审计委员会构成 - 由三名以上非高管董事组成，独立董事过半数，至少一名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设会计专业独立董事任主任委员，任期与董事会一致，连任不超6年[4] 审计委员会职责 - 行使部分监事会职权，审核财务信息需过半数同意提交董事会[8] - 每年向董事会提交外部审计履职及监督职责报告[9] - 监督内部审计部门，参与负责人考核[10] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，提前三日通知，特殊除外[12] - 三分之二以上委员出席可举行，决议须过半数通过[12] - 必要时可召集人员或聘请中介机构[13][14] 实施细则 - 经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[16]

定期报告披露 - 年度报告需在会计年度结束后4个月内披露，财务会计报告应经审计[13] - 半年度报告需在上半年结束后2个月内披露[13] - 季度报告需在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露，一季度报告不得早于上一年度报告[13] 业绩预告 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，年度在会计年度结束后1个月内预告，半年度在半年度结束后15日内预告[16][17] - 利润总额、净利润等孰低者为负值且扣除特定收入后营业收入低于3亿元，年度在会计年度结束后1个月内预告[16] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况需披露[19] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[20] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[20] - 除董事长或总裁外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上需披露[21] 交易披露 - 重大交易（除财务资助、担保）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[23] - 重大交易（除财务资助、担保）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[24] - 购买或出售资产交易连续12个月内累计资产总额或成交金额超公司最近一期经审计总资产30%，需提交股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[27] - 日常交易相关合同接受劳务合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需及时披露[27] 其他事项披露 - 诉讼、仲裁事项涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需及时披露[28] - 证券及其衍生品种交易被认定异常需及时了解影响因素并披露[29] - 媒体报道、市场传闻影响大时需调查核实并披露公告澄清[29] 信息披露管理 - 公司及相关信息披露义务人应及时依法履行义务，信息要真实准确完整[4] - 董事、高管应保证公司及时公平披露信息，有异议需声明理由[5] - 董事会负责管理信息披露事项，董事长承担首要责任[40] - 董事会秘书负责协调执行信息披露事务管理制度[40] - 董事会办公室为信息披露事务管理部门，办理报送和披露工作[40] 暂缓与豁免披露 - 公司及相关信息披露义务人可依法暂缓、豁免披露涉及国家秘密的信息[31] - 暂缓披露临时报告或内容，需在原因消除后及时披露并说明情况[33] - 暂缓、豁免披露信息的登记材料应在定期报告公告后十日内报送注册地证监局和证券交易所[34]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[4][5] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[7] - 公司营业用主要资产抵押、出售或报废超30%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%或重大损失超10%属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 管理与责任 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档和报送事宜[2] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[13] 信息保密 - 重大事项需填内幕信息知情人档案并制作备忘录[11] - 未经董事会批准不得向外界泄露内幕信息[3] - 重大事项研究应简化流程、缩小时限、缩小知情人范围[15] - 内幕信息知情人应控制范围并保密[15][16] - 通过协议明确知情人保密义务及责任追究[17] 违规处理 - 发现知情人违规应核实追责，2个工作日内报送情况及结果[17] - 知情人违规造成影响或损失，公司视情节处分并采取措施[17][18] - 股东等违规造成损失，公司保留追责权利[18] - 中介服务机构等违规，公司可解除合同并追责[18] - 知情人违规造成重大损失构成犯罪，移交司法机关[18] 制度说明 - 制度未尽事宜或抵触时依国家法规和公司章程执行[20] - 制度经董事会审议通过实施，由董事会负责解释[20]

股份减持限制 - 董事和高级管理人员任期内和届满后6个月内每年减持不超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[7][8] - 董事和高级管理人员离职后6个月内股份不得转让[5] 股份转让限制 - 公司因涉嫌违法犯罪等未满6个月董高股份不得转让[5] - 董高因涉嫌与公司有关违法犯罪未满6个月股份不得转让[5] - 董高因涉及证券期货违法未足额缴纳罚没款股份不得转让（特定情况除外）[6] - 董高被上交所公开谴责未满3个月股份不得转让[6] - 公司可能触及重大违法强制退市情形有相关限制[6] 交易时间限制 - 董高在公司年度报告等公告前15日或5日内不得买卖股票[6] 信息申报与披露 - 董高应在任职等相关事项后2个交易日内申报身份信息[11] - 董高拟减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露减持时间区间不超3个月[12] - 公司董高人员股份被法院强制执行，应在2个交易日内披露[14] - 董高股份变动，应在事实发生2个交易日内向公司报告并公告[14] - 公告内容包括变动前持股数量等四项[14] - 董高需保证申报数据及时、真实、准确、完整[14] - 董高持股及变动比例达规定标准，需履行报告和披露义务[14] 制度说明 - 本制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以相关规定为准[16] - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[16]

