公司基本信息 - 公司于2017年8月9日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股3103.7867万股[8] - 公司注册资本为人民币30612.4514万元，股份总数为30612.4514万股，全部为人民币普通股[9][21] - 公司设立时发行股份总数为9311.36万股，面额股每股金额为1元[20] 股份相关规定 - 为公司利益提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[22] - 连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达20%或低于最近一年最高收盘价格50%，符合回购股份条件[28] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[29] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[33] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超其所持同一类别股份总数的25%，离职后半年内不得转让[33] - 公司董事、高管、持有5%以上股份的股东，6个月内买卖股票，收益归公司所有[33] 股东权益与决策 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回违规买卖股票收益，未执行可起诉[33] - 股东对股东会、董事会瑕疵决议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可对违规人员请求诉讼[41] - 股东滥用权利给公司或其他股东造成损失，应依法承担赔偿责任[43] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[50] - 重大交易事项达到一定标准，公司股东会有决策权限[51][52] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保，应董事会审议后提交股东会审议[53] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[56] - 董事人数不足6人或公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时，2个月内召开临时股东会[57] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东有权请求召开临时股东会，董事会应在收到请求10日内反馈，同意则5日内发通知[62] - 董事会不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议，同意后5日内发通知，未发则连续90日以上持股10%以上股东可自行召集[64] - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[65] - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份股东有权向公司提提案[67] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[68][69] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[69] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00、不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[71] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[72] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定日前至少2个工作日公告说明原因[73] - 年度股东会上，董事会作年度工作报告，独立董事作述职报告[81] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[88] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项，需股东会特别决议通过[90] - 公司董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，公司不得设最低持股比例限制[92] - 股东会选举董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[93] - 股东会决议应及时公告，公告需列明出席股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比等信息[95] - 提案未获通过或变更前次股东会决议，应在公告中特别提示[96] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司需在会后2个月内实施[98] 董事会相关规定 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名[111] - 董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[111] - 董事离职后三年内，对公司和股东承担的忠实义务仍然有效[107] - 董事会对达到一定标准的交易事项（提供担保除外）享有决策权限[115] - 董事会对公司与关联方的关联交易进行审议，不同金额标准对应不同决策主体[117] - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[117] - 代表十分之一以上表决权的股东提议等八种情形下，董事会应召开临时会议[119] - 董事长应自接到提议或证券监管部门要求后十日内召集并主持董事会会议[120] - 召开董事会定期会议和临时会议，应分别提前十日和五日通知[120] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[121] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[128] 其他规定 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[162] - 