报告主体及适用范围 - 制度适用于持有公司5％以上股份的股东等相关主体[2] 重大交易报告标准 - 重大交易中部分交易涉及资产总额等占比达10%以上或绝对金额超标准时应报告[8] 日常交易披露标准 - 日常交易涉及部分事项合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元应披露[13] - 日常交易涉及部分事项合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元应披露[11] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应报告[12] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应报告[12] 诉讼报告标准 - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼应报告[15] - 涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或宣告无效的诉讼应报告[15] - 证券纠纷代表人诉讼应报告[15] 资产情况报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%需及时报告[16] 资产减值报告标准 - 公司计提资产减值准备等对当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例在10%以上且绝对金额超100万元应及时报告[17] 人员履职报告标准 - 除董事长、总经理外其他董事等无法正常履职达3个月以上或因涉嫌违法被采取措施影响履职需报告[18] 股份质押报告标准 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时报告[19] - 控股股东所持公司5%以上股份被质押等情况应告知公司[22] 业绩预计报告标准 - 公司预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需报告[21] - 公司预计扣除相关收入后的营业收入低于1亿元需报告[21] - 公司预计半年度经营业绩出现特定情形应在半年度结束后15日内预告[21] 报告时间要求 - 承担报告义务的第一责任人变更联络人需在5日内向董事会办公室备案[7] - 报告义务人应在知悉重大信息24小时以内报告[24] 子公司报告要求 - 各控股子公司、参股公司应每月向公司提交月度财务报告等资料[24] 重大事项报告要求 - 重大事项与当事人签署意向书或协议，需报告主要内容，内容变更或解除终止需报告情况和原因[25] - 重大事项获有关部门批准或被否决，需报告批准或否决情况[25] - 重大事项出现逾期付款，需报告原因和付款安排[25] - 重大事项主要标的交付或过户超约定期限3个月未完成，需报告原因、进展和预计完成时间，此后每隔30日报告进展[25] - 重大事项对公司股票交易价格有较大影响的进展或变化，需报告情况[25] 报送材料要求 - 书面报送重大信息材料包括事项原因、各方情况、内容及影响等[26] - 报送材料还涉及承诺、合同、政府批文、中介报告、公司内部审批意见等[27] 信息处理流程 - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时向董事会汇报并履行程序[27] - 董事会办公室指定专人整理保管上报信息和材料[27] 信息收集敦促 - 总经理及高级管理人员敦促各部门、分公司等收集、整理、报告重大信息[27]

会议规则 - 定期会议每年至少一次，提前三日通知，不定期提前一日，全体同意可不受限[6] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[6] - 过半数独立董事推举一人召集主持[8] - 表决一人一票，记名投票[9] 会议形式 - 原则现场会议，必要时可用视频、电话等[10] 委托与保密 - 委托需提交授权委托书，表决前提交[11] - 出席者对会议事项保密[8] 其他 - 会议档案保存十年[7] - 公司保障会议召开，提供条件、资料并承担费用[7] - 年度述职报告应含会议工作情况[8]

股东会网络投票组织 - 公司召开股东会提供网络投票方式并按要求披露公告[2] 数据提供与时间要求 - 股东会召开两个交易日前提供全部股东数据，股权登记日和投票开始日至少间隔两交易日[6] 投票时间 - 征集实际持有人投票意见时间为征集日9:15 - 15:00[7] - 上交所交易系统投票平台投票时间为股东会当日交易时间段[10] - 上交所互联网投票平台投票时间为股东会当日9:15 - 15:00[10] - 融资融券和转融通投票平台投票时间为股东会当日9:15 - 15:00[12] 投票结果统计与查询 - 部分议案投票表决权数纳入计算，未表决按弃权算[13] - 审议重大事项时中小投资者投票情况单独统计披露[14] - 股东会现场投票结束次日可查有效投票结果[14] 细则相关 - 细则经股东会批准生效实施，修改亦同[16] - 细则未尽事宜按规定执行，不一致时从有关规定[16] - 细则由董事会负责解释[16]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，含两名独立董事[3] 任期与补选 - 委员任期每届不超三年，独董不超六年[3] - 委员辞任致人数不足，董事会六十日内补选[4] 审议事项 - 财务信息披露等经半数同意提交董事会[8] 监督工作 - 监督外审机构聘用，提审计费用建议[10] - 每年提交外审机构履职评估报告[12] 会议相关 - 内审机构每季度汇报，委员会每季度开会[13][15] - 会议通知提前五日送达，资料保存至少十年[16][19]

公司基本信息 - 公司于2018年10月27日获批发行4500万股，2019年1月11日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为33853.3715万元[7] - 公司设立时发行股份总数为11500万股，各发起人有不同认购股份数和出资比例[14] - 公司已发行股份数为33853.3715万股，均为普通股[15] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[17] - 公司合计持有本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[21] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%[23] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自股票上市交易之日起一年内不得转让[26] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会30日内执行收回收益规定，未执行可向法院诉讼[27] - 股东有权自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规的股东会、董事会决议[30] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求相关方诉讼[33] 股东会相关 - 公司年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[49] - 特定情形下公司需在两个月内召开临时股东会[49] - 股东会审议特定担保事项等需由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过[43] - 公司年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[43] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名[82] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议提议人包括代表十分之一以上表决权的股东等[92] - 审计委员会成员为三名，其中独立董事两名[103] - 战略委员会由董事长及四名董事组成，负责研究公司战略相关事宜[106] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[120] - 公司实施积极利润分配政策，优先现金分红[121] - 单一年度现金分红不少于当年度可供分配利润的20%，最近三年累计不少于三年年均可供分配利润的30%[122] 其他 - 公司在会计年度结束四个月内报送并披露年报，半年结束两个月内报送并披露半年报[119] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定[134] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[141]

