宁波永新光学股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法 律、法规、规范性文件及《宁波永新光学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息以及中国证监会、证券交易所等监管机构要求披露的其他信息。 本制度所称"披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律、法规、部门 规章、规范性文件的规定及监管机构的要求，在规定时间内，在规定的媒体上， 以规定的方式公布有关信息。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公 司及 ...

宁波永新光学股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为健全和完善宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务管理机制，加强外汇套期保值业务的管理，规范公司外汇套期保值业务及 相关信息披露工作，有效防范外汇汇率和外汇利率波动给公司经营造成的风险，确保 公司资产安全，根据相关法律法规，并结合公司实际情况，制定本制度。 1 期保值业务交易额度进行交易，不得影响公司正常生产经营。 第八条 公司进行外汇套期保值业务必须基于公司出口项下的外币收款预测 及进口项下的外币付款预测，外汇套期保值业务合约的外币金额不得超过外币收款或 外币付款预测金额，外汇套期保值业务的交割期间需与公司预测的外币收款时间或外 币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括但不限于控股子公司、全资子公司） 的外汇套期保值业务。公司及子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审批和信息 披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得操作该业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金融 机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外 ...

宁波永新光学股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强和规范公司董事和高级管理人员的薪酬管理，建立和完善有效的激 励与约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，维护证 券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》等有关法律法规和《宁波永新光学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事和高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经济效益和工作目标为出发 点，根据年度生产、经营和各自分管工作的工作目标完成情况进行综合考核确 定薪酬。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公司实际情况与劳动市场价位相匹配； 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是对公司董事和高级管理人员进行考 核以及初步确定薪酬方案的管理机构。 第六条 公司董事的津贴方案须 ...

第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理工作的负责人，负责贯 彻落实董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 宁波永新光学股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《宁波永新光学股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第六条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第七条 总经理应具备以下条件： （1）具有良好的个人品质和职业道德，维护国家、企业、投资者和职工的 利益； （2）具有良好的教育及专业背景，具有必要的经营管理经验，熟悉生产经 营业务和有关经济法规，能胜任公司经营管理； （3）具有较强的组织领导能力，知人善任，密切联系群众，有民主作风、 实干精神和开拓意识； 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人，可设副总经理若干人。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理在其他单位不得担任除董事外的其 他 ...

第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进宁波永新光学股份有限公 司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和 诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办 公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证 监会的相关要求，结合公司实际情况制定本办法。 宁波永新光学股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）公司利润分配方案和弥补亏损方案； （四）公司的分立、合并、解散和清算； （五）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事及高级管理人员的 报酬事项； 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一） 单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二） 持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 （六）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款； （七）关联交易、对外担保、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金 用途等事项； （二 ...

第一条 为进一步完善宁波永新光学股份有限公司(以下简称"公司")的 治理结构，充分发挥独立董事的作用，切实保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，参照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》以及《宁波永新光学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

第一章 总则 第一条 为了规范宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的 相关规定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）、委托理财等财务性投资； （三）其他投资。 宁波永新光学股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 公司投资应遵循以下原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略； （三）以经济效益为中心，合理配置企业资源，促进要素优化组合； （四）各部门分工合作，相互配合、相互监督； （五）维护公司、股东合法权益原则。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项 ...

宁波永新光学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 宁波永新光学股份有限公司(以下简称"公司")为规范信息披露暂 缓与豁免行为,依法依规履行信息披露义务,根据《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《宁波永新光学股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定,制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所(以下简称"上交所") 其他相关业务规则的规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《股票上市规则》及上交所其他相关业务规则 中规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，无须向上交所申请，可以由公司自行审 慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密,是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定 ...

宁波永新光学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范宁波永新光学股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在 内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本 制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件；未经公司 董事会或股东会批准，分公司及控股子公司不得对外提供担保，公司及控股子公 司不得相互提供担 ...

宁波永新光学股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为完善宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范董 事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事会的高效运作和科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《宁 波永新光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制 度。 第二条 本工作制度是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第三条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、 勤勉地履行职责。 第四条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司 名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的任职条件 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二） ...