PARTNERS 一律师店 务所 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡信捷电气股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 首次授予相关事项的 法律意见书 苏 同 律 证字(2024) 第[258]号 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 Ｃ 座 ４ 层 F4, Building C, Jiangdao Intelligent Cube, Xiankun Road, Jianye District, Nanjing 电话/Tel: +86 25-83304480 传真/Fax: +86 25-83329335 邮 编 /P.C.: 210019 1 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡信捷电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 苏同律证字 2024 第[258]号 致:无锡信捷电气股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"上市规则")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等有关法律、法规、规范性文件,以及《无锡信捷电 ...

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2024-070 无锡信捷电气股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、监事会会议召开情况 无锡信捷电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于 2024 年 12 月 23 日在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 12 月 9 日以邮件及电话等方式 发出。本次会议应出席监事 5 人，实际出席会议监事 5 人。会议由公司监事会主席吴 冲女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司 章程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 三、备查文件目录 1、经与会监事签字确认的本次监事会决议。 经过参会监事充分讨论与审议，表决结果为一致通过。具体表决情况如下： 1、审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的议案》 监事会认为：董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）和《 ...

会议召集 - 会议由公司第五届董事会根据2024年12月6日决议召集[5] 会议时间 - 现场会议于2024年12月23日14点30分召开[6] - 网络投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[6] 参会情况 - 现场3名股东及代理人，持股49941460股，占35.53%[8] - 网络74名股东有效表决，持股3641261股，占2.59%[8] 会议成果 - 审议通过3项议案，含激励计划草案[11]

重要内容提示： 证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2024-068 无锡信捷电气股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 77 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,582,721 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 | | | 股份总数的比例（%） | 38.1208 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，董事长、总经理李新先生主持，采取现场记名投票 和网络投票相结合的表决方式。会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司股 东大会规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 23 ...

无锡信捷电气股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本激励计划首次授予激励对象为在公司（含子公司，下同）任职的董事、 高级管理人员、其他核心技术人员。不包括独立董事、监事，也不包括单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励 对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，具备《公司法》《证券法》等法 律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。 首次授予激励对象的核查意见（授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《" 管 理办法》"）等法律、法规及《无锡信捷电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，无 ...

会议信息 - 公司第五届董事会第七次会议于2024年12月23日召开[2] - 7名董事全部出席本次董事会[2] 激励计划 - 确定2024年12月23日为首次授予日[3] - 向55名激励对象首次授予105.50万股限制性股票[3] 表决情况 - 关联董事回避表决，5票赞成，0票反对，0票弃权[4]

激励计划时间线 - 2024年12月5日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][5] - 2024年12月6 - 16日对激励对象名单进行内部公示，无异议反馈[5] - 2024年12月23日为首次授予日，授予105.50万股限制性股票[3][4][10] - 2024年12月23日第四次临时股东会审议通过激励计划相关议案[6] 激励计划参数 - 有效期最长不超过65个月[11] - 限售期分别为12、24、36个月[12] - 第一、二、三个解除限售期比例为40%、30%、30%[13] - 每批次限售期届满5个月内不得转让已解限股票[15] - 5个月后统一办理满足条件的股票解限事宜[16] 激励股票情况 - 授予限制性股票总数131.50万股，占股本总额0.94%[17] - 首次授予105.50万股，占80.23%，预留26.00万股，占19.77%[17] - 股票来源为二级市场回购的A股普通股[11] 激励对象情况 - 向55名激励对象授予限制性股票[3][4][10] - 于秋阳、王洋、朱佳蕾分别获授1、1.5、2万股[17] - 其他52名核心技术人员获授101.00万股[17] 其他信息 - 授予日收盘价40.30元/股，有效期5个月[24] - 历史波动率46.2887%，无风险利率1.30%，股息率0.7838%[24] - 全部有效期内激励计划标的股票不超股本总额10%[18] - 激励对象不包括特定股东及其亲属[18] - 参与计划的董高授前6个月无买卖公司股票行为[22] - 律所和咨询公司认为首次授予事项合规[27][28]

激励计划流程 - 2024年12月5日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[15] - 12月6 - 16日对激励对象内部公示，监事会无异议[16] - 12月19日披露激励对象名单核查及公示说明[16] - 12月23日临时股东会审议通过激励计划相关议案[16] - 12月24日披露内幕信息知情人股票买卖自查报告[16] 激励计划授予情况 - 2024年12月23日为首次授予日，授予105.50万股，55人，20.16元/股[23] - 激励计划有效期最长不超65个月，限售期12、24、36个月[23] - 三个解除限售期比例分别为40%、30%、30%[24] - 解限股票5个月内不得转让[25] 激励对象获授情况 - 于秋阳获授1.00万股，占比0.76%[25] - 王洋获授1.50万股，占比1.14%[25] - 朱佳蕾获授2.00万股，占比1.52%[25] - 其他核心技术人员（52人）获授101.00万股，占比76.81%[25] 激励计划总体情况 - 授予限制性股票总数131.50万股，占公司股本总额0.94%[25] 公司信息 - 公司为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[32] - 经办人李海洋，电话021 - 52588686，传真021 - 52583528[32] - 地址上海市新华路639号，邮编200052[32]

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2024-067 无锡信捷电气股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关 规定，无锡信捷电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月5日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过《关于<无锡信捷 电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案，并对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）拟 首次授予激励对象在公司内部进行了公示，公司监事会在充分听取公示意见后， 对首次授予激励对象名单进行了核查。相关公示情况及审核意见如下： （一）公示内容：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单。 （二）公示时间：2024年12月6日至2024年12月16日。 （三）公示方式：公司内部张榜公示。 （四 ...

会议信息 - 2024年第四次临时股东会现场会议12月23日14:30召开[7] - 网络投票交易系统投票平台时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[7] - 互联网投票平台时间9:15 - 15:00[7] - 现场会议地点在江苏省无锡市滨湖区建筑西路816号信捷大厦会议室[8] 审议议案 - 审议《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[8] - 审议《公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[8] - 提请授权董事会办理激励计划相关事宜[8] 信息披露 - 激励计划草案及摘要2024年12月6日披露在上交所官网及指定媒体[10] - 激励计划实施考核管理办法全文同日披露[14]