人员配置 - 内部审计人员数量原则上不少于公司员工人数的 5‰且不少于 5 人[5] 薪酬规定 - 内部审计部门负责人考核称职，薪酬不低于公司其他同职级人员中位数[6] - 内部审计部门考核合格，按人均不低于公司总部其他同职级人员平均水平确定薪酬[6] 审计报告 - 内部审计报告应含审计目标等内容，客观完整清晰简洁[14] 审计流程 - 被审计单位与审计组意见不一致可提请负责人决策或申诉[14] - 内部审计部门督促被审计单位整改并建立跟踪机制[14] - 内部审计可灵活运用多种审计形式[14] 审计委托 - 公司不得将内部审计事项委托给特定会计师事务所及第三方[15] 制度建设 - 公司健全内部审计档案、质量控制等管理制度[16] - 公司建立内部审计发现问题整改机制并公告结果[18] - 公司建立监督工作会商机制提高监督效能[18] 违规处理 - 被审计单位和内部审计人员违规将处理责任人员[20][21] 制度废止 - 《南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法》（宁证券〔2023〕590 号）废止[23]

业绩说明会信息 - 2025年第三季度业绩说明会于11月18日14:00 - 15:00举行[2][4] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[3][4] - 董事长李剑锋、总裁夏宏建等参加[4][5] 投资者参与 - 11月18日14:00 - 15:00在线参与，11月11日至17日16:00前可预征集提问[2][6] - 预征集提问方式为登录上证路演中心或发邮件[2][6] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话025 - 58519900，邮箱office@njzq.com.cn[7] - 召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[7]

公司基本信息 - 公司于2018年6月13日在上海证券交易所上市[4] - 公司设立时股份总数为19亿股，已发行股份数为3,686,361,034股，均为普通股[6][7] 章程修订 - 2025年10月30日审议通过修订《章程》及附件议案，修订后不再设监事会[1] - 《章程》及附件修订事项尚需提交股东大会审议[1] 法定代表人 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[4] 公司治理 - 党委设书记1名，党委书记、董事长一般由一人担任，党员总裁担任副书记[5] - 董事会决定廉洁从业管理目标并对有效性负责，审计委员会监督履职情况[5] 股份管理 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[7] - 建立股权激励计划需经董事会、主管部门和股东大会通过后实施[7] - 公司增加资本方式多样，不得随意收购本公司股份[7] - 不同主体股份转让有时间和比例限制[8] 股东权益与责任 - 违规股东权利受限，滥用权利应赔偿损失[11] - 股东对违规决议有撤销请求权和诉讼权[9][10] 重大事项决策 - 股东会审议批准一年内购买、出售重大资产超总资产（扣除客户保证金）30%的事项[13] - 多项重大担保和财务资助事项需股东大会审批[14] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[15] - 特定情形下需召开临时股东大会[15] 董事、高管与监事 - 董事会由15名董事组成，成员中应有1/3以上独立董事[30] - 总裁由董事长提名，董事会聘任或解聘[35] - 监事会由7名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[38] 财务与利润分配 - 公司需在规定时间内报送并披露年度和中期报告[38][39] - 分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[39] - 盈利等条件下优先现金分红，不同阶段有不同比例要求[45][46] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资等需按规定通知债权人[51] - 出现解散事由应成立清算组清算[52]

会计政策变更 - 依据财政部标准仓单交易会计处理实施问答变更政策[4] - 无需董事会和股东大会审议，无重大财务影响[3] - 2025年1月1日起执行并追溯调整[6] 财务数据调整 - 2024年1 - 9月多项收入、支出数据调整[7] - 执行变更后能客观反映财务状况[7]

