业绩总结 - 2020年非公开发行A股15,206,372股，募资419,999,994.64元，净额407,940,366.01元[2] - 2022年非公开发行A股21,754,288股，募资484,903,079.52元，净额473,933,781.92元[3] 项目进展 - 特色原料药项目截至2025年6月30日投入35,206.62万元，进度86.30%[7] - 高端制剂国际化项目投入12,808.88万元，进度45.90%[7] - 特色原料药二期项目投入5,191.37万元，进度39.93%[7] 未来展望 - 拟将三个募投项目达预定可使用状态日期延至2026年12月31日[5]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.64亿元人民币，同比下降17.01%[3] - 年初至报告期末营业收入为6.46亿元人民币，同比下降6.40%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为3768.58万元人民币，同比下降23.33%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.07亿元人民币，同比下降9.59%[3] - 2025年前三季度营业总收入为6.46亿元人民币，同比下降6.4%[16] - 2025年前三季度净利润为2.07亿元人民币，同比下降9.6%[17] - 2025年前三季度营业利润为2.34亿元人民币，同比下降10.6%[16] - 2025年前三季度基本每股收益为0.25元/股，同比下降10.7%[17] 成本和费用（同比环比） - 2025年前三季度研发费用为8161.88万元人民币，同比增长27.5%[16] - 2025年前三季度销售费用为1136.99万元人民币，同比增长15.5%[16] - 2025年前三季度财务费用为-429.16万元人民币，主要因利息收入较高[16] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长12.5%，从2024年前三季度的1.470亿元增至2025年前三季度的1.654亿元[20] 现金流量表现 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为1.02亿元人民币，同比大幅增长127.35%[3] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.48亿元人民币，同比增长75.97%[3] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长76.0%，从2024年前三季度的8390.4万元增至2025年前三季度的1.476亿元[20] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长24.6%，从2024年前三季度的5.292亿元增至2025年前三季度的6.592亿元[20] - 投资活动产生的现金流量净额亏损收窄，从2024年前三季度的净流出8565.0万元改善至2025年前三季度的净流出4783.8万元[20][21] - 筹资活动产生的现金流量净额亏损收窄，从2024年前三季度的净流出8716.5万元改善至2025年前三季度的净流出6511.7万元[21] - 现金及现金等价物净增加额由负转正，从2024年前三季度的净减少9443.1万元转为2025年前三季度的净增加3214.3万元[21] - 期末现金及现金等价物余额同比增长8.8%，从2024年9月末的9.936亿元增至2025年9月末的10.807亿元[21] - 取得借款收到的现金同比增长61.8%，从2024年前三季度的1.701亿元增至2025年前三季度的2.752亿元[21] - 购建固定资产、无形资产等的现金支付同比下降14.2%，从2024年前三季度的9491.7万元降至2025年前三季度的8148.6万元[20][21] - 取得投资收益收到的现金同比增长67.1%，从2024年前三季度的1151.7万元增至2025年前三季度的1924.3万元[20] 资产与负债状况 - 报告期末总资产为30.60亿元人民币，较上年度末增长2.61%[4] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为23.47亿元人民币，较上年度末增长3.32%[4] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为11.29亿元人民币，较2024年末的10.96亿元略有增加[12] - 公司应收账款为2.06亿元人民币，较2024年末的1.92亿元有所增长[12] - 公司存货为4.24亿元人民币，较2024年末的4.01亿元有所增加[12] - 公司总资产为30.60亿元人民币，较2024年末的29.82亿元增长约2.6%[13] - 公司短期借款为3.31亿元人民币，较2024年末的2.70亿元增长约22.4%[13] - 公司应付账款为1.39亿元人民币，较2024年末的2.08亿元下降约33.2%[13] - 截至报告期末负债合计为7.13亿元人民币，较期初微增0.4%[14] - 截至报告期末未分配利润为9.98亿元人民币，较期初增长14.4%[14] - 截至报告期末所有者权益合计为23.47亿元人民币，较期初增长3.3%[14] 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益总额为2380.18万元人民币，其中政府补助为942.42万元人民币，金融资产公允价值变动及处置损益为1960.35万元人民币[6][7] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为31,998户[10] - 公司实际控制人郑志国持有无限售条件流通股420,433,703股，占总股本比例显著[11] - 股东嘉兴奥翔股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有无限售条件流通股15,434,663股[11] - 股东上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司通过两只基金合计持有无限售条件流通股16,615,856股[11] - 香港中央结算有限公司（陆股通）持有无限售条件流通股5,355,688股，占比0.65%[11]

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 浙江奥翔药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和《浙江奥翔药业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管 ...

