独立董事情况 - 公司5名现任独立董事于2025年3月21日进行独立性自查并确认符合要求[1][2] - 经核查5名独立董事均符合相关独立性要求[1]

财务审计 - 天衡会计师事务所审计南京证券2024年财报并出具报告[4] 关联资金往来 - 2024年其他关联资金年初余额37.25万元，累计发生714.19万元，偿还750.49万元，年末余额0.95万元[8] - 南京商科置业等多家公司有具体往来资金数据[8]

审计机构聘请 - 公司聘请天衡会计师事务所为2024年度财务审计机构[1] - 聘请议案经会议审议和股东大会通过[2][3] 审计机构情况 - 截至2024年末，天衡有合伙人85名、注会386名[1] 审计相关会议 - 审计委员会多次开会审议审计计划等事项[6][7] 审计结果 - 天衡出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认可天衡工作[8]

业绩总结 - 2024年公司各类业务内部控制总体规范、稳健[20] - 外部注册会计师认为公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[20] 内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5] - 报告期内无财务报告内控重大和重要缺陷[17] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[18] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 纳入评价范围主要单位有南京证券等5家公司[7] 标准与整改 - 财务和非财务报告内控缺陷定量标准明确[14][15] - 发现的非财务报告内控一般缺陷风险可控且已安排整改[18] 未来展望 - 下一年度完善内控体系，规范制度执行，强化监督检查[20]

会议情况 - 2024年董事会审计委员会召开5次会议[2] - 各次会议分别审议报告、议案及通过审计计划等[2][3][4][5] 审计相关 - 审核2023及2024年各季度报告财务信息并同意提交[6] - 认可天衡会计师事务所并续聘为2024年度审计机构[7] 制度与内控 - 审议修订关联交易管理办法，认为交易合理公允[8] - 认为2023年度内部控制有效，同意提交评价报告[9][10]

募集资金情况 - 2020年11月完成非公开发行股票，发行387,537,630股，价格11.29元/股，募资43.75亿元，净额42.74亿元[8] - 2020年6月获核准非公开发行不超659,764,680股新股，批复12个月有效[7] - 截至2024年12月31日，募集资金全部使用完毕，专项账户销户[9] 资金使用情况 - 募集资金用途包括扩大业务规模、子公司增资等[11] - 各投资项目累计实现效益、年度实际效益、产能利用率均不适用[26] 投资金额 - 资本中介业务实际投资167,000.00，承诺不超25亿元[23] - 自营业务投资实际投资220,000.00，承诺不超25亿元[23] - 子公司增资、网点建设实际投资10,000.00，承诺不超2亿元[23] - 信息技术、风控合规投入实际投资489.26和23,890.96，承诺不超2亿元[23] - 补充营运资金承诺投资不超2亿元，实际金额未提及[23]

业绩数据 - 2024年为国资集团等提供证券、期货经纪业务服务实际发生额43.49万元[6] - 2024年为富安达基金等提供代销金融产品服务实际发生额213.80万元[6] - 2024年为南京银行等提供代销金融产品服务实际发生额32.06万元[6] - 2024年为关联方提供基金管理等服务实际发生额2106.80万元[6] - 2024年为关联方提供保荐承销等服务实际发生额944.02万元[6] - 2024年为富安达基金提供交易单元席位租赁服务实际发生额359.93万元[6] - 2024年接受南京银行资金存管服务实际发生额28.10万元[6] - 2024年接受南京银行代销金融产品等服务实际发生额1110.57万元[6] - 2024年债券回购利息支出中南京银行等为97.52万元[6] - 资金存放利息收入小计2683.44万元[8] - 持有债券等利息收入小计720.79万元[8] - 受益权凭证投资收益715.15万元[8] - 代建服务费等其他支出小计1652.56万元[8] 关联交易 - 2025年3月21日通过预计2025年度日常关联交易议案并将提交股东大会审议[4] - 2025年度与关联法人其他交易预计不超过3000万元[9] 股权与资本 - 公司持有富安达基金49%股权，富安达基金注册资本8.18亿元[13] - 国资集团注册资本52.76亿元，紫金集团注册资本90.21亿元[10] - 新工集团注册资本45.85亿元，交通集团注册资本25.82亿元[12] - 紫金信托注册资本32.71亿元，是公司关联方[13] - 南京银行注册资本100.07亿元，是公司关联方[14] - 紫金银行注册资本36.61亿元，是公司关联方[14] 交易数据变动 - 持有关联方发行或管理的资管产品或理财产品，富安达基金期初5.21亿份期末10.51亿份等变动[8] - 关联方持有公司资产管理产品，南京银行期初10.26亿元期末12.61亿元等变动[8] - 金融产品交易业务，南京市科技创新投资有限责任公司买入2.20亿元卖出1.32亿元等交易数据[8] 交易说明 - 公司日常关联交易定价参照市场化价格等[15] - 日常关联交易有助于公司业务开展及提升竞争力[16] - 日常关联交易定价公平合理，是双赢关系[16] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务不依赖关联方[16]

审计机构相关 - 公司拟续聘天衡会计师事务所为2025年度审计机构[2] - 2024年公司财务报告审计费用75万元，内控审计费用13万元，合计88万元[5] 审计机构数据 - 截至2024年末，天衡合伙人85人，注会386人，签过证券审计报告注会227人[2] - 2024年度业务收入52937.55万元，审计收入46009.42万元，证券收入15518.61万元[2] - 2023年度上市公司年报审计家数95家，收费总额9271.16万元[2] - 截至2024年末，提取职业风险基金2445.10万元，购买职业保险累计赔偿限额10000.00万元[3] 人员情况 - 项目合伙人陈笑春近三年签或复核上市公司审计报告7家[4] - 质量控制复核人吴国祥近三年签或复核上市公司审计报告5家[4] - 拟签字注册会计师张阳阳近三年签上市公司审计报告2家（报告4份）[5] 机构合规 - 天衡近三年受行政处罚3次、监督管理措施6次、自律监管措施5次[4]

会计政策变更 - 公司依据财政部规定于2024年1月1日变更会计政策[3][4] - 变更前执行《企业会计准则》等，变更后执行《暂行规定》[4] - 变更符合法规，不影响财务等，不损害公司及中小股东利益[3][6] 公告信息 - 公告于2025年3月22日发布[8]

会议信息 - 南京证券第四届监事会第七次会议于2025年3月21日召开，7名监事全部出席[1] 议案表决 - 《2024年度监事会工作报告》等多项议案表决全票通过，部分需提交股东大会审议[1][2][3][6][7][9] - 各位监事薪酬考核事项表决6票同意，需提交股东大会审议[9]