无锡信捷电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规、规范性文件及《无锡信捷电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，公司 董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档事宜。公司监事会应对本制度实施情况进行监督。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的、尚未公开的信息。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方 ...

会议情况 - 公司第五届监事会第四次会议于2024年10月29日召开[2] - 应出席5人实际出席5人，由吴冲主持[2] - 会议通知10月18日发出，程序合规[2] 审议事项 - 通过2024年三季度报告议案，5票赞成[4] - 通过修订监事会议事规则议案，尚需股东会审议[4][5] - 通过变更监事议案，尚需股东会审议[6][7] 人员变动 - 王璀辞职，提名王丽婷为监事[6]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 关于聘任副总经理及变更董事会秘书的公告 无锡信捷电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事会 秘书于秋阳递交的关于申请职务调整的书面报告，于秋阳先生因工作内容调整 不再担任公司副总经理、董事会秘书职务，仍在公司担任董事，其职务调整的 书面报告自送达公司董事会之日起生效。公司对于秋阳先生担任董事会秘书期 间为公司做出的贡献表示衷心感谢。 证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2024-049 为保证董事会工作的正常进行，根据《公司法》等相关法律法规规定，经 公司董事会提名委员会资格审查通过，公司于 2024 年 10 月 29 日召开第五届董 事会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理及变更董事会秘书的议 案》，同意聘任温波飞女士（简历见附件）为公司副总经理兼董事会秘书，任期 自公司本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 无锡信捷电气股份有限公司 附件：温波飞女士简历 温波飞女士：1987 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历 ...

提名委员会组成 - 由三名董事组成，含二名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 任期与补选 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 人数不足三分之二时，六十日内补选[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 提前三天通知全体委员[12] 会议记录 - 由董事会秘书保存至少10年[13] 实施细则 - 自董事会审议通过之日起生效[17]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知股东[15][16] 股东会召集与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[9] - 监事会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的普通股股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内书面反馈[10] 提案相关 - 董事会、监事会及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提提案[13] - 单独或合计持有公司3%以上股份的普通股股东可在股东会召开10日前提临时提案[13] - 提出临时提案的股东需持有公司3%以上股份[14] 投票相关 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[16] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，选举董事、监事表决采用累积投票制[24] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[24] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[16] - 董事、监事候选人若最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚等情形，公司需披露相关情况[18] - 发出股东会通知后，若延期或取消，或变更会议地点，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[18] - 股东会以现场会议与网络投票相结合方式召开[20] - 全体董事、监事和董事会秘书应出席股东会，总经理和其他高级管理人员应列席[22] - 股东会由董事长主持，特殊情况由相应人员主持[22] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] - 会议记录保存期限不少于10年[28] - 公司实施派现、送股或资本公积转增股本方案，需在股东会结束后2个月内完成[29] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议[29] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数以上通过[31] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[31] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东会以特别决议通过[31] - 董事会和监事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[31] - 公司最近一期经审计总资产的30%涉及重大事项[32] - 股东会采取记名方式投票表决[32] - 违反股东会纪律或中途退场未填表决票股东股份不计入有效表决权股份总数[32] - 提案需逐项表决应披露逐项表决结果[32] - 提案需分类表决应披露各类别股东出席、表决情况和结果[32] - 提案需优先股股东参与表决应披露其出席、表决情况和结果[32] - 提案须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过应披露是否达标[32] - 提案影响中小投资者利益应单独披露其表决情况和结果[32] - 股东会决议由董事会负责组织贯彻，监事会实施事项由监事会主席组织实施[34] - 决议执行结果由董事会或监事会向股东会报告[34]

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任组长、董秘任副组长负责决策部署[4] - 董秘办公室采集舆情信息并建档案[6][7] 舆情分类与处置 - 舆情分重大和一般两类[9] - 一般舆情董秘处置，重大舆情工作组决策[12] - 重大舆情处置有调查、沟通等措施[15]

财务资助协议 - 对外资助须签协议约定内容，逾期未收回不得继续或追加资助[3] 审议与总额限制 - 董事会审议须三分之二以上董事通过，不足提交股东会，关联方回避[5] - 资助累计总额不超已发行股本总额的百分之十[6] 资助条件与成本 - 为参股公司资助，其他股东原则上按比例提供，否则需说明并反担保[6] - 资助成本按市场利率，不低于同期公司实际融资利率[7] 后续管理与披露 - 继续资助视同新行为，重新报批[8] - 及时处理被资助对象问题并如实披露[9][11] 违规处理 - 违规资助造成损失追究相关人员经济责任[15]

证券代码：603416 证券简称:信捷电气 公告编号：2024-045 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施。最终能否通过 上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司 将根据进展情况，严格按照上市公司向特定对象发行股票相关法律法规的规定和 要求及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 无锡信捷电气股份有限公司董事会 2024 年 10 月 16 日 获得上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 无锡信捷电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 14 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理无锡信捷电气股份有 限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2024〕 237 号）。上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上市公司发行证券的募集 说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式 ...

无锡信捷电气股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-109 | 6-1-1 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华人厦 A 座 9 层 审计报告 XYZH/2024SZAA8B0263 无锡信捷电气股份有限公司 无锡信捷电气股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了无锡信捷电气股份有限公司(以下简称信捷电气公司)财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映 了信捷电气公司 2023 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 无锡信捷电气股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票的 法律意见书 金证律报 2024 字 0930 第 0546 号 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 | 释 义 2 | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、发行人本次发行的主体资格 6 | | 三、发行人本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 12 | | 五、发行人的独立性 12 | | 六、发行人的主要股东及实际控制人 12 | | 七、发行人的股本及其演变 14 | | 八、发行人的业务 14 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 16 | | 十一、发行人的重大债权债务 21 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 21 | | 十三、发行人章程的制定与修改 22 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 23 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 24 | | 十六、发行人的税务 24 | | 十七、发行人的环境 ...