证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-029 号 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、 召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关 规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,015,406,316 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-030 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，董事查成明、毕胜及独立董事李心丹、王旻以视频方式出席会议），符合有 关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。经与会董事推选，会 议由李剑锋先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于选举公司董事长的议案》，选举李剑锋先生为公司第 四届董事会董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第四届董事会任期 届满时止。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议并通过《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任夏宏建先生为公司 总裁，任期自本次 ...

关于南京证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 12 日 9：30 在南京市江东中路 389 号（金 融城 5 号楼）3 楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果 和决议的合法有效性发表法 ...

经审阅拟聘任高级管理人员的简历和相关资料，同意公司第四届董事会聘任 夏宏建先生为公司总裁，聘任江念南先生为公司总工程师、首席信息官，聘任邱 楠先生、蒋晓刚先生、张兴旭先生、高金余先生为公司副总裁，聘任刘宁女士为 公司财务总监，聘任校坚先生为公司合规总监，聘任赵贵成先生为公司首席风险 官，聘任徐晓云女士为公司董事会秘书。上述人员符合相关法律法规规定的上市 公司和证券公司高级管理人员的任职资格条件，具备履行公司相关职务所必需的 经营管理能力；本次董事会会议的召集、召开、表决以及聘任高级管理人员的相 关程序符合法律法规和《公司章程》规定。 南京证券股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 独立董事：赵曙明、李心丹、王旻、董晓林、吴梦云 2023 年 10 月 12 日 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，我们作为南京证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议案并了解情况的基础上， 依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现就第四届董事会第一次会议相关 事项发表独立意见如下： ...

第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知及材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中，周 旭监事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司 《章程》等规定。经与会监事推选，会议由秦雁先生主持，董事会秘书等列席会 议。会议作出如下决议： 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-031 号 南京证券股份有限公司 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 13 日 1 审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》，选举秦雁先生为公司第四 届监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满 时止。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-032 号 南京证券股份有限公司 1 附件：职工代表监事简历 1.周旭先生，1970 年 3 月出生，中共党员，硕士，正高级经济师。曾任中国 电子科技集团公司第十四研究所助理工程师、中国农村发展信托投资公司江苏代 表处证券营业部交易员、中国信达信托投资公司南京石鼓路证券营业部研究部经 理、中国银河证券南京石鼓路证券营业部研究部经理，公司研究所研究员、所长 助理、副所长等职务。现任公司首席研究员、研究所所长、职工代表监事。 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期已届满，根 据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司职工大会选举周旭先生、穆康先 生、李伟先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 上述职工代表监事与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的非职工代 表监事共同组成公司第四届监事会，任期与公司第四届监事会一致。 特此公告。 南京证券 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-028 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 9 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 ...

南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 二〇二三年十月 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 10 月 12 日上午 9:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 目录 | 议案一：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 1 | | --- | | 议案二：关于选举公司 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-027 号 （一）召开时间：2023 年 9 月 13 日下午 14:00-15:00 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三)至 9 月 12 日(星期二)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 13 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 20 ...

