担保审批规则 - 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），担保统一管理，需经董事会和/或股东大会批准[5] - 担保行为须经董事会全体成员过半数通过，且经出席会议的三分之二以上董事同意，超权限担保报股东大会批准[6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需经股东大会审批[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东大会审批[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东大会审批，且应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[9][10] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超公司最近一期经审计总资产30%的担保需经股东大会审批[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需经股东大会审批[9] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需经股东大会审批[12] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应在董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议[10] 担保管理要求 - 财务部至少每半年实施一次担保合同的检查清理工作[17] - 被担保对象资产负债率不超过70%[18] - 公司为被担保对象提供的担保占公司净资产值未超过30%[18] 信息披露与责任 - 被担保人债务到期后十五个交易日未履行还款义务，公司应及时披露相关信息[21] - 公司财务部应向注册会计师如实提供全部担保事项[25] - 独立董事应在年度报告中对担保情况进行专项说明并发表独立意见[25] - 董事等管理人员擅自越权签订担保合同造成损害应追究法律责任[25] - 经办人擅自担保造成损失应承担法律责任[25] - 经办人怠于履行职责造成损失应受处分并承担赔偿责任[25] 其他 - 担保业务流程详见附件《苏州可川电子科技股份有限公司担保业务流程》[25] - 本制度由董事会制定并经股东大会审议通过之日起施行[25]

公司治理 - 2023年度召开6次董事会、1次股东大会[4] - 独立董事王世文应参加董事会6次，亲自出席6次，通讯参加4次，出席股东大会1次[4][5] - 2023年度独立董事召集召开1次薪酬与考核委员会会议、参加1次提名委员会会议和4次审计委员会会议[8] 决策意见 - 2023年2 - 10月独立董事对多项事项发表独立意见[5][6] 人员聘任 - 2023年6月19日聘任周博为财务总监、董事会秘书[12][13] 审计与监督 - 2023年继续聘任中审众环会计师事务所为审计机构[12] - 对2022年度及2023半年度募集资金存放与使用情况监督审核，无违规使用情形[14] 利润分配 - 2023年3月24日、4月17日审议通过《2022年度利润分配方案》[14] 综合评价 - 审核认为公司2022 - 2023年各项报告信息披露真实、准确、完整、及时[12] - 公司不存在会计政策等变更或重大会计差错更正情形[13] - 认为2022年度董事、高管薪酬发放合理，未损害股东利益[14] - 认为2022年度利润分配方案兼顾多因素，符合公司经营原则[14] - 独立董事认为公司运作规范，暂无急需改进事项[15] 其他情况 - 报告期内公司未发生应当披露的关联交易、收购与被收购事项，公司及股东严格履行承诺，无变更或豁免承诺情况[11]

公司代码：603052 公司简称：可川科技 苏州可川电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州可川电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

关于《苏州可川电子科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 2024 年 1 月 9 日 —————————— —————————— 截至目前，本人不存在包括但不限于涉及重大资产重组、股份发行、收购、 债务重组、业务重组、资产剥离或注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大 业务合作、引入战略投资者等重大事项；不存在其他应披露而未披露的重大信息， 或处于筹划阶段的重大事项；于股票交易异常波动期间（2024 年 1 月 5 日、2024 年 1 月 8 日、2024 年 1 月 9 日）不存在买卖本公司股票的情形。 （本页无正文，为控股股东、实际控制人关于《苏州可川电子科技股份有限公司 股票交易异常波动的询证函》的回函之签字页） 控股股东、实际控制人： 朱春华 施惠庆 苏州可川电子科技股份有限公司： 贵公司发出的《苏州可川电子科技股份有限公司股票交易异常波动的询证 函》已收悉，现就公司询证事项回复如下： ...

证券代码：603052 证券简称：可川科技 公告编号：2024-002 苏州可川电子科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）股 票于 2024 年 1 月 5 日、2024 年 1 月 8 日、2024 年 1 月 9 日连续 3 个交易日内日 收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规 定，属于股票交易异常波动情形。 敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票于2024年1月5日、2024年1月8日、2024年1月9日连续3个交易日内 日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）生产经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发 生重大调整，生产和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营 ...

