业绩总结 - 2023年初往来资金余额总计8.88万元[11] - 年度往来累计发生金额总计724.16万元[11] - 年度往来资金利息总计695.79万元[11] - 年度偿还累计发生金额总计37.25万元[11] 关联方情况 - 南京高科置业2023年初余额8.72万元，累计发生7.77万元等[10] - 南京巨石创投2023年度累计发生528.18万元等[11] - 南京蓝天投资2023年度累计发生188.05万元等[11] - 宁夏股权交易中心2023年初余额0.16万元等[11]

会议召开情况 - 2023年公司召开5次董事会会议、3次股东大会会议[1][17][29][41][53] - 董事会薪酬与提名委员会年内召开2次会议[17][30] - 董事会发展战略与ESG管理委员会年内召开2次会议[3][30] - 董事会审计委员会年内召开4次会议[41][53] 议案审议情况 - 第三届董事会第十二次会议审议通过预计2023年度日常关联交易等议案[7][21][33][57] - 第三届董事会第十二次会议审议通过《2022年度内部控制评价报告》[7][21][33][57] - 第三届董事会第十二次会议审议通过聘请2023年度审计机构议案，拟续聘天衡会计师事务所[7][21][34][46][58] - 第三届董事会第十二次会议审议通过《2022年度利润分配预案》并执行完毕[10][24][36][48][60] - 第三届董事会第十二次会议审议通过《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[36] - 第三届董事会第十二次会议审议通过制定董事等履职考核与薪酬管理制度议案[9][23][35][47][59] - 第三届董事会审议通过向特定对象发行股份及调整发行方案相关事项[25][49][61] 人员相关情况 - 第三届董事会第十四次会议提名第四届董事会董事候选人，已提交股东大会选举通过[8][22][34][46][58] - 第四届董事会第一次会议聘任公司总裁、副总裁等高级管理人员[9][22][35][47][59] - 聘任夏宏建为公司总裁[22][35][47][59] - 聘任江念南等人为高级管理人员[23][35][47][59] - 提名李剑锋等10人为第四届董事会非独立董事候选人，赵曙明等5人为独立董事候选人[34][46] 其他情况 - 2022年度募集资金存放、使用和管理符合规定[11][24][36][48][61] - 公司及相关方报告期内未发生变更、豁免承诺的情况[13][49][61] - 2023年独立董事履职促进公司稳健规范运作，2024年将继续尽责维护公司和股东权益[14][62]

审计机构聘请 - 公司聘请天衡会计师事务所为2023年度财务报告及内控审计机构[1] - 2023年相关会议审议通过聘请议案[2][3][5] 审计机构情况 - 截至2023年末，天衡有合伙人85名、注会419名，签过证券审计报告注会222名[1] 审计工作推进 - 2023 - 2024年董事会审计委员会多次审议审计相关事项[6] 审计评价 - 天衡认为公司财务报表编制合规，内控有效[4] - 董事会审计委员会认为天衡2023年年报审计履职良好[7]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-010 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 （一）会计政策变更原因及日期 财政部于2022年11月发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》 （财会〔2022〕31号）（以下简称"《会计准则解释第16号》"），其中"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内 容自2023年1月1日起施行。根据通知要求，公司会计政策相应变更，自2023年1 月1日起执行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释进 行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 （二）变更前后采取的会计政策 变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南 ...

业绩总结 - 2023年公司各类业务内部控制总体规范、稳健[21] 内部控制情况 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] - 明确财务和非财务报告内控缺陷各等级定量标准[15][16] - 报告期无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[17][18] - 上一年度内控一般缺陷已完成整改[19] 未来展望 - 下一年持续开展内部控制建设和优化改进[21]

业绩数据 - 2023年为国资集团等提供证券、期货经纪业务服务实际发生额6.34万元[5] - 2023年为富安达基金等提供代销金融产品服务实际发生额435.42万元[5] - 2023年为紫金集团等提供基金管理等服务实际发生额0.13万元[5] - 2023年为南京银行等提供基金管理等服务实际发生额66.87万元[5] - 2023年为南京巨石创业投资有限公司管理私募股权基金服务实际发生额2525.15万元[5] - 2023年接受南京银行资金存管服务支付存管费28.93万元[5] - 2023年接受南京银行代销等服务支付服务费311.12万元[5] - 2023年经纪业务客户存款利息支出小计32.34万元[5] - 2023年债券回购利息支出小计428.51万元[5] - 资金拆借利息支出8.56万元，资金存放利息收入南京银行小计3445.12万元、紫金银行1825.87万元[6] - 持有债券等利息收入南京安居等公司小计293.51万元，受益权凭证投资收益紫金信托1621.67万元[6] - 持有关联方资管产品或理财产品，南京银行及其子公司报告期初2.01亿份期末4.75亿份[6] - 关联方持有公司资产管理产品，南京银行10.26亿元，关联自然人期初155.12万元期末837.23万元[6] - 认购关联方发行债券，南京国资投资置业有限公司3661.57万元，南京市科技创新投资有限责任公司中期票据1.34亿元[6] - 南京银行及其子公司债券等金融产品交易，买入1.11亿元，卖出1.05亿元[6] - 车位等费用支出，南京金融城建设发展股份有限公司车位使用权费77.58万元、管理费701.10万元[6] - 2024年度与关联法人预计发生的其他关联交易不超过3000万元[6] 关联方信息 - 国资集团注册资本52.76亿元，紫金集团注册资本80亿元[8] - 富安达基金注册资本8.18亿元，公司持有其49%股权[10] - 紫金银行成立于2011年3月，注册资本36.61亿元[12] - 公司董事孙隽女士担任紫金银行董事，为公司关联方[12] 交易相关 - 2024年4月25日公司第四届董事会第三次会议通过预计2024年度日常关联交易议案并将提交股东大会审议[2] - 日常关联交易定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价[13] - 日常关联交易有助于公司业务开展及提升总体竞争力[14] - 日常关联交易定价公平合理，是平等互利的双赢关系[14] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务经营不会依赖关联方[14]

业绩说明会安排 - 2024年5月10日上午10:00 - 11:00举行2023年度业绩说明会[2] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[3][4] - 董事长李剑锋等参加[4] 投资者参与 - 2024年4月30日至5月9日16:00前提问[2] - 2024年5月10日上午10:00 - 11:00在线参与[6] - 通过上证路演中心或公司邮箱提问[6] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话025 - 58519900，邮箱office@njzq.com.cn[7] 查看说明 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[7] 公告时间 - 公告于2024年4月26日发布[9]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[6] 会议规则 - 每季度至少召开一次，提前三日通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] 职责与流程 - 负责审核财务信息及披露[6] - 聘请或更换外部审计机构需提建议[6] - 提案提交董事会审议[7] 资料保存 - 会议材料按档案管理制度保存[11]

南京证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-001 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证监会《关于 同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》 （证监许可﹝2024﹞356 号）（以下简称"批复"）。批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权办理本次次级公 司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-036 号 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告 | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2023 | 年度第一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 23 | CP001 | 期限 | 天 182 | | | 短期融资券代码 | 072310248 | | 发行日 | 2023 年 11 月 | 21 日 | | 起息日 | 2023 年 11 月 | 22 日 | 兑付日 | 2024 年 5 月 | 22 日 | | 计划发行总额 | 亿元 15 | | 实际发行总额 | 亿元 15 | | | 发行价格 | 元/张 100 | | 票面利率 | 2.64% | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 ...