陕西康惠制药股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的理财 产品交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"理财产品管理"是指在国家政策允许的情况下，公 司为充分利用闲置资金、提高资金利用率、增加公司收益，以自有资金或暂时闲 置的募集资金进行中短期安全性高、流动性好、低风险、稳健型银行等金融机构 理财产品买卖且投资期限不超过一年的理财行为。 第二章 理财产品操作规定 第三条 公司购买理财产品，必须充分防范风险。公司购买理财产品只允 许与具有合法经营资格的金融机构进行交易。 第四条 公司以公司名义设立理财产品账户，不得使用他人或个人账户进 行理财产品业务。 第五条 公司须具有与理财产品保证金相匹配的资金，必须严格按 ...

陕西康惠制药股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理 控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范 运作》等法律、法规、规章及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构布局及业务发展 需要而依法设立的、具有独立法人资格的公司。其形式包括： （一）全资子公司，即直接或间接占其 100%股权的公司。 （二）控股子公司，直接或间接持股 50%（不含）以上的子公司或虽持股 50%（含） 以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对其实际 控制（即纳入公司合并会计报表）的子公司。 第三条 公司为规范子公司内部运作机制，对子公司重大事项进行决策和指导,对 日常事项进行监督和评估。 第四条 子公司遵循公司总体战略 ...

第一章 总则 第一条 为加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司内幕信息的监控、披 露以及知情人登记、备案等日常管理工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何形式对外报道、传送或发布任何 涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规所要求的义务或已经获得 有效授权。 陕西康惠制药股份有限公司 内幕信息管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息 的保密工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得利用内幕信息为本人、亲 ...

陕西康惠制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及相关者利益，促进公司规范运作，参照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定以及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第二章 会议的召开和通知 第三条 公司根据需要不定期召开独立董事专门会议。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上的独立董事可 ...

陕西康惠制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的内部审计工作，根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号--规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《陕 西康惠制药股份有限公司章程》的规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，为公司各部门、控股子公司、分公司及相 关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情 况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务 收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （五）保障资产的安全完整； 第五条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关的 所有业务环节所进行的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第六条 公司内部审计机构为审计部，由董事会领导，对公司及下属子公司 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成与职责 - 1 - 第九条 本委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向 董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第一条 为进一步建立健全陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"）， 作为负责制订、管理与考核公司董事及高级管理人员薪酬制度的专 门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第三条 本委员会由三名董事组成，独立董事应过半数。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第五条 召集人和委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任 ...

陕西康惠制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西康惠制药股份有限公司董事会,现提名崔学刚先生、陈影女士、 窦建卫先生为陕西康惠制药股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已同意出任陕西康惠制药股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与陕西康惠制药股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人崔学刚先生、陈影女士、窦建卫先生已经参加培训并取得证券交 易所认可的相关培训证明材料。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定 ...

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2025-048 陕西康惠制药股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期已届满， 同时公司控股股东拟发生变更，为保证公司的各项工作顺利进行，公司拟进行董 事会的换届选举。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 《公司章程》的规定，现将公司董事会换届相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司第六届董事会将由九名董事组成，其中独立董 事三人，非独立董事五人，职工代表董事一人。 公司于 2025 年 8 月 19 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关于 提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第六届董事会 独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会对董事候选人资格审查，董 事会同意提名李红明先生、王秀英女士、麻文俊先生、王延 ...

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2025-049 陕西康惠制药股份有限公司 关于选举职工代表董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期已届满， 根据《公司法》、《公司章程》等相关的规定，公司董事会拟进行换届选举。公司 第六届董事会由九名董事组成，其中设职工代表董事一名；职工代表董事由公司 职工代表大会选举产生。 公司于 2025 年 8 月 19 日召开了职工代表大会，会议一致通过选举于樊鹏先 生（简历见附件）为公司第六届董事会职工代表董事。职工代表董事将与公司 2025 年第二次临时股东大会选举产生的董事共同组成公司第六届董事会，任期 自公司股东大会选举通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 于樊鹏先生的任职资格符合相关法律法规、行政法规、规范性文件对董事任 职资格的要求，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章 程》等规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证 监会及其他有关部门的处罚 ...

陕西康惠制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈影,已充分了解并同意由提名人陕西康惠制药股份有限公司董事会提 名为陕西康惠制药股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任陕西康惠制药股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规 ...