董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[4] - 受证监会处罚未满三年等人士不得担任[4] 董事会秘书聘任解聘 - 由董事会聘任或解聘，聘任后及时公告并提交资料[5] - 特定情形下一个月内解聘，离任后三个月内聘任新秘书[6] 董事会秘书职责 - 负责公司披露事务、投资者关系管理等职责[9] 证券事务代表 - 公司应聘任证券事务代表协助工作，任职条件参照秘书[12][13]

陕西康惠制药股份有限公司 （一）治理类 1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为了加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和 损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对 法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《陕西康惠制药股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全以及对公司的声誉、股票及其衍生 品价格产生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行以预防为主、预防与应急处置相结合的 原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会影响程度、影响范围等因素划分，突发事件主要包括但不 限于以下四个方面： 2、公司大股东侵 ...

陕西康惠制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之 间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的 良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《陕西康惠制药股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现 公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规及中国证监会、证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 ...

陕西康惠制药股份有限公司重大信息 内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《陕西康惠制药股 份有限公司章程》，制定公司重大信息内部报告制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息 报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一） 及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二） 准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会办公室的资 料要准确，不得有数据错误； （三） 完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规定的内容完整 地上报交易信息和资料，不得有遗漏。同时须按照累计计算原则，将截至该 ...

董事高管信息申报 - 新任、信息变更及离任的董事、高管需在2个交易日内申报身份信息[5] - 董事等应在事实发生2个交易日内向公司报告股份变动情况并由董事会秘书申报公告[17] 股份交易限制 - 董事、高管离职后半年内不得转让股份[8] - 年报、半年报公告前15日内，董事、高管不得买卖股票[8] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内，董事、高管不得买卖股票[8] 减持规定 - 减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，时间区间不超3个月[11] - 减持计划实施完毕或未完成，需在2个交易日内报告并公告[11] - 任期内及届满后6个月内，每年减持不超所持总数的25% [11] - 所持股份不超1000股，可一次全部转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[13] 违规处理 - 违反6个月内买卖规定，所得收益归公司所有[18] - 违规买卖给公司造成损失，承担监管处罚及公司处分[19] - 违规买卖给投资者造成损失，承担法律责任[20] 其他规定 - 董事等从事融资融券交易应遵守规定并申报[17] - 董事等应确保特定自然人等不利用内幕信息买卖公司股份[17] - 制度未尽事宜或冲突以有关法律法规等规定为准[22] - 制度由公司董事会负责解释和修订[23] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[24]

理财资金 - 公司以自有或闲置募集资金进行不超一年中短期理财[2] 审议规则 - 连续12个月累计购理财产品金额达一定比例需董事会或股东会审议[7][8] 操作流程 - 使用闲置募集资金现金管理需多部门同意并公告[9] - 财务部经办，内审部门监督[10] - 业务操作含选产品、审批、结算等[12] 信息管理 - 业务信息需保密，人员独立，内审监督[14] 风险应对 - 财务部发现影响收益因素需通报并采取措施[16]

