信息披露时间 - 信息披露应在起算日或触及披露时点的两个交易日内完成[4] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[12] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[12] 信息披露文件 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[8] - 年度报告记载公司基本情况、主要会计数据等内容[13] - 中期报告记载公司基本情况、主要会计数据等内容[14] 信息披露审计 - 年度报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[12] - 年度报告财务会计报告需经审计，中期报告在特定情形下需审计，季度报告一般无需审计[19] 信息披露申请 - 公司应向上海证券交易所预约定期报告披露时间[15] - 变更定期报告披露时间需提前至少5个交易日向上海证券交易所申请，原则上只接受一次变更申请[16] 信息披露审议 - 半数以上董事无法保证定期报告内容真实性等，视为未审议通过[16] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[20] 异常情况处理 - 定期报告披露前出现业绩泄露等异常情况，公司应及时披露本报告期相关财务数据[22] 审计意见处理 - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交专项说明等文件并披露[22] 重大事件披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，公司应立即披露相关重大事件[26] - 除董事长或总经理外的其他董事、高管无法正常履职达3个月以上，公司需披露[27] - 公司无法按规定披露重大事件详细情况，可先披露提示性公告并承诺2个交易日内披露符合要求的公告[28] - 公司筹划重大事件持续时间长，应分阶段披露进展情况并提示风险[28] 信息报告 - 持股5%以上的股东等知悉重大事件应向董事会秘书报告[34] 报告编制与披露流程 - 定期报告由总经理等高级管理人员组织编制，经多环节审核后披露[33] - 临时报告经评估审核后由董事会秘书报董事长，再报董事会并披露[34][35] 信息披露责任 - 公司董事会负责实施信息披露制度，董事长为第一责任人[36] - 审计委员会监督董事和高级管理人员信息披露职责履行情况[37] - 董事会秘书组织协调信息披露事务，有权参加相关会议[38] - 公司各单位主要负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[40] 信息收集与报告 - 各单位应指定联络人收集整理信息并向董事会秘书或办公室报告[40] 子公司管理 - 各控股子公司应制定细则，建立报告制度和流程[42] 信息咨询 - 公司各单位对信息披露事项有疑问应咨询董事会秘书或办公室[42] 股东信息配合 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[44] - 公司向特定对象发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[46] - 持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明[46] - 通过委托或信托持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[46] 内幕信息管理 - 公司建立内幕信息知情人登记管理制度并加强保密[48] 内部监督 - 公司审计部对内部控制和财务信息进行检查监督[50] 投资者关系管理 - 董事会秘书负责投资者关系管理工作[51] 信息文件保管 - 公司信息披露文件保管期限不少于10年[53] 违规处罚 - 信息披露义务人违规由中国证监会按《证券法》处罚[55] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行[58]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产等超公司资产总额30%属内幕信息[4] - 5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人管理 - 知情人包括5%以上股份股东及其相关人员等[8] - 组织知情人填写档案并确认[10] - 档案应含姓名、知悉信息时间等内容[12] 报送与登记要求 - 重大资产重组等向交易所报送档案信息[16] - 各部门负责人配合登记工作[12] - 信息披露后5个交易日内提交档案和备忘录[19] - 登记材料保存至少10年[20] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[24]

制度制定与生效 - 公司董事会负责制定投资者关系管理工作制度[28] - 制度自董事会审议通过之日起生效[28] - 制度由公司董事会负责解释和修订[28] 工作原则与沟通内容 - 投资者关系管理工作遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息披露等[5][6] 沟通渠道与方式 - 公司应多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等并保证畅通[11] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维，利用上证e互动平台[10] - 可通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”[14] - 安排投资者到公司现场参观、沟通并做好信息隔离[12] 会议相关 - 存在六种情形公司应按规定召开投资者说明会，如现金分红未达规定、终止重组等[16] - 公司应积极在定期报告披露后召开业绩说明会[27] - 投资者说明会参与人员应包括董事长（或总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书[25] 调研管理 - 公司与调研机构及个人直接沟通，需其出具资料并签署承诺书[17] - 公司应就调研形成书面记录，参加人员和董事会秘书签字确认[19] 其他工作要求 - 公司应汇总发布投资者关系活动记录并包含相关内容[19] - 公司应履行投资者投诉处理责任并建立健全机制[20] - 投资者关系管理工作有八项主要职责，如拟定制度、组织活动等[22] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[39] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[23] - 董事会办公室统一组织实施投资者关系管理接待与推广活动，确保不超公开披露范围[24] - 制度未尽事项或冲突以法律法规、规范性文件和《公司章程》规定为准[28]

