陕西康惠制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》、《上市公司治理准则》及《陕西康惠制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二章 关联人界定 第二条 公司的关联人分为关联法人（或其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或其他组织）： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司、控股子公司及 本公司控制的其他主体以外的法人或其他组织； 3、由本条第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及 本公司控制的其他主体以外的 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障董事会依法规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定以及《陕西康惠 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设证券事务部，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或不履行 职务时，由过半数董事共同推举的一名董事主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开 2 次 会议。 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、审计委员会、二分之 一以上独立董事和总经理以及董事长认为必要时，可以提议召开董事会临时会 议。董事长应当自接到提议后 10 ...

陕西康惠制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民 法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规之规定以及《陕西康惠 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资或控股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第五条 公司的对外担保必须经股东会或董事会审议。 第六条 公司应当每年度对公司全部担保行为进行核查，核实公司是否存 在违规担保行为，如发现存在违规担保情形的应当及时披露核查结果。 第七条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和 当期发生的对外担保情况进行专项说明，并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 被担保方应符合以下条件： （一）具有良好的经营状况 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第七条 本委员会的主要职责权限： （一） 审议公司总体发展战略规划和各专项发展战略规划，并向董 - 1 - 第一条 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特 设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"）为负责公司长期 发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第三条 战略委员会由三人组成。 第四条 战略委员会设召集人一名。 第五条 召集人和委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的 人员组成符合本议事规则的要求，董事会应根据本议事 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行有关法 律法规、规章的规定和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各有关 部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的 工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。 第五条 有下列情形之一的人士，不 ...

陕西康惠制药股份有限公司 （一）治理类 1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为了加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和 损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对 法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《陕西康惠制药股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全以及对公司的声誉、股票及其衍生 品价格产生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行以预防为主、预防与应急处置相结合的 原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会影响程度、影响范围等因素划分，突发事件主要包括但不 限于以下四个方面： 2、公司大股东侵 ...

陕西康惠制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之 间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的 良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《陕西康惠制药股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现 公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规及中国证监会、证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 ...

陕西康惠制药股份有限公司重大信息 内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《陕西康惠制药股 份有限公司章程》，制定公司重大信息内部报告制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息 报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一） 及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二） 准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会办公室的资 料要准确，不得有数据错误； （三） 完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规定的内容完整 地上报交易信息和资料，不得有遗漏。同时须按照累计计算原则，将截至该 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）对董事、高级管理人员所持本公司股份（股票）及其变动 的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》等法律、法规、规范性文件以及《陕西康惠制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为， 视作本人所为。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载于其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有 股权性质的证券前，应知悉并遵守《公 ...

陕西康惠制药股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的理财 产品交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"理财产品管理"是指在国家政策允许的情况下，公 司为充分利用闲置资金、提高资金利用率、增加公司收益，以自有资金或暂时闲 置的募集资金进行中短期安全性高、流动性好、低风险、稳健型银行等金融机构 理财产品买卖且投资期限不超过一年的理财行为。 第二章 理财产品操作规定 第三条 公司购买理财产品，必须充分防范风险。公司购买理财产品只允 许与具有合法经营资格的金融机构进行交易。 第四条 公司以公司名义设立理财产品账户，不得使用他人或个人账户进 行理财产品业务。 第五条 公司须具有与理财产品保证金相匹配的资金，必须严格按 ...