报告基本信息 - 2023年上半年报告未经审计，无本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 报告期为2023年1 - 6月，上期为2022年1 - 6月[9] 公司基本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,686,361,034元[11] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[12] - 公司自2002年3月起陆续取得网上证券委托业务、股票承销业务等多项业务资格[13] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南京证券，代码601990[18] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报、证券时报[17] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江东中路389号[16] - 公司业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[25] - 公司在全国设有120余家分支机构，控股宁证期货、巨石创投等子公司[27] - 公司总部及近一半营业部布局于江苏，在宁夏网点覆盖全部地级市[27] - 公司持有富安达基金49%股权，富安达基金经营基金募集、销售、资产管理等业务[48] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[50] - 截至2023年6月30日，公司注册资本为3,686,361,034.00元，股本为3,686,361,034股[117][120] - 截至2023年6月30日，公司经批准设立分公司18家，证券营业部108家[120] - 截至2023年6月30日，公司拥有员工2,192人，其中高级管理人员10人[120] - 2023年1 - 6月公司纳入合并范围的子公司及结构化主体共7户，合并范围较上年度无变化[121] 财务数据概述 - 2023年1-6月营业收入12.95亿元，较上年同期增长34.94%[20] - 2023年1-6月归属于母公司股东的净利润4.56亿元，较上年同期增长26.73%[20] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-18.19亿元，较上年同期下降173.40%[20] - 2023年上半年其他综合收益2.15亿元，较上年同期增长1857.27%[20] - 2023年6月末资产总额562.95亿元，较上年度末增长8.97%[20] - 2023年6月末负债总额391.41亿元，较上年度末增长12.44%[20] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.12元/股，上年同期0.10元/股，同比增长20%[21] - 报告期末净资本为144.17亿元，上年度末为148.90亿元；净资产为165.09亿元，上年度末为162.70亿元[22] - 2023年上半年非经常性损益合计632.96万元[23] - 2023年上半年公司实现营业收入12.95亿元，同比增长34.94%，营业支出7.16亿元，同比增长37.43%[30] - 投资收益同比增长42.14%，利息净收入同比增长16.32%[30] - 2023年上半年新开户近7.5万户，股票基金代理成交额约7151亿元，代理买卖证券业务净收入1.80亿元，同比减少10.05%[31] - 截至报告期末，融资融券业务融出资金余额79.12亿元，较上期末增长5.25%，利息收入2.35亿元，同比减少2.24%[31] - 截至报告期末，股票质押业务规模7.15亿元，利息收入1997.44万元，同比减少29.63%[31] - 2023年上半年宁证期货客户数同比增长4.20%，代理交易额4971.42亿元，同比增长12.78%[32] - 2023年上半年沪深两市股票交易量111.13万亿元，行业代理买卖证券业务净收入413.27亿元，同比减少12.09%[30] - 2023年上半年全市场融资融券业务日均余额1.59万亿元，同比下降3.42%，行业利息收入496.06亿元，同比减少5.93%[31] - 截至报告期末，券商股票质押业务融出资金规模2035.36亿元，同比下降4.76%，行业利息收入59.22亿元，同比减少11.81%[31] - 2023年上半年全国期货市场累计成交39.51亿手，累计成交额262.13万亿元，同比分别增长29.71%、1.80%[32] - 2023年上半年公司营业收入12.95亿元，同比增34.94%，主要因证券投资业务营收同比增49.78%，证券及期货经纪业务营收同比增9.65%[36] - 2023年上半年公司营业成本7.16亿元，同比增37.43%，主要是其他业务成本、业务及管理费同比增加[36] - 2023年上半年经营活动现金净流出18.19亿元，净流出同比增加因其他债权投资规模增加[36] - 2023年上半年投资活动现金净流出0.18亿元，净流出同比减少因投资支付的现金同比减少[36] - 2023年上半年筹资活动现金净流入17.23亿元，净流入同比增加因发行债券收到的现金同比增加[37] - 2023年上半年完成债券主承销项目41个，承销规模128.44亿元，同比增160.95%[33] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模107.04亿元，较上年末增7.59%，资管业务净收入1091.14万元，同比增15%[35] - 截至报告期末，巨石创投管理基金7只，总认缴规模约31亿元，完成新投资项目3个，投资金额1亿元[35] - 报告期内，巨石创投营业收入4990.61万元、净利润2646.64万元，同比分别增268.31%、549.02%[35] - 证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理业务营业收入同比变动分别为9.65%、49.78%、 - 10.67%、187.20%[38] - 公司长期股权投资余额7.94亿元，较上年末增加0.03亿元，增幅0.41%[42] - 宁证期货营业收入同比增加267.15%，净利润同比增加51.44%，因开展大宗商品业务[44] - 