董事会组成 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，含三名独立董事和一名职工代表董事[10] - 兼任高级管理人员及职工代表董事总计不超公司董事总数二分之一[4] 董事任期 - 董事任期三年，可连选连任；独立董事任期同其他董事，但连续任职不超六年[4] 董事长选举 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[10] 专门委员会 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[17] - 审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，且由独立董事中会计专业人士任召集人[17] - 战略委员会负责研究公司中、长期发展战略等并提建议[18] - 薪酬与考核委员会负责董事、高级管理人员薪酬等事项[20] 董事撤换 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[8] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知全体董事[21] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议，董事长十日内召集[21] - 召开临时董事会会议提前五日书面通知，特殊情况不受此限[21][23] 资料提供 - 董事会会议召开前两日向董事提供资料，专门委员会会议前三日提供[24] 委托出席 - 一名董事一次会议接受委托不超两名董事，独立董事不委托非独立董事[25] 会议举行 - 董事会会议过半数董事出席方可举行[27] 关联表决 - 关联董事回避表决，无关联董事过半数出席且决议通过[30] 决议通过 - 董事会决议经全体董事过半数通过[26] 会议记录保管 - 董事会会议记录保管期限不少于十年[35] 规则生效与修改 - 本规则报股东会批准后生效，修改亦同[33]

管理架构 - 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事会办公室为职能部门[5] 工作内容 - 投资者关系管理工作主要职责有建立制度、组织活动、处理诉求等十一项[5] - 从事投资者关系管理工作的人员须具备良好品行、专业知识等素质和技能[6] 沟通规范 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息披露内容等九项[6][8] - 公司开展投资者关系管理工作的渠道与平台有公司网站、咨询电话等[8] - 公司开展投资者关系管理工作的交流方式有股东会、投资者说明会等[8] - 公司开展投资者关系活动应以已公开披露信息作为交流内容[9] 信息披露 - 公司应避免在年度报告、半年度报告披露前30日内进行投资者关系活动[6] - 公司不得通过投资者关系活动泄露未公开的重大信息[9] - 公司在投资者关系活动中不慎泄露未公开重大信息应立即发布正式公告[9] 会议要求 - 公司召开投资者说明会应事先公告并事后披露情况，参与人员应包括董事长等[10] - 投资者说明会原则上应在非交易时段召开，可采用视频等形式[10] - 定期报告披露后公司应召开业绩说明会[10] - 存在特定情形公司应召开投资者说明会[11] 其他规定 - 公司应为中小股东等提供现场参观便利，召开股东会应为股东提供便利[11] - 公司接受调研应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[12] - 公司接受调研后应形成书面记录并审核相关文件[12] - 公司收到投资者提问原则上在两个工作日内回复[13] - 公司应建立投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[16] - 本制度经公司董事会审议批准后生效并实施[16]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会，由五名董事组成，董事长任召集人和主任委员[4] 委员产生与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生，任期每届不超三年，独立董事不超六年[4] 主要职责 - 战略委员会研究公司中长期发展等战略并提建议[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需成员过半数通过[9] 资料保存与细则 - 会议记录等资料保存至少十年，细则经董事会批准生效[11]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 决策权限 - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[9] - 出席董事会非关联董事不足三人，交易提交股东会审议[9] - 总经理批准与关联自然人30万以下、关联法人300万以下且低于净资产绝对值0.5%的关联交易[13] - 董事会批准与关联自然人30万以上低于1000万、关联法人300万以上低于3000万或占净资产绝对值0.5%以上低于5%的关联交易[17] - 股东会批准与关联自然人1000万以上、关联法人3000万以上且占净资产绝对值5%以上的关联交易[17] 交易规定 - 交易金额3000万以上且占净资产绝对值5%以上，应聘请中介评估或审计[14] - 重大关联交易需全体独立董事二分之一以上认可后提交董事会[15] - 与关联人共同出资，以公司出资额为交易金额[18] - 拟放弃增资或优先受让权，以涉及金额为交易金额[18] - 因放弃增资或优先受让权致合并报表范围变更，以对应公司期末全部净资产为交易金额[22] - “提供财务资助”“委托理财”等以发生额为交易金额[22] 担保规定 - 为关联人或持股5%以下股东提供担保，应董事会审议后提交股东会[21] 披露要求 - 年报和半年报披露报告期内重大关联交易[26] - 与关联自然人发生30万以上关联交易（担保除外）及时披露[27] - 与关联法人发生300万以上且占净资产绝对值0.5%以上关联交易（担保除外）及时披露[28] 制度执行 - 制度经股东会审议批准生效实施，修改亦同[30] - 未尽事宜按法律法规及公司章程执行[31] - 与日后法规抵触按法规执行[31] - 制度由董事会负责解释[32]

捐赠财产 - 可用于捐赠的财产包括现金、实物资产，应合法且有完全处分权[7] - 生产经营主要固定资产等不得用于对外捐赠[8] 捐赠类型与受赠人 - 对外捐赠包括公益性、救济性和其他捐赠三类[9] - 受赠人包括公益性社会组织等[10] 捐赠审批 - 年度累计捐赠≤100万元，总经理办公会审议、董事会备案后实施[8] - 年度累计捐赠＞100万元，董事会审议通过后实施[11] - 达规定须股东会审议的，董事会通过后由股东会审议[11] 预算与监督 - 捐赠支出纳入年度预决算，原则上不安排超预算项目[11] - 内审部负责捐赠行为检查和监督[10] 违规处理 - 擅自捐赠等违法违纪行为，处分责任人，犯罪移交司法机关[12]