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] 任职要求 - 需有专业知识和经验，取得资格证书[3][5] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[6] - 协助董事会加强公司治理机制建设[8] - 负责公司股权管理事务[9] 聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，有四种情形应解聘[12][13] 违规处理 - 违反规定，按相关规定追究责任[16]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[6] 关联交易审议 - 与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[17] - 与关联自然人交易（获赠现金资产和提供担保除外）30万元以上，提交董事会审议[19] - 与关联法人（或其他组织）交易（获赠现金资产和提供担保除外）300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，提交董事会审议[19] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，出席不足3人提交股东会[13] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[14] 关联交易其他规定 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[9][10] - 关联交易应遵循诚实信用、平等自愿等原则[11] - 低于规定额度的关联交易由总经理审批[20] - 公司与关联人连续12个月内特定关联交易按累计计算原则适用规定[18] - 公司不得为关联方提供财务资助，特定情形除外，且需相关审议并提交股东会[19] - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会，为控股股东等提供担保需其提供反担保[23] - 公司与关联人委托理财可合理预计额度，使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[21] - 公司与关联人发生九类交易可免于按关联交易审议和披露[23][24] - 董事会、股东会对关联交易决议至少需审核七类文件[23] - 关联交易未按规定程序获批准或确认不得执行，已执行未获批准公司有权终止[24] 制度实施与解释 - 本制度经公司股东会批准后实施，修改需董事会提方案并经股东会批准生效[28] - 本制度由董事会负责解释[29]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 应具备独立法人等多项资格[3] - 审计委员会负责选聘，至少每年提交履职评估报告[6] - 可采用竞争性谈判等方式，聘期一年可续聘[7] 人员与资料规定 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，后连续5年不得参与[8] - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[9] 改聘相关 - 六种情况应改聘，经审计委员会同意后提交董事会审议[10][11] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12] 监督与处罚 - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] - 发现违规严重及时报告董事会，董事会可通报批评[14] - 股东会决议解聘，违约损失由直接责任人员承担[14] - 严重时对责任人员给予经济或纪律处分[14] - 严重的事务所经股东会决议不再被选聘[14] - 董事会处罚及时报告证券监管部门[15] 制度执行 - 制度自董事会决议通过执行，修改亦同[17] - 未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[17] - 解释权归属公司董事会[17]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准授权，无人有权签署文件[3] 审批规则 - 董事会审议担保须全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过并披露[8] - 单笔超最近一期经审计净资产10%等多种情况需股东会审批[8] 流程要求 - 被担保人提前30个工作日提交申请及附件[12] - 财务部门统一登记备案，提前两月通知被担保方[16][17] 制度相关 - 制度经股东会批准实施，修改需股东会审议，由董事会解释[20][21]

审计部门设置 - 公司设审计部负责内部审计，对董事会负责，设经理1名[4] 审计职责与权限 - 对公司效益、收支及活动审计监督，有权检查账务资料[7][9] - 有调查、盘点、制止违规等权限[9] 审计流程 - 审计通知提前十五日或进场时通知，重要项目后续审计[12] 奖惩建议 - 对内控风控成效显著者提奖励建议，对拒绝提供资料者提追责建议[15] 制度执行 - 制度自董事会决议通过执行，解释权归董事会[18][19]

浙江奥翔药业股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、 国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 及证券监管机构的有关要求,充分体现中小投资者在浙江奥翔药业股份有限公司 (以下简称"公司")重大事项决策中的意愿和诉求,充分保障中小投资者依法行 使权利,结合公司实际情况,制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除公司董事、高级管理人员以及单独或 者合计持有公司5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东。 (六)股权激励计划； (七)重大资产重组； (八)关联交易、对外担保事项； 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会拟审议的事项涉及全体股东利益和公司发展，尤其是中小投 资者利益时，应当对中小投资者的投票情况进行单独计票并披露，包括但不限于 以下事项： (一)选举和更换非职工代表董事,决定董事的报酬； (二)公司利润分配方案和弥补亏损方案； (三)公司增加或者减少注册资本； (四)公司的分立、合并、解散和清算； (五)修改《公司章程》中涉及中小投资者利益的条款； （三）股东会对议案进行表决前,应 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设独立董事担任的召集人一名[5] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会职责 - 选举新董和聘高管前一至两月提人选建议和材料[10] 提名委员会会议 - 按需召开，提前三天通知委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 表决方式多样，临时会可通讯表决[12] 工作细则执行 - 自董事会决议通过之日起执行[15]