第 1 页 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、中层管理人员及核心骨干员工名单 | 序号 | 姓名 | 性质 | | --- | --- | --- | | 1 | 周晨 | 中层管理人员 | | 2 | 徐欢 | 核心骨干员工 | | 3 | 蒋吉 | 核心骨干员工 | | 4 | 刘泸友 | 核心骨干员工 | | 5 | 鲁丽娟 | 核心骨干员工 | | 6 | 蔡勇 | 核心骨干员工 | | 7 | 赵纭正 | 核心骨干员工 | | 8 | 沈峰东 | 核心骨干员工 | | 9 | 金敬波 | 核心骨干员工 | | 10 | 刘益 | 核心骨干员工 | | 11 | 齐剑峰 | 核心骨干员工 | | 12 | 赵斌 | 核心骨干员工 | | 13 | 井碧馨 | 核心骨干员工 | | 14 | 周思佳 | 核心骨干员工 | | 15 | 王方 | 核心骨干员工 | | 16 | 杨欢 | 核心骨干员工 | | 17 | 王赟 | 核心骨干员工 | | 18 | 章杰 | 核心骨干员工 | | 19 | 黄腾逸 | 核心骨干员工 | | 20 | 孙蕾 | 核心骨干员工 ...

激励计划 - 公司2023年限制性股票激励计划预留授予条件已成就[2] - 董事会确定2023年10月16日为预留授予日[2] 授予情况 - 向48名激励对象授予10.30万股限制性股票[2] - 授予价格为42.48元/股[2]

激励计划审批 - 2023年7月4日相关会议审议通过激励计划议案[6] - 2023年7月21日股东大会审议通过激励计划议案[7] - 2023年10月16日会议审议通过授予预留部分限制性股票议案[7] 授予情况 - 向48名激励对象授予限制性股票10.30万股，价格42.48元/股[10] - 2023年10月16日为预留授予日[11] 授予条件与合规 - 授予需满足公司和激励对象未发生特定情形条件[12][13] - 授予取得必要批准和授权[9] - 授予数量等确定符合规定[15] - 公司和激励对象满足授予条件[15] 信息披露与法律意见 - 公司已履行现阶段信息披露义务，尚需后续义务[16] - 上海君澜律所出具法律意见书[19] - 法律意见书2023年10月16日出具[19]

会议安排 - 公司2023年10月9日发通知，10月16日召开第八届董事会第四次会议[2] - 会议应出席董事9名，实际出席9名[2] 激励计划 - 确定2023年10月16日为激励计划预留授予日[3] - 向48名激励对象授予10.30万股限制性股票[3] - 限制性股票授予价格为42.48元/股[3] - 《议案》表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票[5]

业绩说明会信息 - 2023年9月13日10:00 - 11:00召开2023年半年度网上业绩说明会[2][3][4] - 会议为文字网络互动，地点在证券日报网路演平台[2][4][6] - 投资者2023年9月12日17:00前可联系公司提问题[2][6] 参会及联系信息 - 参加人员有毛磊、毛凤莉、陈世挺、奚静鹏[5] - 公司联系人岑唯，电话0574 - 87915353，邮箱zqb@yxopt.com[9] 报告披露 - 公司于2023年8月29日披露《2023年半年度报告》[3]

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-053 宁波永新光学股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、2023年7月4日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》，公司独立董事一致同意实施本次 激励计划，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司与上海君澜律师事务所分别出具 了独立财务顾问报告和法律意见书。 同日，公司召开第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》并就本次激励计划是否有利于公司的持 续发展、是否存在损害公司及全体股东利益发表了明确意见。 2、2023年7月5日，公司通过上海证券交 ...