法定公积金转为增加注册资本时，留存该项公积金不少于转增前注册资本的25%[166] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的20%[173] - 公司经营活动产生现金流量净额连续两年低于当年可供分配利润的10%，可调整股利分配政策[177] - 利润分配政策调整议案需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[177] - 公司不同发展阶段和资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例不同[178][179] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可以续聘[186] - 公司董事会审议通过利润分配方案后2个月内完成股利派发[167] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定[187] - 公司保证向会计师事务所提供真实完整会计资料[188] - 会计师事务所审计费用由股东会决定[189] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[189] - 公司合并可采取吸收合并或新设合并，支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[198] - 公司合并自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[199] - 债权人接到通知30日内或未接到通知自公告日45日内可要求清偿债务或提供担保[200]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[14] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[14] - 需披露的定期报告包括年度报告和中期报告[13] - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[14] - 定期报告内容经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[15] 其他报告披露 - 公开发行证券申请核准后，在证券发行前公告招股说明书[8] - 首次公开发行股票，将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露[10] - 申请证券上市交易，按上海证券交易所规定编制上市公告书并公告[10] - 非公开发行新股后，依法披露发行情况报告书[11] 特殊情况披露 - 股东所持5%以上股份出现质押等情况或强制过户风险，公司及时披露[19] - 持有5%以上股份的股东或实际控制人情况变化，主动告知并配合披露[28] - 预计经营业绩亏损或大幅变动，及时进行业绩预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露等异常，及时披露财务数据[16] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会做专项说明[16] - 发生重大事件投资者未得知时立即披露[18] - 变更名称等立即披露[20] 信息披露流程 - 定期报告由总经理等编制草案，经审核后由董事会秘书披露[33] - 临时公告由董事会办公室编制，董事会秘书审核，重大事项需审批[33] - 重大事件相关人员及时报告董事长和董事会秘书[34] - 董事会秘书收到监管文件向董事长报告并通报董事和高管[37] - 向监管部门报送报告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核[39] - 对外公告信息发布由董事会秘书负责[39] 其他要求 - 信息披露事务管理制度适用于持股5%以上的股东等[7] - 股东、实际控制人进行重大重组应告知并配合披露[29] - 持股5%以上股东等及时报送关联人名单及关联关系说明[30] - 接受委托等持有5%以上股份的股东或实际控制人告知委托人情况[31] - 信息披露文件保存期限为10年[42] - 发现已披露信息有误及时发布更正等公告[40] - 董事会秘书负责未公开重大信息对外公布，他人未经授权不得发布[26]

募集资金支取与专户管理 - 1次或12个月内累计从募集专户支取超5000万且达净额20%，通知保荐机构[6] - 银行3次未及时提供对账单或配合查询，公司可终止协议注销专户[6] 募集资金使用时间限制 - 募集资金置换自筹资金，距到账时间不超6个月[11] - 闲置资金补流，单次不超12个月[11] 协议签订与报告 - 募集资金到账1个月内签三方监管协议[6] - 协议签后2个交易日报上交所备案公告[6] - 协议提前终止，两周内签新协议，签后2个交易日备案公告[7] 项目核查与披露 - 会计年度结束全面核查募投项目进展并披露[10] - 董事会每半年度核查募投进展，出具报告并公告[22][23] 超募与节余资金使用 - 同一批次募投项目结项时明确超募资金使用计划[14] - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[16] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[17] - 全部完成后节余达净额10%以上，股东会审议[17] 资金用途变更 - 改变用途，股东会结束5个工作日报证监会及派出机构备案[19] - 变更投资项目，董事会审议2个交易日报上交所公告[20] 审计与调查 - 年度审计聘请会计师出具鉴证报告并披露[23] - 独董或审计委可聘会计师，公司配合承担费用[23] - 保荐机构每半年度现场调查，年度结束出具核查报告披露[25]