关于《苏州可川电子科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 苏州可川电子科技股份有限公司： 贵公司发出的《苏州可川电子科技股份有限公司股票交易异常波动的询证 函》已收悉，现就公司询证事项回复如下： 控股股东、实际控制人： 朱春华 施惠庆 2024 年 1 月 2 日 —————————— —————————— 截至目前，本人不存在包括但不限于涉及重大资产重组、股份发行、收购、 债务重组、业务重组、资产剥离或注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大 业务合作、引入战略投资者等重大事项；不存在其他应披露而未披露的重大信息， 或处于筹划阶段的重大事项；于股票交易异常波动期间（2023 年 12 月 28 日、 2023 年 12 月 29 日、2024 年 1 月 2 日）不存在买卖本公司股票的情形。 （本页无正文，为控股股东、实际控制人关于《苏州可川电子科技股份有限公司 股票交易异常波动的询证函》的回函之签字页） ...

证券代码：603052 证券简称：可川科技 公告编号：2024-001 苏州可川电子科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 重要内容提示： 苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）股 票于 2023 年 12 月 28 日、2023 年 12 月 29 日、2024 年 1 月 2 日连续 3 个交易日 内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有 关规定，属于股票交易异常波动情形。 经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，不存 在应披露而未披露的重大信息项。 公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大调 整，生产和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）重大事项情况 公司关注到有媒体对于 MR 产品概念相关的报道。公司不直接生产 MR 设 备，公司开发的其中一款芯片制程保护功能膜为 MR 设备生产做配套。2023 年芯 片制程保护膜产品的营业收入及利润占比较小，不足 5%， ...

财务表现 - 2023年前三季度营收约5.26亿元，归母净利润约7555万元 [4] - 2023年第三季度营收约2.22亿元，归母净利润约3393万元 [4] 业务发展 - 公司功能性器件业务涵盖消费电子电池、新能源电池和笔记本电脑结构类功能性器件 [3] - 公司已进入笔记本电脑结构类功能性器件领域，并为笔记本电脑制造服务商提供多品类、定制化的功能性器件产品 [3] - 公司开发了应用于手机显示屏背光模组的光学类功能性器件和半导体功能性器件 [3][4] - 公司计划总投资10亿元人民币，建设锂电池新型复合材料项目，预计2024年建成、2025年投产 [7][8] 客户与合作 - 公司直接客户包括ATL、LG化学、三星视界、珠海冠宇、联宝电子、春秋电子、宁德时代等消费电子和新能源产业链中的知名制造服务商 [5] - 公司与客户形成了共同研发的业务模式，深度参与客户产品的前端研发和设计阶段 [4] 市场拓展 - 公司积极开发"风光储"、"半固态电池"领域的客户，扩大业务规模 [4] - 公司芯片保护膜产品已实现批量交货，市场拓展按计划顺利推进 [5] 新业务布局 - 公司设立控股子公司，开展光通信模块及激光传感器等业务 [6] - 公司计划在江苏淮安建设复合铝箔生产基地，预计总投资10亿元人民币 [7][8] 行业前景 - 功能性器件行业与消费电子和新能源行业紧密相连，市场容量和发展空间广阔 [6] - 光芯片技术对光电子产业及电子信息产业具有重大影响，我国政府支持光芯片产业发展 [7] 战略规划 - 公司将以功能性器件业务为基础，向锂电池新材料研发和突破延伸 [6] - 公司通过新设控股子公司布局激光气体传感器及光模块业务，拓展新的业务增长点 [9]