财务表现 - 2023年上半年营业收入为3.9075亿元人民币，同比下降5.12%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为1.1589亿元人民币，同比下降15.22%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8375.99万元人民币，同比下降22.88%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为1.0429亿元人民币，同比增长17.06%[12] - 报告期末归属于上市公司股东的净资产为16.7884亿元人民币，同比增长0.72%[12] - 报告期末总资产为19.1955亿元人民币，同比增长0.34%[12] - 基本每股收益为1.05元/股，同比下降15.32%[13] - 稀释每股收益为1.05元/股，同比下降14.63%[13] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.76元/股，同比下降22.45%[13] - 加权平均净资产收益率为6.78%，同比下降2.16个百分点[13] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.90%，同比下降2.19个百分点[13] - 公司2023年上半年不进行利润分配或公积金转增股本[4] - 公司2023年上半年实现营业收入3.91亿元，同比下降5.12%，其中光学显微镜业务销售收入1.87亿元，同比增长16.49%，毛利率提升至40.87%[26] - 公司2023年上半年归属于公司股东的净利润为1.16亿元，同比下降15.22%，第二季度净利润6,850万元，环比上涨44.57%[27] - 公司2023年上半年营业总收入为390,752,514.06元，同比下降5.13%[92] - 公司2023年上半年营业总成本为304,964,964.81元，同比增长6.37%[92] - 公司2023年上半年研发费用为45,892,725.62元，同比增长14.66%[92] - 公司2023年上半年净利润为115,868,116.35元，同比下降15.1%[93] - 归属于母公司股东的净利润为115,887,597.08元，同比下降15.2%[93] - 公司2023年上半年营业收入为285,675,800.01元，同比下降15.6%[95] - 公司2023年上半年营业利润为125,539,898.53元，同比下降19.5%[93] - 公司2023年上半年研发费用为36,518,918.46元，同比增长13.8%[95] - 公司2023年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为417,351,434.62元，同比增长6.0%[96] - 公司2023年上半年经营活动现金流入小计为482,166,654.21元，同比增长8.3%[96] - 公司2023年上半年综合收益总额为115,959,297.87元，同比下降14.9%[93] - 公司2023年上半年所得税费用为9,453,487.25元，同比下降51.4%[93] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为104,288,244.56元，同比增长17.1%[97] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为274,779,770.99元，同比大幅增长[97] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-108,844,944.12元，同比大幅下降[97] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为289,903,510.62元，同比增长218%[97] - 公司2023年上半年期末现金及现金等价物余额为563,107,110.28元，同比下降19.7%[97] - 公司2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为99,808,418.23元，同比增长1.7%[98] - 公司2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为290,448,238.52元，同比大幅增长[98] - 公司2023年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为-108,844,944.12元，同比大幅下降[98] - 公司2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为299,348,668.49元，同比增长172%[98] - 公司2023年上半年母公司期末现金及现金等价物余额为502,726,859.89元，同比下降21.2%[98] - 公司2023年上半年期末余额为1,679,850,064.00元，较上年期末余额1,477,629,506.98元增长13.7%[108][109] - 公司2023年上半年综合收益总额为278,994,902.22元，较上年同期增长显著[111] - 公司2023年上半年所有者投入和减少资本为9,113,942.51元，主要用于股份支付计入所有者权益的金额[113] - 公司2023年上半年专项储备本期提取为3,051,900.48元，本期使用为-995,075.80元[116] - 公司2023年上半年期末归属于母公司所有者权益为1,666,859,720.86元，较上年期末增长12.9%[108][109] - 