担保审议规则 - 董事会审议担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[5] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保需股东会审议[5] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保需股东会审议[5] - 按担保金额连续12个月内累计计算超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议且需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[5][6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[5] - 对股东及其关联方提供担保需股东会审议[5] - 向两类子公司分别预计未来12个月新增担保总额度需提交股东会审议[6] 担保风险管理 - 公司应调查被担保人经营和信誉情况，必要时聘请外部专业机构评估风险[8] 印章与异常管理 - 公司印章保管人员应按制度管理印章，拒绝违规使用并及时报告异常[15] - 发现被担保人重大异常情况责任人应及时报告董事会[16] 担保责任履行 - 对外担保债务到期督促被担保人履约，未履约应采取补救措施[16] - 被担保方不能履约公司应启动反担保追偿程序[16] - 公司作为一般保证人在特定条件下不得先行承担保证责任[16] - 法院受理债务人破产案件债权人未申报债权公司应参加分配预先追偿[16] - 多人保证按份额担责公司拒绝承担超出份额责任[16] 违规与信息披露 - 发生违规担保应及时披露并采取措施降低损失追究责任[16] - 董事会对担保事项决议后按要求报送交易所并披露相关信息[18] - 已披露担保事项出现特定情形应及时告知董事会秘书[18] 制度相关 - 制度由董事会拟定股东会审议批准并由董事会负责解释[21]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织及自然人是关联人[6][7] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避[8] - 股东会审议关联交易，特定情形股东回避表决[9][10] 决策权限 - 董事会有权决策特定关联交易[12] - 股东会审议特定金额关联交易[13] - 总经理办公会决定部分关联交易并报董事会备案[14][15] 重大关联交易 - 总额300万以上且占净资产绝对值0.5％以上为重大关联交易[17] 信息披露 - 与关联自然人30万以上交易需披露[20] - 与关联法人特定条件交易需披露[21] - 为关联人提供担保不论数额均需披露[21] 子公司关联交易 - 子公司关联交易视同公司行为[27] 制度相关 - 制度未尽按国家规定和章程执行[30] - 制度由董事会解释修改，修改报股东会批准[30] - 制度自股东会通过之日起施行[30]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为105人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为51,092,443股，占比16.69%[4] - 公司9位在任董事全部出席会议[6] 议案表决情况 - 《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司章程》同意票数50,755,677，比例99.3408%[7] - 《对外担保管理制度》同意票数50,751,677，比例99.3330%[7] - 《募集资金管理制度》同意票数50,753,177，比例99.3359%[8] - 《关联交易管理制度》同意票数50,668,057，比例99.1693%[8] - 《信息披露管理制度》同意票数50,668,157，比例99.1695%[9] - 《关于公司购买董高责任险》A股同意票数43,388,055，比例96.8481%[9] - 5%以下股东对《关于公司购买董高责任险》同意票数14,426,330，比例91.0846%[12]

会议基本信息 - 会议由董事会于2025年10月31日决定召开并通知[6] - 2025年11月17日现场会议召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[7][8] 参会股东情况 - 出席股东（代理人）105人，代表股份51,092,443股，占比16.69%[9] 议案表决情况 - 《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司章程》议案同意50,755,677股，占比99.3408%[11] - 《关于公司购买董高责任险》议案中小股东同意14,426,330股，占比91.0846％[17]

板块整体表现 - 11月13日工程咨询服务板块较上一交易日上涨0.12% [1] - 当日上证指数报收于4029.5点，上涨0.73%，深证成指报收于13476.52点，上涨1.78% [1] 领涨个股表现 - 华蓝集团领涨板块，收盘价19.85元，涨幅8.59%，成交额4.44亿元 [1] - 招标股份涨幅3.80%，收盘价14.22元，成交额3.36亿元 [1] - 华阳国际涨幅1.91%，收盘价14.93元，成交额7488.56万元 [1] - 尤安设计、青短技术、建研设计等个股涨幅均超过1% [1] 下跌个股表现 - 深城交跌幅最大，为-2.38%，收盘价27.52元，成交额2.52亿元 [2] - 矩阵股份跌幅-1.25%，收盘价22.20元，成交额7513.68万元 [2] - 太极实业跌幅-1.23%，成交额高达17.01亿元 [2] 板块资金流向 - 工程咨询服务板块主力资金净流出2.09亿元 [2] - 游资资金净流入4070.65万元，散户资金净流入1.68亿元 [2] 个股资金流向详情 - 山水比德主力净流入1167.93万元，主力净占比17.29% [3] - 同济科技主力净流入731.83万元，主力净占比9.93% [3] - 华图山鼎主力净流入686.93万元，主力净占比6.31% [3] - 建研设计主力净流入410.81万元，主力净占比6.88% [3] - 华蓝集团主力净流入234.75万元，但主力净占比仅为0.53% [3]