人员变动 - 南京证券董事薛勇因工作安排调整于 2025 年 10 月 30 日申请辞职[3][6] - 薛勇原定任期到 2026 年 10 月 11 日，离任后不在公司及子公司任职[6] 后续安排 - 公司将按规定补选董事，薛勇辞职报告送达董事会生效[4] - 薛勇确认与公司及董事会无不同意见，已做好交接工作[4]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-034 号 南京证券股份有限公司 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 一、审议并通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》。监事会认为， 公司 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等 规定；公司 2025 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易 所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》。 二、审议并通过《关于修订公司章程及附件的议案》。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本次公司《章程》及附件修订后，公司不再设置监事会，公司《监事会议事 规则》相应废止。本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京 证券股份有限公司关于修订公司章程及附件的公告》。 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为6.84亿元，同比增长23.24%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2.92亿元，同比大幅增长95.07%[3] - 年初至报告期末累计营业收入为22.62亿元，同比增长12.72%[3] - 年初至报告期末累计归属于上市公司股东的净利润为9.13亿元，同比增长31.18%[3] - 2025年前三季度营业总收入为22.62亿元，较2024年同期的20.07亿元增长12.8%[21] - 公司2025年前三季度净利润为9.18亿元人民币，同比增长31.0%[22] - 基本每股收益为0.25元/股，同比增长31.6%[23] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为5.28亿元人民币[23] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 业务及管理费为10.55亿元人民币，同比下降1.5%[22] 各条业务线表现：收入构成 - 2025年前三季度利息净收入为5.02亿元，较2024年同期的5.96亿元下降15.8%[21] - 利息收入为10.92亿元人民币，同比增长4.9%[22] - 手续费及佣金净收入为6.73亿元人民币，同比增长32.0%[22] - 投资收益为10.91亿元人民币，同比增长77.9%[22] 其他财务数据：资产与负债 - 报告期末总资产为835.42亿元，较上年度末增长19.74%[5] - 2025年9月30日总资产为835.42亿元人民币，较2024年末的697.68亿元增长19.7%[17][18] - 2025年9月30日融出资金为131.29亿元，较2024年末的98.22亿元增长33.7%[17] - 2025年9月30日货币资金为178.00亿元，其中客户资金存款为160.81亿元[17] - 2025年9月30日交易性金融资产为134.39亿元，较2024年末的147.03亿元下降8.6%[17] - 2025年9月30日其他债权投资为282.59亿元，较2024年末的212.17亿元增长33.2%[17] - 2025年9月30日应付债券为210.73亿元，较2024年末的153.71亿元增长37.1%[18] - 2025年9月30日归属于母公司所有者权益合计为179.21亿元，较2024年末基本持平[18] 其他财务数据：资本与风险 - 报告期末母公司净资本为145.74亿元，较上年度末的152.25亿元有所下降[6] - 报告期末母公司风险覆盖率为439.60%，较上年度末的545.53%下降[6] - 报告期末母公司自营权益类证券及证券衍生品/净资本比例为21.73%，较上年度末的6.78%显著上升[6] - 报告期末母公司融资（含融券）的金额/净资本比例为92.62%，较上年度末的66.38%上升[6] 其他财务数据：现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-33.30亿元，同比大幅下降155.45%，主要因交易目的持有的金融工具现金流由净流入转为净流出[3][10] - 经营活动产生的现金流量净额为-33.30亿元人民币，同比由正转负[24][25] - 筹资活动产生的现金流量净额为62.39亿元人民币，主要因发行债券收到182.00亿元[25] - 期末现金及现金等价物余额为216.16亿元人民币，较期初增长15.6%[25] 其他没有覆盖的重要内容：股东信息 - 无限售条件流通股第一大股东南京紫金投资集团有限责任公司持股8.95亿股[13]

会议情况 - 南京证券第四届董事会第十三次会议于2025年10月30日召开，15名董事全部出席[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》，全票同意[1] - 审议通过《关于修订公司章程及附件的议案》，不再设监事会，需提交股东大会[2] - 多项公司制度修订议案全票通过，部分需提交股东大会[2][3][4][5][7][8] 人员调整 - 同意对董事会部分专门委员会组成人员进行调整，明确人员组成[8] 制度生效 - 部分制度提交股东大会审议，其他自《章程》及附件修订通过生效或同日披露[9][10]

板块整体表现 - 10月29日江苏国企改革板块整体上涨0.55%，领先个股为华泰证券，涨幅3.52% [1] - 当日上证指数上涨0.7%，报收4016.33点，深证成指上涨1.95%，报收13691.38点 [1] - 板块内成交量居前的个股包括华泰证券（165.41万手，成交额37.56亿元）和东吴证券（124.51万手，成交额12.33亿元） [1] 个股价格变动 - 涨幅居前的个股包括华泰证券（3.52%）、东吴证券（3.20%）、江南水务（3.17%）和瑞泰新材（3.06%） [1] - 跌幅居前的个股包括史禮監（-8.62%）、锦富技术（-6.11%）和太极实业（-2.68%） [2] - 部分个股如徐工机械（涨幅1.17%，成交量95.52万手）和江苏国泰（涨幅1.65%）也录得上涨 [1] 资金流向分析 - 江苏国企改革板块整体呈现主力资金净流出13.03万元，游资资金净流出1.01亿元，散户资金净流入1.01亿元 [2] - 华泰证券获得主力资金净流入3.19亿元，主力净占比8.50%，为板块内最高 [3] - 东吴证券主力资金净流入1.09亿元，主力净占比8.87%，但游资净流出8418.19万元 [3] - 张业期货主力净流入7728.70万元，主力净占比高达20.66%，但游资和散户均呈净流出状态 [3] - 部分个股如凤凰股份虽股价下跌2.13%，但仍获得主力资金净流入985.83万元，主力净占比16.55% [2][3]

评价结果概览 - 上交所发布沪市上市公司2024至2025年度信息披露工作评价结果 覆盖30家上市券商及上市券商主体[2] - 评价结果显示10家券商获评A类 18家券商获评B类 2家券商获评C类[2] - A类券商包括中信证券、国金证券、中泰证券、东方证券、招商证券、财通证券、兴业证券、东吴证券、华泰证券、国投资本[2][3] 评价体系与背景 - 信息披露工作评价是上市公司年度信息披露工作的成绩单 旨在推动上市公司履行稳定市场主体责任并提高信息披露有效性[3] - 评价结果主要依据上市公司信息披露质量 同时结合规范运作水平和投资者权益保护程度等因素 从高到低划分为A、B、C、D四个等级[3] - 本次评价基于2025年修订的《评价指引》 修订是落实新“国九条”部署的举措 聚焦加强信息披露监管、严惩财务造假、强化现金分红监管等工作[4][5] 公司回应与表现 - 中信证券表示其凭借在信息披露、公司治理、投资者关系及ESG等方面的优秀表现荣获A级最高评价[5] - 兴业证券信息披露工作已连续8年获得上交所最高评级 体现了对公司治理水平、经营透明度和投资者关系管理工作的肯定[6]