公司2023年上半年综合收益总额为90,154,506.18元[117] - 公司2023年上半年所有者投入和减少资本为28,000.00元[117] - 公司2023年上半年利润分配为106,058,400.00元[117] - 公司2023年上半年专项储备为1,153,687.31元[117] - 公司2023年上半年本期提取专项储备为1,187,717.74元[117] - 公司2023年上半年本期使用专项储备为34,030.43元[117] - 公司2023年上半年期末余额为1,514,474,805.38元[118] - 公司2023年上半年综合收益总额为136,361,474.77元[118] - 公司2023年上半年利润分配为99,429,750.00元[119] - 公司2023年上半年期末余额为1,405,842,820.10元[119] 业务与市场 - 公司主要业务包括光学显微镜、条码机器视觉、车载激光雷达和医疗光学，主导产品涵盖光学显微镜、条码扫描仪镜头等[15] - 预计2026年全球光学显微镜市场空间将达到61亿美元[15] - 2021年政府采购政策要求生物显微镜、手术显微镜和数字切片扫描系统100%采购国产，荧光（生物）显微镜50%采购国产[15] - 2022年国务院决定对部分领域设备更新改造贷款实施阶段性财政贴息，中央财政贴息2.5个百分点，期限2年[15] - 2021年全球条码扫描仪市场价值69.4亿美元，预计到2027年将达到107.7亿美元，复合年增长率为7.6%[17] - 2022年中国机器视觉行业规模168亿元，同比增长22%，预计2025年达275亿元[17] - 2022年中国投影机市场总出货量505万台，同比增长7.4%，2023年预计销量超过557万台，同比增长10.3%[18] - 2025年全球车载摄像头市场规模预计达到273亿美元[18] - 2025年全球激光雷达市场规模预计达135.4亿美元，中国有望成为全球最大的自动驾驶市场[18] - 2024年中国医疗器械市场预计增长至12,295亿元人民币，年复合增长率14.5%[18] - 手术显微镜市场方面，蔡司、徕卡、奥林巴斯占据了80%的市场份额[20] - 内窥镜市场方面，奥林巴斯等国外企业占据了中国市场的大部分份额[20] - 医疗影像市场方面，西门子、通用、飞利浦、东芝四家企业市场份额约占据80%[20] - 公司主导承担了“十四五”国家重大科学仪器专项“超高分辨活细胞成像显微镜研究及应用”，持续攻克我国该领域的“卡脖子”技术[21] - 公司共主导编制1项国际标准，牵头或参与制修订国家、行业标准74项、团体标准3项，系行业标准的引领者[21] - 公司拥有专利141项，其中发明专利40项，增强了公司核心竞争力[24] - 公司显微镜客户包括清华大学、北京大学、中国科学院苏州医工所、中国人民解放军总医院等国内外知名院校及企业[22] - 公司光学元组件业务主要采用直销模式，部分产品采用ODM和JDM模式，具有较高客户粘性和市场竞争力[22] - 公司长期为国际显微镜知名厂商日本尼康、徕卡显微系统等提供OEM服务，建立了10年以上的业务往来[22] - 公司拥有研发场地4,000多平米，打造出一支专业的技术研发人才队伍，建有国家企业技术中心、国家级博士后科研工作站[23] - 公司掌握了超分辨显微系统的大数值孔径物镜、高性能荧光滤光片等核心部件设计与制备技术，完成FSED超分辨显微系统制造等技术[24] - 公司拥有IATF16949汽车行业质量管理体系认证、ISO13485、知识产权管理体系和卓越绩效管理体系等，建立了完整的品质管理和环境管理体系[24] - 公司凭借自身综合竞争实力，在国际市场建立了良好的声誉，积累了一批优质的客户资源，包括光学行业或电子消费行业的知名跨国企业[24] - 公司2023年上半年研发投入达4,589万元，同比增长14.66%，占营业总收入11.74%[25] - 公司自主研发的超分辨显微镜新品NSR950已在国内多家科研院所试用，并完成NA1.49大数值孔径物镜研发及小批量生产销售[25] - 公司高端光学显微镜品牌NEXCOPE系列产品2023年上半年营收近6000万元，主要来自生命科学、工业检测及医疗领域客户[27] - 公司2023年上半年显微镜市场团队多次访问欧洲、东南亚等地，共聚焦显微镜逐步开辟海外市场并实现批量销售[28] - 公司2023年上半年显微数码互动教学实验室产品销售近千万，同比增长超50%，客户覆盖清华大学、北京大学等超百所国内外知名高校[28] - 公司2023年上半年条码扫描产品同比下滑，但环比降幅收窄，预计下半年加速回升[28] - 公司2023年上半年用于台式扫描仪的蓝宝石窗口及超硬膜窗口需求快速上升，条码扫描复杂部组件业务已向数家行业头部客户批量出货[28] - 公司与康耐视合作的多款项目取得新进展，稳固其定制类光学产品第一大供应商地位[29] - 公司供应给康耐视、Zebra的高速调焦液体镜头稳健出货，360°全景镜头同比大幅度上升[29] - 全球首款磁性变焦镜头实现数百万元销售，市场需求旺盛[29] - 公司车载镜头前片销量持续稳健增长，激光雷达领域市场占有率不断提高[29] - 公司医疗光学业务中，内窥镜镜头与国内数家医疗细分领域上市公司建立合作并实现批量出货[29] - 公司完成NCF950激光共聚焦显微镜系统研发及10x—100x全套复消色差物镜及内窥镜镜头的稳定量产[30] - 公司主持制定的国际标准ISO 9345-2019《显微镜成像部件技术要求》获得“中国标准创新贡献奖”标准项目奖二等奖[31] - 公司累计投入信息化软件及自动化设备超2,500万元，完成SAP、CRM、PLM等系统的上线和整合[31] - 公司加大对高端生产加工设备的投入，购置镀膜、检测、模压及数控设备，以应对多款新产品的产能需要[31] - 