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会11月17日14点在贵阳公司17楼会议室召开[10] - 网络投票系统为上交所股东会网络投票系统，起止11月17日，交易系统投票9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票9:15 - 15:00[10] - 会议审议《关于修订<公司章程>及部分公司治理制度》《关于公司购买董高责任险》议案[5] - 会议采用现场与网络投票结合表决，股东发言不超三分钟，未登记签到不能表决发言[6][7][10] 公司章程修订 - 修订后经理为法定代表人，原规定是总经理，法定代表人辞职30日内确定新代表人[14] - 经营范围中“对外劳”改为“建筑劳”[14] 董高责任险 - 拟为公司及董高人员买董高责任险，保费不超50万元/年，赔偿限额不超10000万元，保险期12个月[22] - 2025年10月30日第六届董事会第三次会议审议该议案，全体董事回避，提交股东会[25] 制度修订 - 《对外担保管理制度》等4项制度修订通过董事会审议，待股东会通过生效[19] - 修订《公司章程》通过第六届董事会第三次会议审议，需股东会特别决议通过实施[16] 担保规定 - 董事会审议担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过，属股东会事项需提交[32] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%、对外担保总额超相关比例需提交股东会审议[32] - 按担保金额连续12个月累计超最近一期经审计总资产30%需股东会且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[32][33] - 为资产负债率超70%担保对象、对股东及其关联方提供担保需提交股东会审议[32][33] - 可对两类子公司预计未来12个月新增担保总额度提交股东会，实际发生及时披露，任一时点担保余额不超额度[33] 募集资金管理 - 1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%通知保荐机构[54] - 募集资金到账1个月内签专户存储三方监管协议，签订后2个交易日备案公告[53][54] - 三方监管协议提前终止，2周内签新协议并2个交易日备案公告[55] - 募集资金存专项账户，专款专用，按计划使用，确保真实公允，严格履行申请审批手续[53][57] - 超过募投计划完成期限且投入未达计划金额50%需重新论证项目[58] - 自筹资金置换需审议同意，置换距到账不超6个月，闲置资金补充流动资金单次不超12个月[60] - 单个募投项目节余资金低于100万或低于承诺投资额5%年报披露，全部完成后节余资金净额10%以上需股东会审议[65] - 节余资金低于500万或低于净额5%定期报告披露，改变用途需审议并报证监会备案[65][66][69] - 变更募投项目、对外转让或置换提交董事会审议后报告上交所并公告[68][70] - 现金管理产品期限不超12个月，到期收回公告后可再开展[63] - 董事会每半年度核查募投进展，出具报告并报告上交所公告，年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告[73] - 二分之一以上独立董事或审计委员会可聘请会计师事务所，董事会收到报告2个交易日报告交易所并公告[74] - 保荐机构每半年度现场调查，年度结束出具专项核查报告提交上交所披露[74] 关联交易 - 关联交易定价按独立企业业务价格等原则，关联法人和自然人有明确界定[80][83][84] - 董事会审议关联交易关联董事回避，会议由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[87] - 股东会审议关联交易特定股东回避，不得代理其他股东表决[87] - 董事会、股东会、总经理办公会对不同金额关联交易有决策权限[90][91][93] - 重大关联交易需独立董事认可后提交董事会，特定金额关联交易及时披露，为关联人担保不论数额大小及时披露[95][99] - 部分关联交易按发生额累计计算，首次日常关联交易订立协议并披露，需股东会批准的关联交易公告载明相关情况[100][101] - 子公司、参股公司关联交易有相应适用规定，与关联人签超三年协议每三年重新审议披露[104][106] - 特定交易可免按关联交易审议披露，认为披露有损利益可申请豁免[104][106] 信息披露 - 持股5%以上股东等属信息披露责任人，编制招股说明书符合规定，董事高管签署[115][116] - 年度报告4个月内、中期报告2个月内编制披露，记载公司基本情况等内容，经董事会审议、审计委员会审核[121][122] - 预计业绩亏损或大幅变动、定期报告披露前业绩泄露及时披露，定期报告审计意见非标准董事会专项说明[124] - 发生重大事件、变更名称章程等立即披露，在董事会决议等时点履行披露义务[126][128] - 股东、实际控制人等情况变化告知公司配合披露，董事等报送关联人名单及关系说明[139][141] - 定期报告草案提请董事会审议，董事长主持，审计委员会审核，临时公告编制审核有流程[143][144] - 重大事件报告董事长通知董事会秘书，秘书提交上交所审核披露，信息披露在指定媒体公告，文件报送贵州监管局[144][146][147] - 董事会秘书处理监管文件、质询查询，传媒影响股价报道董事高管配合调查，宣传文件初稿秘书审核[147][149] - 信息除审计委员会公告外以董事会公告形式发布，发现披露有误及时更正补充澄清，文件保存10年[150][152]

股价表现与资金流向 - 11月6日盘中股价下跌2.02%，报8.73元/股，成交额3405.60万元，换手率1.26%，总市值26.72亿元 [1] - 当日主力资金净流出290.71万元，大单买入516.16万元（占比15.16%），卖出806.88万元（占比23.69%） [1] - 今年以来股价累计上涨51.04%，但近60日下跌7.91%，近5个交易日上涨3.19%，近20日上涨0.34% [1] - 今年以来3次登上龙虎榜，最近一次为9月24日，龙虎榜净买入1393.13万元，买入总计3856.48万元（占总成交额27.67%），卖出总计2463.35万元（占总成交额17.67%） [1] 公司基本面与财务表现 - 公司主营业务为工程咨询与工程承包，工程咨询收入占比72.30%，工程承包收入占比24.78% [2] - 2025年1-9月实现营业收入8.87亿元，同比减少4.07%，归母净利润为-1.32亿元，同比减少41.01% [2] - A股上市后累计派现6.62亿元，近三年累计派现6827.27万元 [3] - 截至10月31日，公司股东户数为1.65万，较上期增加0.24%，人均流通股18514股，较上期减少0.24% [2] 行业与业务定位 - 公司所属申万行业为建筑装饰-工程咨询服务Ⅱ-工程咨询服务Ⅲ [2] - 业务领域涵盖公路、桥梁、隧道、岩土、机电、市政、建筑、港口与航道等的勘察、设计、咨询、试验检测、监理、施工、总承包 [2] - 所属概念板块包括新型城镇化、破净股、设计咨询、微盘股、小盘等 [2]