报告提交 - 同意将《2023年年度报告》提交董事会审议[2] - 同意将《2023年度内部控制评价报告》提交董事会审议[3] - 同意将《2024年第一季度报告》提交董事会审议[4] 审计机构 - 同意将续聘2024年度审计机构事项提交董事会审议[5][6]

审计信息 - 审计公司为上会会计师事务所（特殊普通合伙），报告编号上会师报字(2024)第5210号[1][2] - 审计对象为公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] 责任界定 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[4] 审计结论 - 公司于2023年12月31日重大方面保持有效财务报告内部控制[6]

陕西康惠制药股份有限公司 2023 度独立董事述职报告 作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《陕西康惠制药股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及《陕西康惠制药股份有限公司独立董事制度》等相 关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 窦建卫先生：1968 年生，中国国籍，共产党员，博士研究生学历，副教授， 副主任医师。1987 年 9 月至 1992 年 7 月，就读于陕西中医学院中医系；1992 年 7 月至 1994 年 8 月，在陕西省先锋机械厂职工医院中医科工作，医师；1994 年 9 月至 1997 年 6 月，就读于陕西中医学院，硕士研究生；1997 年 9 月至 2000 年 6 月，就读于成都中医药大学，博士研究生；2000 年 7 月至 2002 年 9 月，在 陕西省中医药研究院附 ...

证券代码： 603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-016 陕西康惠制药股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件和专人送出方式送达全体董事，于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议应出席董 事 9 人，实际参加董事 9 人，会议由王延岭先生主持，公司监事、高级管理人员、 董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》 和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议和表决，通过以下决议: 1、审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

担保情况 - 春盛药业拟为顺盛药业699万元银行贷款提供担保，此前担保余额为0万元[2] - 2024年4月25日公司董事会审议通过担保议案[10] - 监事会认为担保风险可控[11] - 截至报告披露日，公司为控股子公司担保余额16394.93万元，占2023年末经审计净资产的17.27%[13] - 公司及控股子公司不存在逾期担保情况[13] 顺盛药业财务数据 - 2024年3月31日资产总额4207.14万元，负债总额4369.13万元，净资产-162.00万元[7] - 2024年1 - 3月营业收入865.11万元，净利润-15.22万元[7] - 2023年12月31日资产总额4178.38万元，负债总额4325.16万元，净资产-146.78万元[7] - 2023年1 - 12月营业收入3808.48万元，净利润40.96万元[7] - 截至2023年12月31日，资产负债率超70%[3]

关于陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项核查意见 上会师报字(2024)第 5357 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 陕西康惠制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对陕西康惠制药股份有限公司(以下简称"康惠制药公司")2023 年度财务报表进行审计,并出具了上会师报字(2024)第 5330 号审计报告。在此基础上, 我们检查了后附的康惠制药公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》(以 下简称"营业收入扣除情况表")。 一、管理层的责任 康惠制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海 证券交易所股票上市规则(2023年2月修订》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 2 号一业务办理(2023年 2 月修订)》的相关规定编制营业收入扣除情况表,并 保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对康惠制药公司管理层编制的营业收入 扣除情况表发表专项核查意见。我们的核查是根据中国注册会计师执业准则进行的。 中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施核查工 ...

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为127,367,068.27元，同比增长2.89%[4] - 公司2024年第一季度营业总收入为127,367,068.27元，同比增长2.89%[27] - 归属于上市公司股东的净利润为1,086,299.01元，同比下降86.76%[4] - 公司2024年第一季度净利润为-2,482,990.60元，同比下降129.98%[29] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-119,103.68元，同比下降101.49%[4] - 公司2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为1,086,299.01元，同比下降86.77%[29] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额为1,086,299.01元，相比2023年同期的8,206,330.75元下降86.8%[31] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为8,521,044.26元，同比增长210.46%[4] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为8,521,044.26元，相比2023年同期的-7,714,430.19元显著改善[34] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为164,264,742.58元，同比增长47.6%[34] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为10,707,367.69元，相比2023年同期的-93,977,471.24元大幅提升[36] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-68,786,827.51元，相比2023年同期的98,669,935.61元大幅下降[38] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为94,196,181.65元，相比2023年同期的203,126,050.68元减少53.6%[38] - 2024年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为16,671,778.58元，同比增长5.1%[34] - 2024年第一季度支付的各项税费为20,385,254.81元，同比增长159.5%[34] - 2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为10,167,044.79元，相比2023年同期的33,222,542.03元下降69.4%[36] 资产与负债 - 总资产为1,972,578,831.15元，同比下降3.86%[6] - 归属于上市公司股东的所有者权益为949,852,903.11元，同比增长0.07%[6] - 公司2024年第一季度货币资金为94,196,181.65元，同比下降42.48%[17] - 公司2024年第一季度应收账款为206,359,672.21元，同比下降15.39%[17] - 公司2024年第一季度存货为218,394,769.75元，同比增长9.56%[19] - 公司2024年第一季度短期借款为160,069,198.92元，同比下降20.19%[21] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.01元，同比下降87.50%[6] - 2024年第一季度基本每股收益为0.01元，相比2023年同期的0.08元下降87.5%[31] - 加权平均净资产收益率为0.11%，同比下降0.73%[6] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计为1,205,402.69元，主要包括政府补助1,384,390.94元和金融资产公允价值变动损益581,794.01元[7] 研发与财务费用 - 公司2024年第一季度研发费用为1,824,618.48元，同比下降7.96%[27] - 公司2024年第一季度财务费用为7,147,702.94元，同比增长1144.23%[29] 股东与股权结构 - 公司控股股东陕西康惠控股有限公司持股36.75%，实际控制人王延岭合计控制公司总股本43.41%的表决权[14]

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-020 陕西康惠制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：投资安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品。 投资金额：最高额不超过 12,000 万元人民币。 履行的审议程序：陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十次会议， 审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。 一、委托理财概况 （一）委托理财目的 在不影响公司（含全资及控股子公司，以下统称"公司"）主营业务正常发 展并确保经营资金需求的前提下，合理利用闲置自有资金购买理财产品，提高资 金使用效率，增加投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 （二）投资金额 公司拟使用最高额不超过 12,000 万元人民币的闲置自有资金购买理财产品, 在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 （三）资金来源：闲置自有资金。 （四）投资方式 公司 ...

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-015 陕西康惠制药股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：陕西方元医药生物有限公司（以下简称"方元医药"） 本次最高担保金额：600 万元人民币；本次担保前实际为其提供的担保 余额：1,400 万元 一、担保情况概述 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 28 日及 2023 年 5 月 30 日，召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议及 2022 年年度股东大会，审议通过《关于 2023 年度预计为控股子公司提供担保的议案》， 同意公司为控股子公司在金融机构申请的综合授信额度提供不超过 20,800 万元 的连带责任保证，其中，同意为方元医药在金融机构申请的授信，提供不超过 2,000 万元的连带责任保证（具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日、5 月 31 日在上海证券交易所网站披露的 2023-013、2023-0 ...

北京市金杜律师事务所上海分所关于 陕西康惠制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之法律意见书 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 致：陕西康惠制药股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受陕西康惠制药股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件和现行有效的《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）有关规定，指派律师出席并见证公司于 2024 年 4 月 1 日召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关 事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2021 年年度股东大会审议批准的《公司章程》； ...