公司IPO募投项目已完成建设和结项，显微仪器和光学元器件产能得到有效提高[40] 风险与承诺 - 公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，投资者需关注[6] - 公司股票上市后三十六个月内不减持公司股票，锁定期满后两年内每年减持数量不超过所持有公司股票总数的5%，减持价格不低于首次公开发行股票发行价[56][57] - 公司股票上市后十二个月内不减持公司股票，锁定期满后两年内每年减持数量不超过所持有公司股票总数的5%，减持价格不低于首次公开发行股票发行价[58] - 公司控股股东、实际控制人承诺不越权干预公司经营管理活动、不侵占公司利益，若违反承诺将依法承担补偿责任[59] - 公司董事与高级管理人员承诺不损害公司利益，不动用公司资产从事与履行职责无关的活动，并将薪酬制度与填补回报措施挂钩[60] - 公司承诺严格履行首次公开发行股票并上市的所有公开承诺事项，若未履行将公开说明原因并向股东和投资者道歉，并采取相应约束措施[61][62] - 公司预计2023年度日常关联交易金额为1,770万元[73] - 公司承诺不为激励对象提供贷款或其他形式的财务资助[72] - 公司控股股东承诺避免与公司发生关联交易，确保非关联股东利益得到保护[69] - 公司实际控制人承诺不利用股东地位损害公司及其他股东的合法权益[71] - 公司控股股东承诺在关联交易事项中回避表决，确保交易公正、公平、公开[68] - 公司实际控制人承诺其控制的企业不与公司发生经营性业务往来[70] - 公司控股股东承诺赔偿因违反承诺给公司造成的损失[67] - 公司实际控制人承诺赔偿因违反承诺给公司造成的经济损失[66] - 公司控股股东承诺停止经营与公司相竞争的业务或将业务转让给无关联第三方[65] - 公司控股股东承诺不从事与公司构成竞争的业务[63] - 公司与南京尼康的关联交易金额为6,834,560.67元，占预计关联交易金额17,700,000元的38.61%[75][77] - 公司子公司南京江南永新光学有限公司持有南京尼康25%股权[75] - United Scope LLC.是公司间接持股5%以上股东毛磊及其配偶吴世蕙的关联企业[76] - 公司2023年半年度报告期内回购注销了28,000股限制性股票，股份总数由11,047.75万股减少至11,044.95万股[80][82] 股东与股权 - 报告期末公司普通股股东总数为10,413户[83] - 永新光电实业有限公司为公司第一大股东，持股比例为29.17%[83] - 共青城波通投资合伙企业（有限合伙）为公司第二大股东，持股比例为10.98%[83] - 宁兴（宁波）资产管理有限公司为公司第三大股东，持股比例为10.66%[83] - 宁波电子信息集团有限公司为公司第四大股东，持股比例为7.48%[83] - 公司2023年上半年货币资金为563,127,110.28元，较2022年底的273,223,599.66元增长106.1%[88] - 公司2023年上半年交易性金融资产为345,000,000.00元，较2022年底的667,084,150.00元下降48.3%[88] - 公司2023年上半年应收账款为174,441,024.03元，较2022年底的171,871,031.10元增长1.5%[88] - 公司2023年上半年存货为211,641,673.94元，较2022年底的187,848,610.75元增长12.7%[88] - 公司2023年上半年在建工程为47,695,968.78元，较2022年底的19,520,936.16元增长144.3%[88] - 公司2023年上半年流动负债合计为211,040,950.85元，较2022年底的210,567,478.05元增长0.2%[89] - 公司2023年上半年非流动负债合计为28,661,978.80元，较2022年底的34,565,674.99元下降17.1%[89] - 公司2023年上半年递延收益为20,484,549.91元，较2022年底的24,503,656.69元下降16.4%[89] - 公司2023年上半年货币资金为502,726,859.89元，同比增长147.19%[90] - 公司2023年上半年交易性金融资产为345,000,000.00元，同比下降48.28%[90] - 公司2023年上半年应收账款为127,467,774.22元，同比下降7.73%[90] - 公司2023年上半年存货为145,341,631.73元，同比增长15.54%[90] - 公司2023年上半年在建工程为43,029,241.03元，同比增长132.14%[91] - 公司2023年上半年流动负债合计为167,974,203.14元，同比下降1.24%[91] - 公司2023年上半年非流动负债合计为25,417,665.68元，同比下降17.45%[91] - 公司2023年上半年综合收益总额为115,959,297.87元，同比下降14.9%[93] - 公司2023年上半年所得税费用为9,453,487.25元，同比下降51.4%[93] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为104,288,244.56元，同比增长17.1%[97] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为274,779,770.99元，同比大幅增长[97] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-108,844,944.12元，同比大幅下降[97] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为289,903,510.62元，同比增长218%[97] - 