于上市公司股东的所有者权益174.29亿元，较上年度末增长1.48%[2] - 本报告期末净资本148.63亿元，较上年度末的150.68亿元有所减少[3] - 2024年9月30日货币资金为14,718,773,208.98元，较2023年12月31日的10,433,305,223.38元有所增加[11] - 2024年9月30日融出资金为7,412,479,877.63元，较2023年12月31日的8,517,072,575.40元有所减少[11] - 2024年9月30日交易性金融资产为11,194,461,163.08元，较2023年12月31日的7,410,948,170.20元有所增加[11] - 2024年9月30日其他债权投资为16,083,604,183.74元，较2023年12月31日的24,123,906,588.03元有所减少[11] - 2024年9月30日应付短期融资款为1,182,658,315.77元，较2023年12月31日的1,569,118,941.06元有所减少[11] - 2024年9月30日卖出回购金融资产款为6,084,169,300.13元，较2023年12月31日的11,242,792,697.10元有所减少[11] - 2024年9月30日代理买卖证券款为15,801,960,920.03元，较2023年12月31日的11,567,062,870.38元有所增加[11] - 2024年第三季度末负债合计394.20亿元，较上期末409.88亿元下降3.82%[12] - 2024年第三季度末所有者权益合计177.77亿元，较上期末175.19亿元增长1.47%[12] 风险指标情况 - 风险覆盖率为494.90%，较上年度末的492.41%有所增加；资本杠杆率为32.07%，较上年度末的28.39%有所增加[3] - 流动性覆盖率为321.73%，较上年度末的307.40%有所增加；净稳定资金率为250.90%，较上年度末的234.56%有所增加[3] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为124,619，表决权恢复的优先股股东总数为0[6] - 南京紫金投资集团有限责任公司持股921,952,751股，持股比例25.01%，为第一大股东[6] - 南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司等存在关联关系[8] 现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动现金流入小计126.81亿元，较2023年同期60.35亿元增长110.12%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为60.0519709293亿元，上年同期为 - 32.1811552236亿元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 2245.508598万元，上年同期为 - 4006.973185万元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 16.4115774661亿元，上年同期为13.0060471782亿元[17] - 现金及现金等价物净增加额为43.4124389013亿元，上年同期为 - 19.5653415489亿元[17] - 拆入资金净减少额为2000万元，上年同期为149亿元[17] - 融出资金净增加额为7.2488470971亿元[17] - 发行债券收到的现金为109.3949亿元，上年同期为113.2831亿元[17] - 偿还债务支付的现金为118.8211亿元，上年同期为93.1754亿元[17] - 期初现金及现金等价物余额为133.7476176261亿元，上年同期为146.002838705亿元[18] - 期末现金及现金等价物余额为177.1600565274亿元，上年同期为126.4374971561亿元[18]

业绩总结 - 2024年1 - 9月合并报表归属于母公司股东净利润对应现金红利占比25.42%[3] 分红信息 - 每股派发现金红利0.048元（含税），合计派1.77亿元（含税）[2][3] - 2024年10月30日董事会、监事会审议通过《2024年中期利润分配方案》[5] 财务数据 - 截至2024年9月30日，母公司累计未分配利润22.98亿元，总股本36.86亿股[3]

会议审议 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》[1] - 审议通过《2024年中期利润分配方案》[3] - 审议通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》[9] 人事变动 - 提名刘杰接替查成明担任董事，待股东大会审议[4][5] - 提名周月书、张骁为独立董事候选人，待审核选举[6] 组织调整 - 同意调整董事会专门委员会组成人员，选举通过后生效[7]

业绩说明会信息 - 公司2024年第三季度业绩说明会于11月29日14:00 - 15:00举行[2][4][5] - 投资者可在11月22日至28日16:00前预征集提问[2][5] - 业绩说明会以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[3][4] 参会人员与联系信息 - 参加人员包括董事长李剑锋、董事兼总裁夏宏建等[4] - 联系部门为董事会办公室，电话025 - 58519900，邮箱office@njzq.com.cn[6] 报告发布 - 公司2024年第三季度报告于10月31日发布[2]