关于第二届监事会第三十次会议相关事项的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《公司 监事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责 的态度，公司监事会对第二届监事会第三十次会议相关议案涉及事项进行了认真 的核查，并发表意见如下： 一、关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 监事会认为：本次继续使用闲置可转债募集资金进行现金管理事项有利于公 司提高闲置可转债募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主 营业务的正常开展。该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情形，公司监事会同意公司本次继续使用闲置可转债 募集资金进行现金管理。 山西华翔集团股份有限公司监事会关于第二届监事会第三十次会议相关事项的审核意见 山西华翔集团股份有限公司监事会 山西华翔集团股份有限公司监事会 2023 年 12 月 7 日 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第二届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十六 次会议于 2023 年 12 月 7 日在公司办公楼 307 会议室以现场加通讯表决方式召 开。会议通知于 2023 年 12 月 4 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人， 实际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召 开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，一致通过如下议案： （一）审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》 依据《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件 的相关规定，按照公司实际情况，同意公司 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：商业银行，证券公司，信托公司等金融机构。 本次现金管理金额：不超过人民币 4.05 亿元（含），以上资金可以滚存 使用（可转债募集资金）。 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且 该投资产品不得用于质押。 现金管理期限：自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。 履行的审议程序：山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第三十次会 议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为 继续保持公司募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目正常进行 的前提下， ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为山西华翔集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）公开发行可转换公司债券的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规的要求，对华翔股份拟继续使用可转债闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了认真、审慎地核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，公司由主承销商 国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行每张面值为 人民币 100.00 元的可转换公司债券 800.00 万张，共计募集资金 80,000.00 万元， 坐扣承销和保荐费用（不含增值税）1,200.00 万元后的募集资金为 78,800.00 万 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入公司募 集资金监管账户。另减除审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司 307 会议室 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 20 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于山西华翔集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第二届 董事会、监事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及《山西 华翔集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司开展 董事会、监事会换届选举工作，现将本次换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 2023 年 12 月 7 日，公司第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公 司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》和《关于公司董 事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》，董事会同意提名 王春翔、王渊、陆海星、张敏、张杰、王海兵为公司第三届董事会非 ...

山西华翔集团股份有限公司章程 山西华翔集团股份有限公司 章程 （2023 年 12 月修订） 第十二条 公司根据《中国共产党党章》规定，设立中国共产党的组织，开展 党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前 须经批准的项目的，应当在申请登记前报经国家有关部门批准。 第三章 股份 | 第一章 | | 总则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 20 | | 第一节 | | 董事 2 ...

山西华翔集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 第五条 董事会由六名非独立董事和三名独立董事组成，设董事长一人，董 事会秘书一人。 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满，可连 选连任，独立董事的连任时间不得超过六年。 第六条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，董事会秘书负责 和管理董事会秘书办公室。 山西华翔集团股份有限公司董事会议事规则 山西华翔集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上 市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散 及变更公司形式的方案； 公司董事会设立审计委员会，战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全 部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的成员不得为在公司 担 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展及赎回公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）本次公告统计期间：2023 年 11 月 1 日——2023 年 12 月 5 日 （二）委托理财进展情况 委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司； 本次委托理财金额：4,000 万元； 委托理财产品名称：睿博系列股债均衡指数 23055 号收益凭证、睿博系列 股债均衡指数 23058 号收益凭证、睿博系列股债均衡指数 23061 号收益凭 证（均由闲置可转债募集资金购买）； 委托理财产品期限： 90 天、91 天、91 天。 （三）委托理财赎回情况 委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司； 本次赎回委托理财金额：共计 2,000 万元； 委托理财产品名称：股债均衡指数 23022 号收益 ...

关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《山西华翔集 团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》（以下简称"募集说 明书"）中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函问题回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的引用 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的修改 | 楷体（加粗） | 7-1-1 | | | 第二轮审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 29 日出具的《关于山西华翔集团股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕753 号）（以 下简称"第二轮审核问询函"）已收悉。 根据贵所的要求，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、 "华翔股份"）与国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐 人"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人律师"、"康达律师"）和容诚 会计师事务所（特殊 ...