公司2023年上半年期末现金及现金等价物余额为563,107,110.28元，同比下降19.7%[97] - 公司2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为99,808,418.23元，同比增长1.7%[98] - 公司2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为290,448,238.52元，同比大幅增长[98] - 公司2023年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为-108,844,944.12元，同比大幅下降[98] - 公司2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为299,348,668.49元，同比增长172%[98] - 公司2023年上半年母公司期末现金及现金等价物余额为502,726,859.89元，同比下降21.2%[98] - 公司2023年上半年期末余额为1,679,850,064.00元，较上年期末余额1,477,629,506.98元增长13.7%[108][

募集资金情况 - 公司公开发行2100万股A股，发行价每股25.87元，募集资金54327万元，净额48712.07万元[2] - 截至2023年6月30日，公司有1个募集资金专户，余额为15397357.02元[7] - 2023年半年度购买和收回现金管理产品金额均为2000万元，期末无进行中的产品[10][11] 项目投入与效益 - 光学显微镜扩产项目承诺投资9406.73万元，累计投入6034.70万元，投入进度64.15%，本期效益2494.07万元[17] - 功能性光学镜头及元件扩产项目承诺投资16084.06万元，累计投入8662.07万元，投入进度53.85%，本期效益1891.72万元[17] - 车载镜头生产项目承诺投资10919.96万元，累计投入9946.33万元，投入进度91.08%，本期效益290.26万元[17] - 研发中心建设项目承诺投资5269.32万元，累计投入3898.35万元，投入进度73.98%，效益不适用[17] - 激光雷达元组件项目本期投入1714.50万元，累计投入5868.41万元，预计2023年12月完工[17] 项目结项与资金使用 - 2018年公司以自筹资金预先投入募投项目7633.29万元，后以募集资金置换[4] - 2021年公司将三个募投项目结项，转出13647.78万元用于补充流动资金[5] - 2022年“车载镜头生产项目”结项，7032万元用于新设项目，2548.2万元补充流动资金[6] - 光学显微镜等三个项目于2020年11月达预定可使用状态，2021年1月结项，节余资金补充流动资金[18] - 车载镜头生产项目于2021年11月达预定可使用状态，2022年3月结项，本年度预计付尾款[18] 其他情况 - 截至2023年6月30日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题[14] - 公司不存在变更、转让或置换募集资金投资项目的情况[13]

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-050 宁波永新光学股份有限公司 第八届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 20 日以电 子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第八届董事会第三次会议的通知，本 次会议于 2023 年 8 月 25 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事及高级管理人员列席会议，会议由联席董事长 毛磊先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经过充分讨论，会议审议并通过了如下决议： 1、审议并通过《2023 年半年度报告全文及摘要》 具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指 定信息披露媒体的《2023 年半年度报告》全文及《2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-051 宁波永新光学股份有限公司 第八届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 20 日以电 子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第八届监事会第三次会议的通知，本 次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室召开。会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。本次会议由监事会主席周辉先生主持。本次会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经过充分讨论，会议审议并通过了如下决议： 1、审议并通过《2023 年半年度报告全文及摘要》 具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指 定信息披露媒体的《2023 年半年度报告》全文及《2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审议并通过《 ...