营业收入和净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为222,264,291.07元，同比下降13.99%[4] - 年初至报告期末，公司营业收入为526,423,816.35元，同比下降22.42%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为33,932,304.29元，同比下降34.89%[4] - 年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润为75,548,648.84元，同比下降42.15%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为29,325,675.41元，同比下降43.77%[4] - 年初至报告期末，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为62,757,201.50元，同比下降51.62%[4] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.35元，同比下降51.39%[5] - 年初至报告期末，基本每股收益为0.78元，同比下降56.91%[5] - 2023年前三季度营业总收入为526,423,816.35元，相比2022年同期的678,571,602.08元有所下降[24] - 2023年前三季度营业总成本为452,200,202.02元，相比2022年同期的522,564,575.62元有所下降[24] - 2023年前三季度净利润为74,853,532.96元，相比2022年同期的130,588,052.39元有所下降[25] - 2023年前三季度基本每股收益为0.78元/股，相比2022年同期的1.81元/股有所下降[26] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为134,706,627.00元，同比增长467.51%[5] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为134,706,627.00元，相比2022年同期的-36,653,746.03元有所改善[28] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为619,308,018.73元，相比2022年同期的475,021,955.29元有所增加[28] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为386,217,725.07元，相比2022年同期的401,196,573.51元有所下降[28] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为60,775,881.37元，相比2022年同期的56,472,603.31元有所增加[28] - 2023年前三季度支付的各项税费为20,544,084.02元，相比2022年同期的40,469,152.45元有所下降[28] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为1,100,044,773.59元，相比2022年同期无数据[28] - 投资活动现金流出小计为1,081,189,970.82元[29] - 投资活动产生的现金流量净额为18,854,802.77元[29] - 筹资活动现金流入小计为551,162,304.00元[29] - 筹资活动现金流出小计为37,931,670.07元[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为-37,931,670.07元[29] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为4,558,000.21元[29] - 现金及现金等价物净增加额为120,187,759.91元[29] - 期末现金及现金等价物余额为640,337,471.17元[29] 资产状况 - 公司2023年第三季度末总资产为1,539,686,097.10元，同比增长3.14%[5] - 公司2023年9月30日的货币资金为640,337,471.17元，相比2022年12月31日的520,149,711.26元有所增加[21] - 公司2023年9月30日的交易性金融资产为135,720,254.74元，相比2022年12月31日的188,294,705.06元有所减少[22] - 公司2023年9月30日的应收账款为401,121,365.90元，相比2022年12月31日的367,546,169.17元有所增加[22] - 公司2023年9月30日的存货为47,170,965.87元，相比2022年12月31日的46,336,517.02元有所增加[22] - 公司2023年9月30日的流动资产合计为1,364,283,794.18元，相比2022年12月31日的1,349,837,076.87元有所增加[22] - 公司2023年9月30日的资产总计为1,539,686,097.10元，相比2022年12月31日的1,492,765,909.00元有所增加[22] 股东和股权 - 公司前10名股东中，朱春华持股35,000,000股，占比36.34%，施惠庆持股32,060,000股，占比33.28%[18] - 公司首次公开发行限售股518万股的锁定期届满，于2023年10月11日上市流通[20] 投资和子公司 - 公司使用不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资期限变更为自董事会审议通过之日起12个月内有效[20] - 公司分别在淮安和香港设立全资子公司，淮安全资子公司可川新材料技术（淮安）有限公司和香港全资子公司可川科技国际有限公司已完成工商登记/注册手续[20]

证券代码：603052 证券简称：可川科技 公告编号：2023-041 重要内容提示： 1、本次投资项目金额为公司根据目前的市场情况的初步测算，不构成对投 资者的业绩承诺，未来如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件及 融资环境发生变化，项目的投资规模和推进进度可能不及预期，项目的实施可 能存在顺延、变更、中止或终止的风险。 2、本次投资项目为公司按照中长期发展规划做出的安排，项目建设时间跨 度较长，按照"一次规划，分二期建设"的原则实施。项目建设过程中可能会 面临各种不确定因素，公司将积极关注后续进展情况，并严格按照相关规定及 时履行相关信息披露义务。 3、鉴于本次项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金 安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保该项目顺利实施。 4、如未来行业政策、市场环境、价格波动、产品技术迭代等情况发生较大 变化，则存在项目的实际经营状况及盈利能力可能不及预期等风险。 5、本次项目投资已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交 公司股东大会审议，可能存在未通过股东大会审批的风险，敬请广大投资者注 意投资风险。 一、 对外投资概述 苏州可川电子科技股 ...