上海华培数能科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 1 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证 股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年 度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条 规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会 （以下 ...

交易审议规则 - 公司从事期货和衍生品交易需经董事会和/或股东会审议通过[3] - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润30%以上且绝对金额超500万元，需股东会审议[8] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产30%以上且绝对金额超5000万元，需股东会审议[8] - 公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易，需股东会审议[8] 信息披露规则 - 公司期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元，应及时披露[10] 交易额度与期限 - 公司可对未来12个月内期货和衍生品交易范围、额度及期限合理预计并审议，额度使用期限不超12个月[10] 内部控制与管理 - 公司开展期货和衍生品交易应建立健全内部控制制度，配备专业人员，制定决策程序和风险监控措施[13] - 公司指定董事会审计委员会审查期货和衍生品交易的必要性、可行性及风险控制情况[13] - 公司应制定应急处置预案，针对各类期货和衍生品或不同交易对手设定止损限额[13] - 公司拟在境外开展期货和衍生品交易，应审慎评估相关风险[14] - 公司开展期货和衍生品交易应跟踪净敞口价值变动并评估套期保值效果[15] 审批流程与责任 - 公司开展期货和衍生品交易需业务部门编制可行性分析报告，经法务、财务、董事会办公室会签，由董事长决定提交董事会或股东会批准[17] - 当期货和衍生品业务出现重大风险，业务部门应汇报，管理层提出应对措施，董事长下达操作指令[17] 部门职责 - 业务部门负责交易可行性分析、操作及管理，向审计部门提交风险分析报告[18] - 法务部门负责审核交易相关合同，评估法律风险[18] - 财务部门负责账务核算，资金部门负责资金管理[21] - 董事会办公室负责组织审批程序和信息披露[21] 报告内容与核算 - 可行性分析报告应包含交易目的、品种、规模等内容及止损限额和应急处置预案[22] - 公司应按会计准则对期货和衍生品交易进行核算和披露[22] 违规处理 - 违反规定开展交易或上报虚假信息等，公司将追究相关责任人责任[25]

制度制定 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度[3] - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[10] 披露规则 - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[3][5] - 申请经董事会秘书审核、董事长审批，资料保管十年[6] 登记要求 - 决定暂缓、豁免披露需登记表格，涉商业秘密登记更多事项[6][7] - 知情人填《内幕信息知情人登记表》并备案，资料保管十年[7] 报送时间 - 在年度、半年度、季度报告公告后十日内报送涉商业秘密登记材料[10] 执行与解释 - 制度经董事会审议通过后施行，修改亦同[10] - 由董事会负责解释[9] - 未尽事宜按法律法规及公司章程、信披管理制度执行[10] 披露相关确认 - 确认是否完成内部审核程序[13,15] - 确认相关信息是否已通过其他方式公开[13,15] 披露信息说明 - 注明认定属于商业秘密的主要理由[13,15] - 注明披露对公司或他人可能产生的影响[13,15] - 提供内幕信息知情人名单[13,15] 披露方式与类型 - 豁免或暂缓披露方式包括临时报告、定期报告内容[13,15] - 所属文件包括年报、半年报等[13,15] - 信息类型有重大交易、日常交易等[13,15] 恢复披露 - 暂缓披露涉及恢复披露情况确认[15]

反舞弊原则 - 坚持惩防并举、重在预防原则[3] 工作机构 - 指定审计部为反舞弊工作常设机构[7] 工作重点 - 将四种情形作为反舞弊工作重点[7] 举报途径与处理 - 各级员工及社会各方可多种途径举报[8] - 实名举报普通或中层由审计部调查报总经理评估[8] - 举报高管由审计部报审计委员会决定调查[8] 调查要求 - 网站公布举报电话、邮箱及保护规定[8] - 实名举报立即调查，匿名需附带证据线索[8] - 收到举报信息原则上3周汇报结果[8] - 调查组工作人员不少于2人[8]

董事会秘书聘任 - 任期三年，可连聘连任，由董事长提名，董事会聘任或解聘[8] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[8] 董事会秘书解聘 - 连续三月以上不能履职等，一个月内解聘[10] - 解聘需充足理由，不得无故解聘[9] 其他规定 - 空缺超三月，法定代表人代行，六个月内完成聘任[6] - 聘任秘书同时聘证券事务代表[7] - 离任需审查并办理移交手续[11] - 有权了解财务经营，查阅职责内文件[23]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 制度适用与管理 - 制度适用于公司总部等及内幕信息知情人[4] - 内幕信息管理由董事会领导，董事长为主要责任人[4] 信息传递与档案管理 - 内幕信息产生部门传递时应提示保密并登记报告[8] - 公司应按规定填写内幕信息知情人档案并记录信息[11] - 档案应包含姓名等信息，送达不晚于信息公开披露时间[12] - 公司发生8类事项应报送内幕信息知情人档案[12] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案[13] - 发生重大事项除填档案还应制作进程备忘录[14] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案及备忘录[16] - 档案和备忘录自记录起至少保存十年[16] 违法处罚与情况报送 - 内幕交易违法所得不足五十万元，处五十万至五百万元罚款[16] - 单位内幕交易，对直接负责人员处二十万至二百万元罚款[16] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送情况及处理结果[17] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议批准后生效实施[19]

舆情应对制度 - 坚持“科学应对、突出导向、注重实效”原则[2] - 应急领导小组由董事长任组长，董秘任副组长[5] 信息管理 - 信息采集组监控舆情、跟踪股价并上报[7] - 董事会办公室设专职人员建媒体信息档案[8] 信息处理与沟通 - 处理原则含快速反应、协调宣传等[6] - 被财经媒体报道影响股价时自查、沟通并澄清[9]

公司治理 - 公司于2025年10月28日召开第三届第十九次董事会会议，审议关于取消监事会并修订公司章程的议案 [1] 公司财务与经营 - 2024年度公司营业收入几乎全部来自制造业，占比达99.82%，其他业务收入占比0.18% [1] - 公司当前市值为55亿元 [1] 市场环境 - A股市场突破4000点，科技主线被提及为重塑市场格局的重要因素 [1]

10月29日消息，华培动力发布三季度报告。 公告显示，公司前三季度营业收入853,845,784.30元，同比减少9.35%，归属上市公司股东的净利润 27,516,104.13元，同比减少61.38%。 公告显示，十大流通股东中，宋文光、孙立平、廖启元、上海睿山投资管理有限公司为新进流通股东。 责任编辑：小浪快报 ...

每经AI快讯，华培动力（SH 603121，收盘价：16.2元）10月29日晚间发布三季度业绩公告称，2025年 前三季度营收约8.54亿元，同比减少9.35%；归属于上市公司股东的净利润约2752万元，同比减少 61.38%；基本每股收益0.08元，同比减少61.9%。 截至发稿，华培动力市值为55亿元。 每经头条（nbdtoutiao）——A股突破4000点！十年沉寂终迎爆发，科技主线重塑市场，"慢牛"新格局开 启！ （记者 曾健辉） ...