独立董事年度报告工作制度 第一条 为完善华设设计集团股份有限公司(以下称"公司")治 理机制，加强内部控制制度建设，充分发挥公司独立董事在信息披露 方面的作用，根据中国证监会、上海证券交易所相关规定，制定公司 独立董事年度报告工作制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告编制和披露过程中，切实履 行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独 立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了 解公司经营生产及运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告披露/公告前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。 独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与当年度聘任的 会计师事务所沟通等多种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行 年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当事人签字。 （二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前， 独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。 （三）独立董事应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情 况。 第 ...

关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公 司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及 其他有关法律、行政法规、规范性文件和《华设设计集团股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或其控股子公司与关联 人发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏 离于市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）公司的关联法人是指： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人或其他组 ...

董事会战略与科创委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，合理确定公司发展规划，健全 投资决策程序，提高决策科学性、有效性和决策的质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）及其他有关规定，依据股东会的相关决议，公司设立董事 会战略与科创委员会，并制定本细则。 第二条 战略与科创委员会是董事会下属专门工作机构，主要负 责对公司中长期发展战略、科技发展战略提出建议，对重大投资项目 的可行性提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与科创委员会成员由五名董事组成，其中至少包括 二名独立董事。 第五条 战略与科创委员会设主任委员（召集人）一名，由董事 长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略与科创委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失 去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人 数。 第七条 公司相关职能部门和生产科研部门应协助战略与科 ...

第一条 为规范华设设计集团股份有限公司(以下称"公司")募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华设 设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等相关规 定，制订本制度。 第二条 募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格 管理、如实披露的原则。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或其他公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本规定。 募集资金管理制度 第四条 公司董事会应当持续关注募集资 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规 履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、 法规和规范性文件和《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本 制度。 1 或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚 未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事 ...

高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华设设计集团股份有限公司(以下称"公 司")高级管理人员的薪酬激励与约束机制,调动公司高级管理人员的 工作积极性和创造性,发挥薪酬对高级管理人员为实现公司战略目标、 推动公司持续发展的激励作用,根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）国家相关法律法规及《华设设计集团股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定,结合公司实际情况,制定本 制度。 第二条 基本原则： (一)公平原则:公司内部各岗位的薪酬体现该岗位对公司的价值, 体现"责、权、利"的统一。 (二)激励原则:公司通过基本薪酬加浮动奖金的方式,调整高级 管理人员的薪酬结构比例,体现激励与约束并重、奖罚对等、个人薪 酬与公司长远利益相结合的原则。 (三)绩效原则:高级管理人员浮动奖金的发放,以公司经营业绩 及本人绩效考核结果为依据。 1 或提议修改公司高级管理人员薪酬管理制度,报董事会审批。审批公 司高级管理人员年度绩效考核方案;组织成立绩效考核小组,确认绩 效考核小组的考核结果并对公司薪酬制度执行情况进行监督;检查公 司高管人员履行职责情况;拟定股权激励计划草案。董事 ...

独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进华设设计集团股份有限公司（以下称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《华设设计集团 股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中 国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）《 上市公司独立董事 管理办法》（以下称"《独董办法》"）制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和 公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 本公司聘任的独立董事应具有本制度第三章所述独立 性，原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效地履行独立董 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 融资和对外担保管理，有效控制公司融资和对外担保风险，保护公司 财务安全和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件及《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 融资与对外担保管理制度 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进 行间接融资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定 资产贷款、信用证融资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保；所称"公司及控股子公司的对外担保总 额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额和控 股子公司对外担保之和。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自 愿、诚信原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国审计法》、《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"），并参照《上市公司治理准则》、《审计署关于内部审计 工作的规定》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财务收 支、经济活动、项目执行、内部控制、风险管理实施独立、客观的监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司内部机构、分（子）公司与财务报告 和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容 的真实、准确、完整。 第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领 导之下，或者与 ...

华设设计集团股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章经营宗旨和经营范围 | | 2 | | 第三章股份 | | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 股份增减和回购 | | 11 | | 第三节 股份转让 | | 12 | | 第四章股东和股东会 | | 13 | | 第一节 股东 | | 13 | | 第二节控股股东和实际控制人 | | 15 | | 第三节股东会的一般规定 | | 16 | | 第四节股东会的召集 | | 19 | | 第五节股东会的提案与通知 | | 20 | | 第六节股东会的召开 | | 21 | | 第七节股东会的表决和决议 | | 24 | | 第五章董事会 | | 28 | | 第一节 董 事 | | 28 | | 第二节董事会 | | 31 | | 第三节独立董事 | | 43 | | 第四节董事会专门委员会 | | 46 | | 第六章高级管理人员 | | 47 | | 第七章财务会计制度、利润分配和审计 | | 49 | | 第一节 财务会计制度 | | ...