巨石创投营业收入同比增加268.31%，净利润同比增加549.02%，因联营企业投资收益增加[45] - 蓝天投资营业收入同比增加196.83%，净利润同比增加187.42%，因跟投项目股票公允价值变动收益增加[47] - 衍生金融资产期末金额67827368.30元，较上年期末变动比例199.67%，因衍生品投资规模增加[39] - 存出保证金期末金额1308015900.80元，较上年期末变动比例41.53%，因交易保证金增加[39] - 在建工程期末金额17314252.58元，较上年期末变动比例701.74%，因装修工程实施[39] - 卖出回购金融资产款期末金额9959841972.24元，较上年期末变动比例32.53%，因正回购规模增加[40] - 合同负债期末金额12846996.49元，较上年期末变动比例395.36%，因预收客户款增加[40] - 其他负债期末金额1061677485.93元，较上年期末变动比例892.26%，因其他应付款及应付股利增加[40] - 公司注册资本为50000万元，报告期末总资产29246.74万元，净资产28218.55万元，上年年末总资产28452.75万元，净资产24571.92万元[48] - 公司本期营业收入较上年同期减少，净利润较上年同期减少，上年同期营业收入为5161.64万元，净利润为3646.63万元[48] - 另一主体注册资本81800万元，报告期末总资产较上年年末减少，净资产较上年年末减少，上年年末总资产97650.68万元，净资产83278.14万元[49] - 该主体本期营业收入较上年同期增加，净利润亏损较上年同期减少，上年同期营业收入3910.47万元，净利润 - 1439.66万元[49] - 扣除非经常性损益后净利润为4.50亿元，同比增长27.61%[95] - 2023年6月30日资产总计562.95亿元，较2022年末的516.61亿元有所增长[96][97][98] - 2023年6月30日负债合计391.41亿元，较2022年末的348.11亿元有所增长[97] - 衍生金融资产从2022年末的2263.42万元增长至2023年6月30日的6782.74万元[96] - 融出资金从2022年末的73.13亿元增长至2023年6月30日的77.73亿元[96] - 应付短期融资款从2022年末的2461.83万元增长至2023年6月30日的3392.49万元[97] - 卖出回购金融资产款从2022年末的75.15亿元增长至2023年6月30日的99.60亿元[97] - EBITDA全部债务比为3.80%，较之前的3.66%有所上升[95] - 利息保障倍数为2.73，同比增长16.18%[95] - EBITDA利息保障倍数为2.88，同比增长15.05%[95] - 2023年6月30日公司资产总计539.2987689903亿美元，较2022年12月31日的498.3339062235亿美元增长8.22%[99] - 2023年半年度营业总收入12.9496068502亿美元，较2022年半年度的9.5963263214亿美元增长34.94%[100] - 2023年半年度利息净收入5.1762646214亿美元，较2022年半年度的4.4501292149亿美元增长16.32%[100] - 2023年半年度手续费及佣金净收入3.1189914292亿美元，较2022年半年度的3.6228257506亿美元下降13.91%[100] - 2023年半年度投资收益2.9183762025亿美元，较2022年半年度的2.0532205985亿美元增长42.13%[100] - 2023年6月30日货币资金为106.4248514679亿美元，较2022年12月31日的110.1492229692亿美元下降3.38%[99] - 2023年6月30日结算备付金为29.219465237亿美元，较2022年12月31日的26.6139691652亿美元增长9.80%[99] - 2023年6月30日融出资金为77.7289338484亿美元，较2022年12月31日的73.1306766701亿美元增长6.29%[99] - 2023年6月30日衍生金融资产为0.678273683亿美元，较2022年12月31日的0.2263417392亿美元增长200.55%[99] - 2023年6月30日负债合计374.2111076108亿美元，较2022年12月31日的335.6338759754亿美元增长11.49%[100] - 2023年上半年营业总收入为10.5548966515亿元，2022年同期为9.6362495939亿元[103] - 2023年上半年净利润为3.9200621612亿元，2022年同期为3.9947341797亿元[103] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为2.1539300042亿元，2022年同期为0.1100478692亿元[103] - 2023年上半年基本每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年稀释每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年利息净收入为5.0627415829亿元，2022年同期为4.3320705494亿元[103] - 2023年上半年手续费及佣金净收入为2.8393872181亿元，2022年同期为3.2479591582亿元[103] - 2023年上半年投资收益为1.9682845805亿元，2022年同期为1.9880857130亿元[103] - 2023年上半年营业总支出为5.6505086812亿元，2022年同期为4.7616760904亿元[103] - 2023年上半年利润总额为4.8748980421亿元，2022年同期为4.8857060664亿元[103] - 2023年上半年综合收益总额为6.07亿元，2022年同期为4.10亿元[105] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，与2022年同期持平[105] - 2023年上半年经营活动现金流入小计48.57亿元，流出小计66.77亿元，现金流量净额为 -18.19亿元；2022年同期流入79.46亿元，流出54.68亿元，净额为24.79亿元[106] -