董事会秘书任职 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，任期与董事会一致[4] - 需满足证券、金融等工作年限要求[4] - 重大违法违规等情况不得担任[5] 董事会秘书管理 - 出现不得担任情形等1个月内解聘[7] - 连续3个月以上不能履职解聘[7] - 离任3个月内聘任新秘书[7] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[7] 其他安排 - 聘请证券事务代表协助履职[11]

人员配置 - 内部审计人员数量原则上不少于公司员工人数的 5‰且不少于 5 人[5] 薪酬规定 - 内部审计部门负责人考核称职，薪酬不低于公司其他同职级人员中位数[6] - 内部审计部门考核合格，按人均不低于公司总部其他同职级人员平均水平确定薪酬[6] 审计报告 - 内部审计报告应含审计目标等内容，客观完整清晰简洁[14] 审计流程 - 被审计单位与审计组意见不一致可提请负责人决策或申诉[14] - 内部审计部门督促被审计单位整改并建立跟踪机制[14] - 内部审计可灵活运用多种审计形式[14] 审计委托 - 公司不得将内部审计事项委托给特定会计师事务所及第三方[15] 制度建设 - 公司健全内部审计档案、质量控制等管理制度[16] - 公司建立内部审计发现问题整改机制并公告结果[18] - 公司建立监督工作会商机制提高监督效能[18] 违规处理 - 被审计单位和内部审计人员违规将处理责任人员[20][21] 制度废止 - 《南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法》（宁证券〔2023〕590 号）废止[23]

业绩说明会信息 - 2025年第三季度业绩说明会于11月18日14:00 - 15:00举行[2][4] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[3][4] - 董事长李剑锋、总裁夏宏建等参加[4][5] 投资者参与 - 11月18日14:00 - 15:00在线参与，11月11日至17日16:00前可预征集提问[2][6] - 预征集提问方式为登录上证路演中心或发邮件[2][6] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话025 - 58519900，邮箱office@njzq.com.cn[7] - 召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[7]

公司基本信息 - 公司于2018年6月13日在上海证券交易所上市[4] - 公司设立时股份总数为19亿股，已发行股份数为3,686,361,034股，均为普通股[6][7] 章程修订 - 2025年10月30日审议通过修订《章程》及附件议案，修订后不再设监事会[1] - 《章程》及附件修订事项尚需提交股东大会审议[1] 法定代表人 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[4] 公司治理 - 党委设书记1名，党委书记、董事长一般由一人担任，党员总裁担任副书记[5] - 董事会决定廉洁从业管理目标并对有效性负责，审计委员会监督履职情况[5] 股份管理 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[7] - 建立股权激励计划需经董事会、主管部门和股东大会通过后实施[7] - 公司增加资本方式多样，不得随意收购本公司股份[7] - 不同主体股份转让有时间和比例限制[8] 股东权益与责任 - 违规股东权利受限，滥用权利应赔偿损失[11] - 股东对违规决议有撤销请求权和诉讼权[9][10] 重大事项决策 - 股东会审议批准一年内购买、出售重大资产超总资产（扣除客户保证金）30%的事项[13] - 多项重大担保和财务资助事项需股东大会审批[14] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[15] - 特定情形下需召开临时股东大会[15] 董事、高管与监事 - 董事会由15名董事组成，成员中应有1/3以上独立董事[30] - 总裁由董事长提名，董事会聘任或解聘[35] - 监事会由7名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[38] 财务与利润分配 - 公司需在规定时间内报送并披露年度和中期报告[38][39] - 分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[39] - 盈利等条件下优先现金分红，不同阶段有不同比例要求[45][46] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资等需按规定通知债权人[51] - 出现解散事由应成立清算组清算[52]

会计政策变更 - 依据财政部标准仓单交易会计处理实施问答变更政策[4] - 无需董事会和股东大会审议，无重大财务影响[3] - 2025年1月1日起执行并追溯调整[6] 财务数据调整 - 2024年1 - 9月多项收入、支出数据调整[7] - 执行变更后能客观反映财务状况[7]

人员变动 - 南京证券董事薛勇因工作安排调整于 2025 年 10 月 30 日申请辞职[3][6] - 薛勇原定任期到 2026 年 10 月 11 日，离任后不在公司及子公司任职[6] 后续安排 - 公司将按规定补选董事，薛勇辞职报告送达董事会生效[4] - 薛勇确认与公司及董事会无不同意见，已做好交接工作[4]