关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《山西华翔集 团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》（以下简称"募集说 明书"）中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函问题回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的引用 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的修改 | 楷体（加粗） | 7-1-1 | | | 第二轮审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 29 日出具的《关于山西华翔集团股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕753 号）（以 下简称"第二轮审核问询函"）已收悉。 根据贵所的要求，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、 "华翔股份"）与国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐 人"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人律师"、"康达律师"）和容诚 会计师事务所（特殊 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函 回复的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山西华翔集团股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资） 〔2023〕753 号）（以下简称"问询函"）。上交所审核机构对公司向特定对 象发行股票申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。具体内容详见公 司于 2023 年 11 月 30 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华翔集 团股份有限公司关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所审核问询函 的公告》（公告编号：2023-082）。 公司收到问询函后，会同相关 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕753 号 关于山西华翔集团股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 1.关于前次募投项目 根据首轮问询回复材料，发行人 2021 年公开发行可转债募 - 1 - 山西华翔集团股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对山西华翔集团股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了第二轮问询问题。 ─────────────── - 2 - 上海证券交易所 二〇二三年十一月二十九日 主题词：主板 再融资 问询函 上海证券交易所 2023 年 11 月 29 日印发 - 3 - 集资金截至 2023 年 9 月 30 日投入进度总计为 45.20%，其中"机 加工扩产升级及部件产业链延伸项目"投资进度占比为 24.00%， "铸造产线智能化升级与研发能力提升项目"投资进度占比为 37.54%，上述项目达到预定可使用状态日期均为 2025 年初。 请发行人说明：前次募投项目投资 ...

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在 不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投 资者注意投资风险。 收到上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山西华翔集团股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资） 〔2023〕753 号）（以下简称"《问询函》"），上交所审核机构对公司向特 定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对《问询函》中的相 关问题进行落实，并及时提交对《问询函》的回复，回复内容将通过临时公告 方式及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 ...

上海证券交易所文件 ─────────────── 集资金截至 2023 年 9 月 30 日投入进度总计为 45.20%，其中"机 加工扩产升级及部件产业链延伸项目"投资进度占比为 24.00%， "铸造产线智能化升级与研发能力提升项目"投资进度占比为 37.54%，上述项目达到预定可使用状态日期均为 2025 年初。 上证上审（再融资）〔2023〕753 号 关于山西华翔集团股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 山西华翔集团股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对山西华翔集团股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了第二轮问询问题。 1.关于前次募投项目 根据首轮问询回复材料，发行人 2021 年公开发行可转债募 - 1 - 请保荐机构核查并发表明确意见。 请发行人区分"披露"及"说明"事项，披露内容除申请豁 免外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不 用增加在募集说明书中；涉及修改募集说 ...

关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 22 日出具的《关于山西华翔集团股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕605 号）（以 下简称"审核问询函"）已收悉。 根据贵所的要求，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、 "华翔股份"）与国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐 人"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人律师"、"康达律师"）和容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"容诚会计师"）对审 核问询函所列问题进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《山西华翔集 团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》（以下简称"募集说 明书"）中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函问题回复 | 宋体（不加粗） | | 对 ...

容诚专字[2023]215Z0363号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的 专项核查意见 | 问题 | 3 关于融资规模 | 3 | | --- | --- | --- | | 问题 | 4 关于经营情况 | 19 | | 问题 | 5 关于存货与应收款项 | 31 | | 问题 | 6 关于财务性投资 | 47 | | 问题 | 7 关于其他 | 59 | 关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的 专项核查意见 容诚专字[2023]215Z0Z0363 号 上海证券交易所： 贵所出具的《关于山西华翔集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核 问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕605 号）（以下简称"问询函"）已收悉。根据 贵所出具的《问询函》要求，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或 "会计师"）对问询函中涉及本所的有关问题进行了专项核查。 除另有说明外，本专项核查中的简称或名词的释义与《山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书》中一致。 现就《问询函》提出的有关问题向贵 ...

补充法律意见书（三） 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 康达股发字[2023]第 2966 号 二〇二三年十一月 7-3-1 | 一、《审核问询函》问题 | 2 5 | | --- | --- | | 二、《审核问询函》问题 | 7 15 | | 三、《审核问询函》问题 | 7 18 | 补充法律意见书（三） 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 补充法律意见书（三） 康达股发字[2023]第 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第二届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决情况： 同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信 息披露媒体披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期和预 留授予部分第一期解锁条件成就的公告》（公告编号：2023-079）。 （二）审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期 解锁条件成就的议案》 公司于 2021 年实施限制性股票激励计划，预留授予部分的第一批解除限售 期已达成解锁条件，公司拟对符合解除限售条件资格的 16 名激励对象所持有的 416,924 股限制性股票办理解锁及上市流通手续。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二期、预留授予部分第一期解锁条件成就 及回购注销部分限制性股票相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2023】第 4704 号 二○二三年十一月 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | | 华翔股份/公司 | 山西华翔集团股份有限公司 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《 ...