信息披露责任主体 - 制度适用于公司董事会、董事等人员和部门，含持有公司5%以上股份的股东[4] - 董事会确保信息披露真实准确完整，管理披露事项[6] - 董事保证披露内容无虚假记载，董事长承担首要责任[6] - 高级管理人员及时报告重大信息，健全财务制度[8] - 董事会秘书组织协调披露事务，为指定联络人[8] - 董事会办公室负责定期和临时报告工作[10] - 各单位负责人对本单位信息真实性负责，子公司建报告制度[11] 披露情形与时间 - 年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[16] - 预计业绩亏损或大幅变动及时预告[19] - 业绩泄露或交易异常披露财务数据[20] - 发生重大事件立即披露[23] - 新增借款或担保超上年末净资产20%需披露[25] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[25] - 发生超上年末净资产10%重大损失需披露[26] - 股东会召开前发公告通知股东[36] 报告审核与处理 - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[17] - 财务报告被出具非标意见，董事会专项说明[20] - 未在规定期限披露报告，证监会调查，交易所处理[21] - 定期报告编制多环节审核，指定媒体披露[32] - 董事对报告内容存异议陈述理由并披露[32] 信息管理与保密 - 信息披露文件保存不少于10年[44] - 临时报告盖公章由董事会发布[52] - 互联网发布信息需部门负责人同意和秘书签发[53] - 接待投资者提供信息不超公开范围[39] - 与分析师沟通确定原则并记录[40] - 接受采访要求提供初稿，纠正涉未公开信息[40] - 市场传闻董事会调查核实[40][41] - 对外报送文件秘书签字确认[46] - 提供未公开信息签保密协议[46] - 信息披露暂缓、豁免多环节签字归档[48] 违规处理与其他 - 董事会5个工作日内报处分结果备案[51] - 出现违规检查制度并更正[51] - 保荐人擅自披露信息公司追责[52] - 收到监管文件秘书报告并回复通报[52] - 自愿披露遵守公平原则，披露预测信息提示风险[54] - 关联法人和自然人界定[56][57] - 信息披露2个交易日内完成[56] - 秘书组织培训并报年度情况备案[54] - 董事会披露制度年度实施情况[54] - 制度经董事会审议通过后生效施行[58]

子公司股权与管理 - 全资子公司指公司直接或间接占其100%股权的公司，控股子公司指直接或间接持股50%（不含）以上或虽持股50%（含）以下但能实际控制的子公司[2] - 公司原则上委派至子公司的董事人数应超过子公司全部董事过半数[7] 合同与资金管理 - 重要合同（合同金额超过上年营业收入30%的单笔采购、销售合同；其他单项合同金额300万元以上）签订、大额资金（单笔300万元以上）使用应及时向公司总经理报告[11] - 合同金额超最近一期经审计营业收入30%需报告[15] 经营计划与预算 - 公司管理层每年向子公司下达年度主营业务收入、实现利润等经济指标，由子公司拟定年度经营计划及年度财务预算，报公司总经理审批后执行[11] 经营活动分析 - 公司管理层每季度召开一次经营活动分析会，由总经理主持，各子公司总经理和财务负责人参会并汇报年度经营计划完成情况和财务预算执行情况[12] 信息披露与保密 - 子公司重大事项视同公司重大事项，应通报董事会秘书保证信息披露合规[14] - 子公司董事长是信息报告第一责任人，重大影响事项当日通报[14] - 子公司人员对未公开信息负有保密义务并备案信息事务人员[14] 特殊事项报告 - 收到政府补助超最近一期经审计净利润10%需报告[15] - 租入或租出资产金额超最近一期经审计净资产10%需报告[17] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[19] - 内部审计内容包括财务、工程项目、内控审计等[19] 绩效考核与激励 - 公司应建立子公司绩效考核和激励政策[21] - 子公司应建立绩效指标考核体系考评高层管理人员[21]

审计部人员与报告 - 审计部配备专职人员3人，设负责人1名[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年提交内部审计工作报告和内部控制评价报告[7][8] 审计计划与归档 - 会计年度结束前二月提交次年度内审计划[8] - 结束后二月提交年度内审工作报告[8] - 年度结束后6个月内送交资料归档[16] 审计流程与申诉 - 审计三日前发书面通知，专案除外[15] - 被审计对象可一周内向总经理申诉[15] - 总经理十五日内处理或提请审议[15] 激励与约束 - 建立审计部激励约束机制[18] - 可建议奖励模范部门和个人[18] - 可就6种违规行为建议处分[18] 制度相关 - 制度按法律法规和章程执行修订[21] - 解释权归董事会[23] - 自董事会决议通过之日起实行[23]

第一章 总则 第一条 为加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司内幕信息的监控、披 露以及知情人登记、备案等日常管理工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何形式对外报道、传送或发布任何 涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规所要求的义务或已经获得 有效授权。 陕西康惠制药股份有限公司 内幕信息管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息 的保密工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得利用内幕信息为本人、亲 ...