本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚情况 最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应整 改情况 （一）2019 年 9 月 25 日上交所《关于四川振静股份有限公司重大资产重组 方案修订相关事项的监管工作函》（上证公函〔2019〕2797 号） 1、主要内容 | 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-098 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措 施或处罚及整改情况的公告 2019 年 9 月 25 日，上交所下发《关于四川振静股份有限公司重大资产重组 方案修订相关事项的监管工作函》（上证公函〔2019〕2797 号），主要内容如下： "2019 年 9 月 25 日盘后，你公司提交公告称，经进一步论证，本次重大资 产重组不构成重组上市，不会导致公司 ...

乐山巨星农牧股份有限公司 未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划 公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配不得超过累计可分配利润的 范围，不得损害公司持续经营能力。公司的利润分配政策遵循重视投资者的合理 投资回报和有利于公司长远发展的原则。公司董事会在有关利润分配预案的论证 和决策过程中，通过多种方式充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求。 三、未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划 1、公司实施持续稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，保 持政策的连续性、合理性和稳定性。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配 政策的决策、论证和调整过程中应当充分考虑独立董事和股东特别是中小股东的 意见。 2、公司可以采取现金分红或股票股利的方式分配利润，应当优先采用现金 分红的方式进行利润分配。 3、公司在制定现金分红方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红 的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当 发表明确意见。在审议公司利润分配预案的董事会会议上，需经公司二分之一以 上独立董事同意方能提交公司股东大会审议。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提 ...

乐山巨星农牧股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《公 司章程》等有关规定，我们作为乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"） 之独立董事，本着忠实勤勉的原则和尽责求实的精神，认真审阅了公司提供的相 关文件，对公司第四届董事会第十二次会议相关事项进行了仔细研究，现发表独 立意见如下： 一、对《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的独立意见 经审阅《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》，我们认为：公司 符合现行法律、法规和规范性文件中关于上市公司向特定对象发行股票的规定， 具备向特定对象发行股票的资格和条件。 我们一致同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、对《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》的独立意见 经审阅《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》，我们认为： 公司本次向特定对象发行股票的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规和规范性文件的规定；本次发行方案切实可行 ...

（一）本次权益变动的原因 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-091 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 本次权益变动的原因：乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2022 年 4 月 25 日公开发行可转换公司债券（以下简称"可转债"、"巨星转 债"），受公司可转债累计转股情况的影响公司总股本增加，同时由于四川和邦 投资集团有限公司（以下简称"和邦集团"）主动减持及股份被动稀释导致持股 变动累计达 1.15%，未触及要约收购。 乐山巨星农牧股份有限公司 关于5%以上股东权益变动达1%的提示性公告 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响 公司的治理结构和持续经营。 2023 年 12 月 15 日，公司收到和邦集团出具的《股份减持结果暨股份减持 数量被动稀释超过 1%的权益变动情况告知函》（以下简称"告知函"）。本次权 益变动具体情况如下： ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-092 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 乐山巨星农牧股份有限公司 5%以上股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 一致行动关系形成原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | | | | 第一组 | 四川和邦投资 | 129,654,123 | 25.62% | 贺正刚先生持有和邦集团 99%股 | | | 集团有限公司 | | | 权，系和邦集团的控股股东，与 | | | | | | 和邦集团互为一致行动人。 | | | 贺正刚 | 21,210,000 | 4.19% | 贺正刚先生持有和邦集团 99%股 | | | | | | 权，系和邦集团的控股股东，与 | | | | | | 和邦集团互为一致行动人。 | | | 合计 | 150,864,12 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-090 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于5%以上股东部分股份到期解除质押的 更正公告 更正后： "…… | 股东名称 | 四川和邦投资集团有限公司 | | --- | --- | | 本次解质股份 | 10,465,116 股 | | 占所持股份比例 | 10.61% | | 占公司总股本比例 | 2.05% | | 解质时间 | 2023 年 12 月 13 日 | | 持股数量 | 98,618,802 股 | | 持股比例 | 19.36% | | 剩余被质押股份数量 | 32,415,474 股 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例 | 32.87% | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例 | 6.36% | ……" 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日在 上海证 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于5%以上股东部分股份到期解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）5%以上 股东四川和邦投资集团有限公司（以下简称"和邦集团"）持有公司股份数量为 98,618,802 股，占公司总股本比例为 19.36%；和邦集团及其一致行动人合计持 有公司股份数量为 119,828,802 股，占公司总股本比例为 23.52%。和邦集团此 次到期解除质押股份数量为 10,465,116 股，占持有股份比例为 10.61%，占公司 总股本比例为 2.05%。此次解除质押后，和邦集团累计质押股份数量为 32,415,474 股，占其持有公司股份比例为 32.87%，占公司总股本比例为 6.36%； 和邦集团及其一致行动人累计质押股份数量 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于不提前赎回"巨星转债"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 11 月 22 日 至 2023 年 12 月 12 日期间已有十五个交易日收盘价不低于当期转股价格 25.21 元/股的 130%（含 130%），即 32.773 元/股，已触发"巨星转债"的有条件赎回 条款。公司董事会决定本次不行使"巨星转债"的提前赎回权利，不提前赎回"巨 星转债"。 未来十二个月内（即 2023 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 12 日），若"巨星 转债"触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以 2024 年 12 月 12 日之后 的首个交易日重新计算，若"巨星转债"再次触发赎回条款，公司董事会将再次 召开会议决定是否行使"巨星 ...

华西证券股份有限公司 关于乐山巨星农牧股份有限公司 不提前赎回"巨星转债"的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐机构"）作为乐山 巨星农牧股份有限公司（以下简称"巨星农牧"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》《上海证券交易所股票上市规 则》等有关规定，对巨星农牧本次不提前赎回"巨星转债"的事项进行了审慎核 查，核查的具体情况如下： 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准乐山巨星 农牧股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]663 号）核 准，公司于 2022 年 4 月 25 日向社会公开发行了面值总额 100,000.00 万元的可转 换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量 1,000 万张，发行价格为人 民币 100.00 元/张，期限 6 年，本次发行的可转换公司债券票面利率为第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年 2.25%、第六年 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | | 乐山巨星农牧股份有限公司 2023 年 11 月份担保情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：1、德昌巨星农牧科技有限公司（以下简称"德昌巨星"）、 巨星农牧有限公司（以下简称"巨星有限"）、古蔺巨星农牧有限公司（以 下简称"古蔺巨星"）、剑阁巨星农牧有限公司（以下简称"剑阁巨星"）、 叙永巨星农牧有限公司（以下简称"叙永巨星"）、重庆巨星农牧有限公司 （以下简称"重庆巨星"）、泸县巨星农牧科技有限公司（以下简称"泸县 巨星"）、平塘巨星农牧有限公司（以下简称"平塘巨星"）、乐山市巨星 科技有限公司（以下简称"乐山科技"），前述被担保对象均为乐山巨星农 牧股份有限公司（以下简称"公司"）的子公司。2、公司子公司屏山巨星农 牧有限公司（以下简称"屏山巨星"）的优质客户共计 6 名，非公司关联人。 ...