募集资金支取与使用 - 1次或12个月以内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，及时通知保荐人等[7] - 到账1个月内签三方协议，签后可使用募集资金[7] - 以募集资金置换自筹资金，6个月内实施[12] - 募投项目实施中自筹支付后6个月内可置换[12] - 单次用闲置募集资金补流不超12个月[13] 募投项目管理 - 搁置超1年，重新论证项目可行性[10] - 超完成期限且投入未达计划50%，重新论证项目[10] 现金管理与协议 - 现金管理产品期限不超12个月，到期收回公告后再开展[13] - 银行3次未尽责，公司可终止协议注销专户[8] - 协议提前终止，2周内签新协议并公告[8] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万元或5%，年报披露使用情况[16] - 全部完成后节余超净额10%，股东会审议[16] - 全部完成后节余低于500万元或5%，定期报告披露[16] 监督检查 - 内审机构至少半年检查一次募集资金情况[24] - 董事会半年核查项目进展并披露报告[24] - 年度审计时会计师出具鉴证报告[24] - 保荐人等半年现场核查一次[25] - 年度结束后保荐人等出具核查报告[25] - 董事会年报披露核查和鉴证结论[26] 制度相关 - 术语含义与《公司章程》一致[28] - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[28] - 未尽事宜依法律法规和章程执行[28] - 抵触时按规定执行[28] - 制度董事会通过生效[28] - 制度由董事会解释修订[29]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可豁免或暂缓披露，特定情形应披露[4][5] 内部程序与登记 - 决定暂缓、豁免披露需履行内部审核程序并登记[7][8] 材料保存与报送 - 登记材料保存不少于十年，定期报告后十日报送[8][9] 制度生效与解释 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[11]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、控股股东等与年报信息披露有关人员[2] 责任追究原则 - 遵循客观公正、有责必问等原则[2] 处理流程 - 董事会办公室收集资料提方案，报董事会批准[3] 处理情形 - 违规使年报出错追责，恶劣情形从重，主动纠错从轻[5][6] 责任追究形式及制度生效 - 形式包括责令改正、通报批评等，董事会解释修订并生效[10][11]

董事会秘书工作制度 亚普汽车部件股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职务所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需的工作经验； (四) 取得上交所认可的董事会秘书资格证书。 第一条 为规范亚普汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的选 任、履职和培训等工作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件以及《亚普汽车部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制 定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书作为公司与上海证券交易所 （以下简称"上交所"）之间的指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公 司和董事会负责。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责管理，处理董事会日常事务 及信息披露事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，董事会办公室负责人 ...

亚普汽车部件股份有限公司 对外担保管理制度 亚普汽车部件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强亚普汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保护公司、股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司公告格式：第四号 上市公司 为他人提供担保公告》等有关法律、法规、规范性文件以及《亚普汽车部件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司控股子公司，参股公司参照执行。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司及其控股子公司以第三人的身 份为他人提供抵押、质押、保证或其他形式的担保，包括公司为控股子公司提供 的担保。 所称"担保总额"，是指包含已经董事会或股东会批准的担保额度内尚未使 用额度与担保实际发生余额之和。 所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公 ...

公司治理结构调整 - 公司将取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使[2] - 拟修订《公司章程》及相关议事规则，修订后需股东大会通过生效[3] - 拟修订和制定17项公司治理相关制度，包括16项修订和1项制定[5] 股份相关 - 公司整体变更为股份有限公司时普通股总数为450,000,000股，面额股每股金额为1元[10] - 公司股份总数和已发行股份数均为512,599,264股，均为普通股[11] 股东与股东会 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[13] - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[17] 董事会 - 董事会成员由9名变为11名，独立董事由3名变为4名，新增职工董事1名[107] - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[115] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[39] - 公司优先采取现金方式分配利润，原则上每年进行一次利润分配，有条件可进行中期现金分红[40] 信息披露与审计 - 公司需在会计年度结束日起4个月内披露年报，上半年结束日起2个月内披露中期报告，前3个月和前9个月结束日起1个月内报送季度报告[39] - 公司指定《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站为信息披露媒体[42]

独立董事提名 - 公司董事会提名纪小龙为第五届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人具备5年以上相关工作经验[1] - 已通过上交所独立董事资格培训并获证书[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 独立性与不良记录规定 - 特定股东关联人员不具备独立性[2][3] - 近36个月受处罚或谴责的有不良记录[3] 资格核实 - 提名人核实确认候选人符合要求[4]