中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2742 号 关于同意广西柳药集团股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 广 西柳药集团股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 ...

广西柳药集团股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2023-104 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 经公司董事审议，会议表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整董事会审计委员会委员的议案》 ● 全体董事均亲自出席本次董事会。 ● 无董事对本次董事会议案投反对/弃权票。 ● 本次董事会全部议案均获通过。 公司董事会对第五届董事会审计委员会的成员构成进行调整，公司董事兼副总裁 陈洪先生不再担任第五届董事会审计委员会委员，选举公司独立董事陶剑虹女士 担任第五届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届 董事会任期届满之日止。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会议 于 2023 年 12 月 8 日在公司五楼会议室召开。会议通知于 2023 年 12 月 5 日以书 ...

广西柳药集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，规范独立董事行为，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文 件及《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2023-105 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 13 点 30 分 召开地点：广西柳州市官塘大道 68 号 公司六楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 无 二 ...

广西柳药集团股份有限公司 审计报告 勤信审字【2023】第 0325 号 您可使用手机"扫一扫" （6-1 - 比码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京23PWTK3\ 目 录 | 内 容 | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-5 | | 二、已审财务报表 | | | 1. 合并资产负债表 | 6-7 | | 2. 母公司资产负债表 | 8-9 | | 3. 合并利润表 | 10 | | 4. 母公司利润表 | 11 | | 5. 合并现金流量表 | 12 | | 6. 母公司现金流量表 | 13 | | 7. 合并所有者权益变动表 | 14-15 | | 8. 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 三、财务报表附注 | 18-127 | 6-1-2 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 地址:北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话:(86-10) 68360123 传真:(86-10) 68360123-30 ...

广东华商律师事务所 关于 广西柳药集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 法律意见书 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 邮政编码（Postcode）：518048 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话（Tel.）：0086-755-83025555 传真（Fax.）：0086-755-83025068 网址（Website）：www.huashanglawyer.com | 释 | 义 | 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 引 言 | | 5 | | | 第二节 正 文 | | 10 | | | 一、本次发行的批准和授权 | | | 10 | | 二、发行人本次发行的主体资格 | | | 14 | | 三、本次发行上市的实质条件 | | | 14 | | 四、发行人的设立 | | | 17 | | 五、发行人的独立性 | | | 18 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 | | ...

广发证券股份有限公司 关于广西柳药集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 二〇二三年十一月 | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、本次证券发行的基本情况 12 | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 15 | | | 四、发行人与保荐机构的关联关系 16 | | 第二节 | 保荐机构的承诺事项 17 | | 第三节 | 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见 18 | | | 一、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论 18 | | | 二、本次证券发行上市所履行的程序 18 | | | 三、本次发行符合上市条件 19 | | | 四、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 25 | | | 五、保荐机构和相关保荐代表人的联系方式 26 | | | 六、保荐机构认为应当说明的其他事项 26 | 广西柳药集团股份有限公司 上市保荐书 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机构"） 及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据 ...

证券简称：柳药集团 证券代码：603368 转债简称：柳药转债 证券代码：113563 广西柳药集团股份有限公司 （柳州市官塘大道 68 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 二〇二三年十一月 广西柳药集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书（注册稿） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主 ...

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2023-103 转债代码：113563 转债简称：柳药转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广西柳药集团股份有限公司董事会 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的申请已于 2023 年 7 月 25 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市 审核中心审核意见通知，公司本次向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市 条件和信息披露要求。 二〇二三年十一月十五日 特此公告。 广西柳药集团股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票提交募集说明书 （注册稿）的提示性公告 根据本次发行项目进展和公司实际情况，公司按照相关要求会同相关中介机 构对申请文件内容进行了更新和修订，形成了《广西柳药集团股份有限公司向特 定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》等文件，具体内容详见公司同日在 上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会 （以下 ...

广西柳药集团股份有限公司 发行保荐书 之 发行保荐书 二〇二三年十一月 广发证券股份有限公司 关于广西柳药集团股份有限公司 | 目录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 2 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | | | 三、发行人基本情况 4 | | | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 8 | | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 9 | | 第二节 | | 保荐机构的承诺事项 12 | | | | 一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会、上海证券交易所的 | | | | 规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查， | | | | 同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本证券发行保荐书。 12 | | | | 二、本保荐机构已按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定对发行人 | | | | 进行了充分的尽职调查，并对本次发行申请文件进行了审慎核查，本保荐 | | | | 机构承诺： 12 ...