人事变动 - 赵贵成因到龄退休不再担任公司首席风险官[1] - 董事会同意聘任刘建玲为公司首席风险官[1] - 刘建玲任期自审议通过至第四届董事会届满[1] 会议信息 - 公司于2024年4月25日召开第四届董事会第三次会议[1] - 会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》[1]

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李心丹先生的书面辞职报告。李心丹先生因个人工作安排辞去公司第四届董事 会独立董事及专门委员会相关职务。 特此公告。 因李心丹先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，李心丹先生的辞职将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，李心丹先生将继续履行公司独 立董事及董事会薪酬与提名委员会委员职责。李心丹先生确认与公司董事会没有 不同意见，亦无其他需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。 南京证券股份有限公司董事会 公司及董事会对李心丹先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-009 号 南京证券股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 1 ...

审计委员会构成 - 2023年公司董事会审计委员会由3名成员组成，独立董事超半数[1] 审计委员会会议 - 2023年共召开4次会议，全体委员均按规定出席[2] - 各次会议分别审议通过报告及相关议案[2][3][4] 审计机构聘请 - 聘请天衡会计师事务所担任2022及2023年度审计机构[5][6] 审计工作成果 - 审核2022年度及2023年各季度报告财务信息并同意披露[6] - 完善内部审计和关联交易管理机制[7][8] - 评估公司内部控制，认为不存在重大缺陷[8]

合规与风险管理委员会组成 - 由五至七名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[5] 会议相关规定 - 每年至少召开两次会议[9] - 提前三日通知，特殊情况除外[9] - 主任委员主持，可委托他人[9] - 必要或提议可开临时会议[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议需全体委员过半数通过[9] 其他 - 提案需提交董事会审议[7] - 实施细则经董事会审议通过后生效[12]

业绩总结 - 每股派发现金红利0.08元（含税）[2] - 拟派发现金红利294,908,882.72元（含税）[3] - 2023年度现金分红占净利润43.56%[3] 数据相关 - 截至2023年12月31日总股本3,686,361,034股[3] - 截至2023年12月31日未分配利润2,116,269,454.15元[3] 未来展望 - 2024年4月25日通过利润分配预案[4][5] - 方案待股东大会审议[3] - 方案不影响每股收益等[6]

南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 南京证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，公司独立董事赵曙 明先生、李心丹先生、王旻先生、董晓林女士、吴梦云女士对照相关 监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了自查，并向董事 会提交了自查表，确认其符合相关独立性要求。 经核查公司全体独立董事的任职和兼职情况、主要社会关系等有 关信息及其签署的相关自查文件，上述 5 名独立董事均未在公司担任 董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任职，与公司 及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。公司 5 名独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 ...

会议信息 - 南京证券第四届监事会第三次会议于2024年4月25日召开，7名监事全部出席[1] 审议议案 - 审议通过《2023年度监事会工作报告》等多项议案，部分需提交股东大会审议[1][2][3][4][6][8]

委员会构成 - 薪酬与提名委员会由五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前三日通知全体委员[9] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 职责与决策 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等职责[6] - 董事会根据考核结果提董事薪酬方案报股东大会决定[7] - 高管薪酬方案由董事会根据考核结果决定[7] - 提案需提交董事会审议[7] 实施细则 - 本实施细则经董事会审议通过后生效实施[12]

会议情况 - 南京证券第四届董事会第三次会议于2024年4月25日召开，应出席董事15名，实际出席15名[1] - 多项报告及议案审议，多数表决结果为同意15票、反对0票、弃权0票[1][2][3][5][6][7][8][9][10][13] - 与相关方日常关联交易事项表决，部分关联董事回避，有不同表决结果[12] 分红与业务规模 - 2024年度中期现金分红总金额不超相应期间净利润，最高不超1.8亿元[7] - 2024年度自营权益类证券及其衍生品规模不超净资本70%，非权益类不超300%[10] 报告与议案 - 《2023年度董事会工作报告》等多项报告需提交股东大会审议[1][6][7][8][9][10][12][13] - 《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》需提交股东大会审议[8][9] - 《关于聘请2024年度审计机构的议案》需提交股东大会审议[13] 债务融资 - 发行债务融资工具规模不超最近一期末合并口径净资产400%[23] - 期限不超10年（含），无固定期限不受此限[24] - 可发行固定或浮动利率品种[26] - 募集资金用于业务营运等[28] - 发行对象为符合规定投资者，可向股东配售[29] - 出现偿债问题采取不分配利润等保障措施[30] - 提请股东大会授权董事会，董事会给董事长一般性授权[32] - 授权有效期至2027年年度股东大会或发行完成[35][36] 人员情况 - 陈传明先生任南京大学商学院教授，未持股，无关联关系[37] - 刘建玲女士任公司首席风险官，未持股，无关联关系[38]

业绩总结 - 2023年初往来资金余额总计8.88万元[11] - 年度往来累计发生金额总计724.16万元[11] - 年度往来资金利息总计695.79万元[11] - 年度偿还累计发生金额总计37.25万元[11] 关联方情况 - 南京高科置业2023年初余额8.72万元，累计发生7.77万元等[10] - 南京巨石创投2023年度累计发生528.18万元等[11] - 南京蓝天投资2023年度累计发生188.05万元等[11] - 宁夏股权交易中心2023年初余额0.16万元等[11]